Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочных листов за соблюдением законодательства Республики Казахстан о регулировании торговой деятельности в части соблюдения размера торговой надбавки и вознаграждения

Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочных листов за соблюдением законодательства Республики Казахстан о регулировании торговой деятельности в части соблюдения размера торговой надбавки и вознаграждения

В соответствии с пунктом 3 статьи 141 и пунктом 1 статьи 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан от 29 октября 2015 года ПРИКАЗЫВАЕМ:

1. Утвердить:

1) критерии оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о регулировании торговой деятельности в части соблюдения размера торговой надбавки и вознаграждения согласно приложению 1 к настоящему приказу;

2) проверочный лист за соблюдением законодательства Республики Казахстан о регулировании торговой деятельности в части соблюдения размера торговой надбавки и вознаграждения согласно приложению 2 к настоящему приказу.

2. Департаменту внутренней торговли Министерства торговли и интеграции Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства торговли и интеграции Республики Казахстан.

3. Контроль за исполнением настоящего совместного приказа возложить на курирующего вице-министра торговли и интеграции Республики Казахстан.
4. Настоящий совместный приказ вводится в действие с 1 июля 2021 года и подлежит официальному опубликованию.

 

 

Министр торговли и интеграции

Республики Казахстан                                                                

 

Министр национальной экономики

Республики Казахстан                                                                 

 

 

«СОГЛАСОВАН»
Комитет по правовой
статистике и специальным учетам
Генеральной прокуратуры
Республики Казахстан

 

Приложение 1

к совместному Приказу

Министра торговли и интеграции

Республики Казахстан

от ________ 2021 года № ______

и Министра национальной экономики

Республики Казахстан

от ________ 2021 года № ______

 

 

Критерии оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о регулировании торговой деятельности в части соблюдения размера торговой надбавки и вознаграждения

 

Глава 1. Общие положения

 

1. Настоящие критерии оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о регулировании торговой деятельности в части соблюдения размера торговой надбавки и вознаграждения (далее – Критерии) разработаны в соответствии с пунктом 3 статьи 141 и пунктом 1 статьи 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан от 29 октября 2015 года (далее – Кодекс), а также Правилами формирования государственными органами системы оценки рисков и формы проверочных листов, утвержденными приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 31 июля 2018 года № 3 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 17371), с целью проведения профилактического контроля с посещением субъектов контроля.
2. В Критериях используются следующие понятия:

1) субъекты (объекты) контроля – индивидуальные предприниматели и юридические лица за деятельностью которых осуществляется контроль за соблюдением законодательства Республики Казахстан о регулировании торговой деятельности в части соблюдения размера торговой надбавки и вознаграждения;

2) незначительные нарушения – нарушение требований законодательства Республики Казахстан о регулировании торговой деятельности в части отсутствие договора поставки продовольственных товаров и наличие одной подтвержденной жалобы или обращения за соблюдением законодательства Республики Казахстан о регулировании торговой деятельности в части соблюдения размера торговой надбавки и вознаграждения;

3) значительные нарушения – нарушение требований законодательства Республики Казахстан о регулировании торговой деятельности в части отсутствие товарно–сопроводительных документов на продовольственные товары, оформленных изготовителем или поставщиком (продавцом);

4) грубое нарушение – нарушение законодательства Республики Казахстан о регулировании торговой деятельности в части не соблюдение установленного размера торговой надбавки на социально значимые продовольственные товары, вознаграждения по продовольственным товарам, взимания вознаграждения по социально значимым продовольственным товарам, а также наличие двух или более подтвержденных жалоб или обращений за соблюдением законодательства Республики Казахстан о регулировании торговой деятельности в части соблюдения размера торговой надбавки и вознаграждения;

5) риск – вероятность причинения вреда в результате деятельности субъекта (объекта) контроля законным интересам физических и юридических лиц, имущественным интересам государства с учетом степени тяжести его последствий;

6) система оценки рисков – комплекс мероприятий, проводимых с целью назначения профилактического контроля с посещением субъектов (объектов)  контроля;

7) объективные критерии оценки степени риска (далее – объективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов контроля в зависимости от степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о регулировании торговой деятельности в части соблюдения размера торговой надбавки и вознаграждения и не зависящие непосредственно от отдельного субъекта (объекта) контроля;

8) субъективные критерии оценки степени риска (далее – субъективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов (объектов) контроля в зависимости от результатов деятельности конкретного субъекта контроля;

9) проверочный лист – перечень требований, включающий в себя требования, предъявляемые к деятельности субъектов (объектов) контроля, несоблюдение которых влечет за собой угрозу законным интересам физических и юридических лиц, государства.

3. Критерии оценки степени риска для профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля формируются посредством объективных и субъективных критериев.

Профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля применяется в отношении субъекта контроля, отнесенного к высокой степени риска.

4. Профилактический контроль с посещением субъектов (объектов) контроля проводится на основании списков проведения профилактического контроля с посещением субъектов (объектов) контроля, формируемых на полугодие, по результатам проводимого анализа и оценки, утвержденных приказом первого руководителя регулирующего государственного органа в соответствии с пунктом 3 статьи 141 Кодекса.
5. Списки проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля составляются с учетом приоритетности субъекта (объекта) контроля с наибольшим показателем степени риска по субъективным критериям.

 

Глава 2. Объективные критерии

 

6. В регулировании торговой деятельности в части соблюдения размера торговой надбавки и вознаграждения к высокой степени риска относятся риски вероятности причинения вреда законным интересам физических и юридических лиц, имущественным интересам государства субъектами контроля.

По объективным критериям к высокой степени риска относятся субъекты внутренней торговли, осуществляющие деятельность на торговых объектах.

В отношении субъектов (объектов) контроля, отнесенных по объективным критериям к высокой степени риска, применяются субъективные критерии с целью проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля.

Субъекты внутренней торговли, осуществляющие деятельность на  коммунальных рынках относятся к невысокой степени риска. В отношении таких субъектов проводятся внеплановые проверки.

 

Глава 3. Субъективные критерии

 

7. Для оценки степени рисков по субъективным критериям используются следующие источники информации:

1) результаты предыдущих проверок и профилактического контроля с посещением субъектов контроля. При этом степень тяжести нарушений (грубое, значительное, незначительное) устанавливается в случае несоблюдения требований за соблюдением законодательства Республики Казахстан о регулировании торговой деятельности в части соблюдения размера торговой надбавки и вознаграждения, отраженных в проверочных листах;

2) наличие и количество подтвержденных жалоб и обращений со стороны физических и юридических лиц о нарушении требований за соблюдением законодательства Республики Казахстан о регулировании торговой деятельности в части соблюдения размера торговой надбавки и вознаграждения.

8. На основании источников информации, указанных в пункте 7 настоящих Критериев, определяются критерии оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о регулировании торговой деятельности в части соблюдения размера торговой надбавки и вознаграждения.
9. Субъективные критерии к оценке степени риска деятельности субъектов контроля изложены в приложении к настоящим Критериям.
10. При выявлении одного грубого нарушения, субъекту (объекту) контроля приравнивается показатель степени риска 100 и в отношении него проводится профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля.
11. В случае если грубых нарушений не выявлено, для определения показателя степени риска рассчитывается суммарный показатель по нарушениям значительной и незначительной степени.
12. При определении показателя значительных нарушений применяется коэффициент 0,7 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:

где:

∑Рз – показатель значительных нарушений;

∑Р1 – требуемое количество значительных нарушений;

∑Р2 – количество выявленных значительных нарушений;

13. При определении показателя незначительных нарушений применяется коэффициент 0,3 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:

 

где:

∑Рн – показатель незначительных нарушений;

∑Р1 – требуемое количество незначительных нарушений;

∑Р2 – количество выявленных незначительных нарушений;

14. Общий показатель степени риска (∑Р) рассчитывается по шкале от 0 до 100 и определяется путем суммирования показателей значительных и незначительных нарушений по следующей формуле:

где:

∑Р – общий показатель степени риска;

∑Рз – показатель значительных нарушений;

∑Рн – показатель незначительных нарушений.

15. По показателям степени риска субъект (объект) контроля относится:

1) к высокой степени риска – при показателе степени риска от 61 до 100 включительно и в отношении него проводится профилактический контроль с посещением субъекта (объекта);

2) к не высокой степени риска – при показателе степени риска от 0 до 60 включительно, в отношении которого не проводится профилактический контроль с посещением субъекта (объекта).

16. Кратность проведения профилактического контроля с посещением субъекта контроля определяется по результатам проводимого анализа и оценки получаемых сведений по субъективным критериям и не может быть чаще одного раза в год.

 

Приложение
к Критериям оценки степени
риска за соблюдением

законодательства Республики

Казахстан о регулировании торговой

деятельности в части соблюдения

размера торговой надбавки и вознаграждения

 

 

Критерии оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о регулировании торговой деятельности в части соблюдения размера торговой надбавки и вознаграждения

№	Критерии	Степень нарушения
Результаты предыдущих проверок и профилактического контроля (степень тяжести устанавливается при несоблюдении нижеперечисленных требований)
1	Отсутствие договора поставки продовольственных товаров	незначительное
2	Отсутствие товарно–сопроводительных документов на продовольственные товары, оформленных изготовителем или поставщиком (продавцом)	значительное
3	Не соблюдение установленного размера торговой надбавки на социально значимые продовольственные товары	грубое
4	Не соблюдение установленного размера вознаграждения по продовольственным товарам	грубое
5	Не соблюдение запрета взимания вознаграждения по социально значимым продовольственным товарам	грубое
Наличие подтвержденных жалоб и обращений со стороны физических и юридических лиц о нарушении требований за соблюдением законодательства Республики Казахстан о  регулировании торговой деятельности в части соблюдения размера торговой надбавки и вознаграждения
1	Наличие одной подтвержденной жалобы или обращения за соблюдением законодательства Республики Казахстан о регулировании торговой деятельности в части соблюдения размера торговой надбавки и вознаграждения	незначительное
2	Наличие двух или более подтвержденных жалоб или обращений за соблюдением законодательства Республики Казахстан о регулировании торговой деятельности в части соблюдения размера торговой надбавки и вознаграждения	грубое

 

 

 

Приложение 2
к совместному Приказу

Министра торговли и интеграции

Республики Казахстан

от ________ 2021 года № ______

и Министра национальной экономики

Республики Казахстан

от ________ 2021 года № ______

 

 

Проверочный лист

за соблюдением законодательства Республики Казахстан о регулировании торговой деятельности в части соблюдения размера торговой надбавки и вознаграждения

(в соответствии со статьей 138 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан от
29 октября 2015 года)

 

В отношении субъекта внутренней торговли_________________________

____________________________________________________________________

наименование однородной группы субъектов (объектов) контроля

 

 

Государственный орган, назначивший проверку _____________________

__________________________________________________________________________________

 

Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля____________________________________________

____________________________________________________________________

№, дата

 

Наименование субъекта (объекта) контроля ______________________________

________________________________________________________________________________________________________________________________________

 

(Индивидуальный идентификационный номер), бизнес-идентификационный номер субъекта (объекта) контроля______________________________________

________________________________________________________________________________________________________________________________________

 

Адрес места нахождения ______________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________________________________

 

 

 

 

 

 

 

№	Перечень требований	Требуется	Не требуется	Соответствует требованиям	Не соответствует требованиям
1	2	3	4	5	6
1	Наличие договора поставки продовольственных товаров
2	Наличие товарно–сопроводительных документов на продовольственные товары, оформленных изготовителем или поставщиком (продавцом)
3	Соблюдение установленного размера торговой надбавки на социально значимые продовольственные товары
4	Соблюдение установленного размера вознаграждения по продовольственным товарам
5	Соблюдение запрета взимания вознаграждения по социально значимым продовольственным товарам

 

 

Должностное (ые) лицо (а) _____________________________________________
____________________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)
_______________________________________________________   ____________
                                             должность                                                  подпись

Руководитель субъекта (объекта) контроля _______________________________
____________________________________________________________________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)
_______________________________________________________   ____________
                                             должность                                                  подпись

 

Дата публикации

15 февраля 2021