Внутренний анализ коррупционных рисков Департамента Комитета по регулированию естественных монополий Министерства национальной экономики Республики Казахстан по Костанайской области (далее-Департамент) проведен согласно Типовых правил проведения внутреннего анализа коррупционных рисков, утвержденных приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействии коррупции от 19 октября 2016 года № 12 (далее – Приказа №12).
Проведение внутреннего анализа коррупционных рисков осуществлялось в период с 1 января 2022 года по 31 декабря 2022 года, соответственно анализируемым периодом является деятельность Департамента за 2022 год.
Основанием для проведения внутреннего анализа является приказ Департамента от 7 декабря 2022 года № 396-ОД, где ответственными лицами за его проведение определена Рабочая группа в следующем составе:
|
Такенова Гульнара Сериковна
|
- |
руководитель отдела регулирования естественных монополий и цен, председатель Рабочей группы; |
|
Ахметкаримова Гульмира Бергеновна |
- |
исполняющий обязанности руководителя отдела организационной работы, секретарь Рабочей группы; |
|
Члены Рабочей группы: |
||
|
Елемисов Илияс Ерикбаевич |
- |
руководитель отдела контроля за соблюдением законодательства и исковой работы; |
|
Ибраева Алия Есинбаевна |
- |
главный специалист отдела контроля за соблюдением законодательства и исковой работы; |
|
Бақытжанқызы Назым |
- |
главный специалист отдела регулирования естественных монополий и цен |
В соответствии с пунктом 8 Приказа № 12 внутренний анализ коррупционных рисков Департамента осуществлен по следующим направлениям:
Так, Департамент является территориальным подразделением Комитета по регулированию естественных монополий Министерства национальной экономики Республики Казахстан (далее - Комитет), осуществляющим руководство в области контроля и регулирования деятельности, отнесенной к сфере государственной монополии, а также в пределах, предусмотренных законодательством, межотраслевой координации, регулирования и контроля в сферах естественных монополий, за исключением сфер в области телекоммуникаций и почтовой связи, в области аэронавигации и аэропортов, а также контроля и регулирования деятельности энергопроизводящих и энергоснабжающих организаций в соответствии с Законом Республики Казахстан «Об электроэнергетике» и иных специальных исполнительных, разрешительных и контрольных функций.
Департамент осуществляет свою деятельность в соответствии с Конституцией Республики Казахстан, актами Президента и Правительства Республики Казахстан, Предпринимательским кодексом Республики Казахстан, Законами Республики Казахстан «О естественных монополиях», «О государственном имуществе»,
«О государственных закупках», Положением о Департаменте Комитета по регулированию естественных монополий Министерства национальной экономики Республики Казахстан по Костанайской области, а также иными нормативными правовыми актами Республики Казахстан.
Внутренний анализ коррупционных рисков проведен на основании нормативных правовых актов, затрагивающих деятельность Департамента, публикации в СМИ, обращений физических и юридических лиц и иных сведений, предоставление которых допускается законодательством Республики Казахстан.
Направление анализа - выявление коррупционных рисков в нормативно правовых актах, затрагивающих деятельность Департамента
В области контроля и регулирования деятельности, отнесенной к сфере естественных монополий
За анализируемый период проведено 28 внеплановых проверок, в том числе: 27 внеплановых проверок по жалобам потребителей.
За 2022 год внесено 8 предписаний, из которых 5 предписаний субъектами естественных монополий исполнены к установленному сроку (ГКП «Костанайская теплоэнергетическая компания» (3 предписания), ГКП «Костанай-Су» и ТОО «ЭПК-forfait») и 3 предписания находится на исполнении в связи с обжалованием.
Согласно Реестру государственных услуг, утвержденного приказом и.о. Министра цифрового развития, инноваций и аэрокосмической промышленности Республики Казахстан от 31 января 2020 года № 39/НҚ (далее - Реестр) и Стандартам государственных услуг, утвержденным приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан от 13 августа 2019 года № 73 Департаментом Комитета по регулированию естественных монополий Министерства национальной экономики Республики Казахстан по Костанайской области (далее - Департамент) оказываются 4 вида государственных услуг:
2) «Выдача согласия на совершение сделок с имуществом субъекта естественной монополии, если балансовая стоимость имущества, в отношении которого совершается сделка, учтенная в бухгалтерском балансе на начало текущего года, превышает 0,05 процентов от балансовой стоимости его активов в соответствии с бухгалтерским балансом на начало текущего года»;
3) «Выдача согласия на реорганизацию и ликвидацию субъектов естественных монополий»;
4) «Включение и исключение из Государственного регистра субъектов естественных монополий».
Информация по ходатайствам о даче согласия на совершение сделок с имуществом субъекта естественной монополии за 2022 год:\
Всего Департаментом оказано 33 государственные услуги.
В соответствии с подпунктом 1) пункта 1 статьи 13 Закона Республики Казахстан «О естественных монополиях» (далее - Закон) требуется получение согласия на совершение сделок с имуществом субъекта естественной монополии.
Так, за 2022 год дано 5 согласий на ходатайства о даче согласия на совершение сделок с имуществом субъекта естественной монополии (ГКП «Тарановец», ГКП «ПХО «Лисаковскгоркоммунэнерго», ГКП «Железорудная ТЭК» (2 заявления), ТОО «ЭПК Atica»).
Информация по ходатайствам о даче согласия на реорганизацию и ликвидацию субъектов естественных монополий за 2022 год:
Согласно подпункту 2) пункта 1 статьи 13 Закона требуется получение согласия на реорганизацию и ликвидацию субъектов естественных монополий.
Так, за вышеуказанный период по 4 ходатайствам на реорганизацию субъекта естественной монополии даны согласия (ГКП «Железорудная ТЭК», ГКП «Тобол», ТОО «Рудненская теплосеть», ТОО «Железорудная ТЭК») юридическому лицу.
Включение и исключение из Государственного регистра субъектов естественных монополий за 2022 год:
За 12 месяцев 2022 года поступило 15 заявлений об исключении из Регистра, по результатам рассмотрения которых субъекты естественных монополий исключены из Регистра (ГКП «Житикаракоммунэнерго», ИП «КХ Тарнапольский», ТОО «ТК Пешковка», ГКП «Шығыс», ТОО «Kst Trade», ГКП «Железорудная ТЭК» (2 заявления), ТОО «Рудненская теплосеть», ТОО «Железорудная ТЭК», ГКП «Тарановец» (3 заявления), ТОО «Транспортно-экспедиционная компания «Нуртранссервис» (2 заявления), ТОО «Агромашхолдинг»).
Выдача лицензии за отчетный период 2021 года:
Так, Департаментом рассмотрено 9 заявлений о выдаче лицензии на деятельность по покупке электрической энергии в целях энергоснабжения, из которых: по 7 заявлениям выданы лицензии (ТОО «Таза энергия», ТОО «КостанайЭнергоМонтаж», ТОО «ELECTROPROFIT», ТОО «ЛогиКаз», ТОО «КазахТрансСервис», ТОО «Digital center kz», ТОО «Энергомаркет»), по 2 заявлениям лицензии переоформлены (ТОО «СбытЭнерго», ТОО «Костанай ЭлектроМонтаж»).
Административная практика
За 2022 год Департаментом возбуждено 57 административных дел, в том числе:
- за не размещение информации на сайте, в сми – 5 дел;
- за не представление заявки – 3 дела;
- за неполноту представленной отчетности – 17 дел;
- за оказание регулируемых услуг без включения в регистр – 1 дело;
- за несвоевременное уведомление по иной деятельности – 3 дела;
- за неисполнение тарифных смет – 11 дел;
- за представление недостоверной информации – 1 дело;
- за непредставление отчета, информации – 3 дела;
- по результатам проверки – 11 дел;
- за совершение сделки с имуществом без согласия Департамента – 1 дело;
- за превышение цены на гсм – 1 дело.
Из них:
- рассмотрено Департаментом 37 административных дел, в том числе: 33 дела рассмотрено в сокращенном порядке с наложением штрафов на сумму 15 897 698 тенге, 4 дела рассмотрено в общем порядке с вынесением постановлений о привлечении к административной ответственности, наложены штрафы на общую сумму 1 230 511 тенге, итого на общую сумму 17 128 209 тенге, которая взыскана в бюджет.
- в судебные органы для рассмотрения направлено 20 административных дел (ГКП «КТЭК» (6 дел, 3 дела - прекращены Костанайским областным судом), КПФ АО «КазТрансГазАймак», Филиал «Енбек-Костанай» (прекращено), РГП «Казводхоз» (2 дела), КГП «Жылу» (7 дел, 1 прекращено), ТОО «Гелиос», ТОО «ЭПК-форфайт» (2дела)).
Так, из 20 дел рассмотренных судом по 11 делам наложены штрафы на сумму 21 075 073 тенге, 7 дел прекращено, 2 дела на рассмотрении.
Кроме того, по административным делам, возбужденным в 2021 году в 2022 году Департаментом взыскано 23 476 016 тенге.
Итого, по делам, возбужденным Департаментом взыскано 61 679 298 тенге
Судебная практика
В 2022 году Департамент принял участие в 13 судебных процессах, в т.ч.:
- в 1 деле в качестве истца (в пользу Департамента);
- в 3 делах в качестве ответчика (в пользу Департамента);
- в 9 делах в качестве третьих лиц.
В ходе проведенного анализа положений, способствующих принятию решения должностными лицами по своему усмотрению не выявлено; Правовых пробелов, создающих возможность произвольного толкования НПА не выявлено.
Процедура тарифообразования субъектов естественных монополий при утверждении тарифов и тарифных смет на регулируемые услуги.
Функция Департамента «утверждение тарифов (цен, ставок сборов) или их предельных уровней на регулируемые услуги (товары, работы) субъектов естественных монополий» реализуется в соответствии с Законом «О естественных монополиях» (далее - Закон) и Правилами формирования тарифов, утвержденных приказом Министра национальной экономики от 19 ноября 2019 года №90 (далее - ПФТ).
В соответствии с пунктом 6 статьи 15 Закона, заявка рассматривается уполномоченным органом в течение девяноста рабочих дней со дня ее представления.
Согласно пункту 23 ПФТ ведомство уполномоченного органа рассматривает заявку в срок не более девяноста рабочих дней со дня ее представления.
Таким образом, законодательством установлены единые требования к рассмотрению заявок субъектов естественных монополий.
Считаем необходимым конкретизировать указанные сроки рассмотрения и внести соответствующие изменения в законодательство Республики Казахстан в сфере естественных монополий.
Утверждение тарифов (цен, ставок сборов) на предоставляемые регулируемые услуги (товары, работы) субъектов естественных монополий малой мощности.
Согласно подпункту 10) статьи 4 Закона, субъект естественной монополии малой мощности - субъект естественной монополии, предоставляющий регулируемые услуги:
по производству, передаче, распределению и (или) снабжению тепловой энергией от отопительных котельных с общей установленной мощностью до двадцати Гкал/час включительно;
водоснабжения и (или) водоотведения объемом до пятисот тысяч кубических метров в год;
по подаче воды для орошения объемом до тридцати миллионов кубических метров в год;
подъездных путей объемом до пятидесяти тысяч вагон/км, вагон/час в год при отсутствии конкурентного подъездного пути;
по передаче электрической энергии объемом до двадцати пяти миллионов кВт час в год;
аэропортов при количестве обслуженных пассажиров в аэропорту менее трехсот тысяч человек в год.
К субъекту естественной монополии малой мощности также относится субъект естественной монополии по предоставляемой регулируемой услуге, доход от которой не превышает 5 процентов дохода от всех регулируемых услуг субъекта естественной монополии за один календарный год. При этом по оставшимся регулируемым услугам субъект естественной монополии не относится к субъекту естественной монополии малой мощности.
Аналогично, согласно подпункту 60) пункта 3 ПФТ субъект малой мощности – субъект, предоставляющий регулируемые услуги:
по производству, передаче, распределению и (или) снабжению тепловой энергией от отопительных котельных с общей установленной мощностью до двадцати Гигакалорий за один час (далее – Гкал/ч) включительно;
водоснабжения и (или) водоотведения объемом до пятисот тысяч кубических метров в год;
по подаче воды для орошения объемом до тридцати миллионов кубических метров в год;
подъездных путей объемом до пятидесяти тысяч вагон/км, вагон/час в год при отсутствии конкурентного подъездного пути;
по передаче электрической энергии объемом до двадцати пяти миллионов килоВатт-час (далее – кВт.ч.) в год.
К субъекту малой мощности также относится субъект по предоставляемой регулируемой услуге, доход от которой не превышает пяти процентов дохода от всех регулируемых услуг субъекта за один календарный год. При этом по оставшимся регулируемым услугам субъект не относится к субъекту малой мощности.
Таким образом, законодательством установлены единые требования к определению субъекта естественной монополии малой мощности.
Вместе с тем, в соответствии с пунктом 1 статьи 20 Закона, уполномоченный орган утверждает тариф в упрощенном порядке на регулируемую услугу:
1) субъекта естественной монополии, созданного впервые;
2) субъекта естественной монополии, оказывающего новую регулируемую услугу (новые регулируемые услуги);
3) в случае приобретения (строительства) новых объектов и (или) участков, если действующий тариф утвержден раздельно по объектам и (или) участкам;
4) субъекта естественной монополии малой мощности.
При этом, срок рассмотрения заявки составляет не более тридцати календарных дней со дня ее представления.
Также, согласно пункту 308 ПФТ ведомство уполномоченного органа рассматривает заявку на утверждение тарифа в упрощенном порядке в срок не более тридцати календарных дней со дня ее представления.
В связи с чем, необходимо конкретизировать указанные сроки рассмотрения и внести соответствующие изменения в законодательство Республики Казахстан в сфере естественных монополий.
По направлению анализа – выявление коррупционных рисков в организационно-управленческой деятельности Департамента были изучены следующие вопросы:
1) управления персоналом, в том числе сменяемость кадров;
2) урегулирования конфликта интересов;
3) оказания государственных услуг;
4) реализации разрешительных функций;
5) реализации контрольных функций;
Управление персоналом.
Фактическая численность Департамента по состоянию на 31.12.2022 год составляет 9,5 единиц, в том числе: государственных служащих – 7 единиц.
Вакансии: На период анализа вакантны должности заместителя руководителя Департамента и главного специалиста отдела регулирования естественных монополий и цен (на период отпуска основного работника по уходу за ребенком до 6 марта 2025 года).
Стажировка: В 2022 году 1 государственный служащий прошел стажировку в другом государственном органе, а именно:
- в 4 квартале 2022 года главным специалистом отдела контроля за соблюдением законодательства и исковой работы пройдена стажировка в Департаменте Комитета по регулированию естественных монополий Министерства национальной экономики Республики Казахстан по городу Астана.
Принято из кадрового резерва:
Принятых, из кадрового резерва не имеется.
Дисциплинарные взыскания:
За отчетный период 2022 года к дисциплинарной ответственности государственные служащие не привлекались.
Факты увольнения по отрицательным мотивам за истекший период 2022 года не выявлены.
Коррупционные риски не усматриваются.
Конкурсы: В проверяемый период 2022 года завершено 5 конкурсов, из них:
1) общий конкурс на занятие временно вакантной должности главного специалиста отдела регулирования естественных монополий и цен (на период отпуска основного сотрудника по уходу за ребенком до 06.03.2025 г.) , участвовали 6 кандидатов (11.04.2022 г.). В связи с отсутствием кандидатов, получивших положительное заключение Комиссии, было принято решение повторно объявить общий конкурс на данную должность;
2) общий конкурс на занятие временно вакантной должности главного специалиста отдела регулирования естественных монополий и цен (на период отпуска основного сотрудника по уходу за ребенком до 06.03.2025 г.), участвовали 3 кандидата (05.05.2022 г.);
3) общий конкурс на занятие временно вакантной должности главного специалиста отдела регулирования естественных монополий и цен, участвовали 2 кандидата (10.11.2022 г.);
4) общий конкурс на занятие вакантной должности руководителя отдела организационной работы, участвовали 3 кандидата (16.11.2022 г.);
5) общий конкурс на занятие временно вакантной должности главного специалиста отдела регулирования естественных монополий и цен (на период отпуска основного сотрудника по уходу за ребенком до 06.03.2025 г.), участвовали 3 кандидата (06.12.2022 г.). Кандидат получивший положительное заключение конкурсной комиссии отказался от занятия данной административной должности (заявление от 15.12.2022 г.). В связи с этим был обьявлен общий конкурс на данную должность, прием документов с 21 по 29 декабря 2022 года, собеседование состоится 5 января 2023 года.
Конкурсные процедуры проведены в соответствии с Правилами проведения конкурса на занятие административной государственной должности корпуса "Б" приказу Председателя Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции от 21 февраля 2017 года №40 «О некоторых вопросах занятия административной государственной должности».
По итогам конкурсов на вакантные должности приняты 3 сотрудника.
Также, отсутствуют факты привлечения к ответственности должностных лиц за совершение коррупционных правонарушений.
Фактов конфликта интересов не выявлено.
Проведен мониторинг публикаций в средствах массовой информации на предмет выявления негативных материалов в отношении государственных служащих Департамента.
За исследуемый период негативных материалов не выявлено.
|
Такенова Гульнара Сериковна
|
|
руководитель отдела регулирования естественных монополий и цен, председатель Рабочей группы; |
|
Ахметкаримова Гульмира Бергеновна |
|
исполняющий обязанности руководителя отдела организационной работы, секретарь Рабочей группы; |
|
Члены Рабочей группы: |
||
|
Елемисов Илияс Ерикбаевич |
|
руководитель отдела контроля за соблюдением законодательства и исковой работы; |
|
Ибраева Алия Есинбаевна |
|
главный специалист отдела контроля за соблюдением законодательства и исковой работы; |
|
Бақытжанқызы Назым |
|
главный специалист отдела регулирования естественных монополий и цен |