Аналитическая справка
по результатам внутреннего анализа коррупционных рисков
Департамента Комитета по регулированию естественных монополий Министерства национальной экономики Республики Казахстан
по Костанайской области
за 2021 год
Внутренний анализ коррупционных рисков Департамента Комитета по регулированию естественных монополий Министерства национальной экономики Республики Казахстан по Костанайской области (далее-Департамент) проведен согласно Типовых правил проведения внутреннего анализа коррупционных рисков, утвержденных приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействии коррупции от 19 октября 2016 года № 12 (далее – Приказа №12).
Проведение внутреннего анализа коррупционных рисков осуществлялось в период с 01 января 2021 года по 31 декабря 2021 года, соответственно анализируемым периодом является деятельность Департамента за 2021 год.
Основанием для проведения внутреннего анализа является приказ Департамента от 06 января 2022 года № 9-ОД, где ответственными лицами за его проведение определена рабочая группа в следующем составе:
Председатель рабочей группы:
|
Такенова Гульнара Сериковна |
Руководитель отдела контроля за соблюдением законодательства и исковой работы |
Члены комиссии:
|
Елемисов Илияс Ерикбаевич
|
Руководитель отдела регулирования естественных монополий и цен
|
|
Атамбозова Жанерке Бахытбековна |
Руководитель отдела организационной работы
|
|
Мухамбеткалиева Алия Есинбаевна |
Главный специалист отдела контроля за соблюдением законодательства и исковой работы
|
|
Нестеренко Виталий Вячаславович |
Главный специалист отдела регулирования естественных монополий и цен
|
В соответствии с пунктом 8 Приказа № 12 внутренний анализ коррупционных рисков Департамента осуществлен по следующим направлениям:
Так, Департамент является территориальным подразделением Комитета по регулированию естественных монополий Министерства национальной экономики Республики Казахстан (далее - Комитет), осуществляющим руководство в области контроля и регулирования деятельности, отнесенной к сфере государственной монополии, а также в пределах, предусмотренных законодательством, межотраслевой координации, регулирования и контроля в сферах естественных монополий, за исключением сфер в области телекоммуникаций и почтовой связи, в области аэронавигации и аэропортов, а также контроля и регулирования деятельности энергопроизводящих и энергоснабжающих организаций в соответствии с Законом Республики Казахстан «Об электроэнергетике» и иных специальных исполнительных, разрешительных и контрольных функций.
Департамент осуществляет свою деятельность в соответствии с Конституцией Республики Казахстан, актами Президента и Правительства Республики Казахстан, Предпринимательским кодексом Республики Казахстан, Законами Республики Казахстан «О естественных монополиях», «О государственном имуществе»,
«О государственных закупках», Положением о Департаменте Комитета по регулированию естественных монополий Министерства национальной экономики Республики Казахстан по Костанайской области, а также иными нормативными правовыми актами Республики Казахстан.
Внутренний анализ коррупционных рисков проведен на основании нормативных правовых актов, затрагивающих деятельность Департамента, публикации в СМИ, обращений физических и юридических лиц и иных сведений, предоставление которых допускается законодательством Республики Казахстан.
Направление анализа - выявление коррупционных рисков в нормативно правовых актах, затрагивающих деятельность Департамента
В области контроля и регулирования деятельности,
отнесенной к сфере естественных монополий
За анализируемый период проведено 20 внеплановых проверок, в том числе: 18 внеплановых проверок по жалобам потребителей.
За 2021 год внесено 13 предписаний, из которых 12 предписаний субъектами естественных монополий исполнены к установленному сроку (ТОО «ЭПК-Forfait» (2 предписания), ТОО «Межрегионэнерготранзит», ГКП «Костанайская теплоэнергетическая компания» (6 предписаний), КГП «Затобольская теплоэнергетическая компания» (2 предписания), ГКП «Тобол», 1 предписание (ТОО «Авторесурс») находится на исполнении в связи с обжалованием.
При этом, на основании 13 предписаний произведено возмещение ущерба потребителям на общую сумму 1 323 990 тенге тенге.
Приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан от 20 марта 2015 года № 245 утвержден Стандарт государственных услуг в сфере регулирования естественных монополий и приказом и.о. Министра цифрового развития, инноваций и аэрокосмической промышленности Республики Казахстан от 31 января 2020 года № 39-ОД утвержден Реестр государственных услуг (далее - Реестр).
Согласно данному Стандарту и Реестру Департаментом оказываются следующие государственные услуги:
- выдача лицензии на деятельность по покупке электрической энергии в целях энергоснабжения;
- выдача согласия на совершение сделок с имуществом субъекта естественной монополии, если балансовая стоимость имущества, в отношении которого совершается сделка, учтенная в бухгалтерском балансе на начало текущего года, превышает 0,05 процентов от балансовой стоимости его активов в соответствии с бухгалтерским балансом на начало текущего года;
- выдача согласия на реорганизацию и ликвидацию субъектов естественных монополий;
- включение и исключение из Государственного регистра субъектов естественных монополий.
Информация по ходатайствам о даче согласия на совершение сделок с имуществом субъекта естественной монополии за 2021 год:
В соответствии с подпунктом 1) пункта 1 статьи 13 Закона Республики Казахстан «О естественных монополиях» (далее - Закон) требуется получение согласия на совершение сделок с имуществом субъекта естественной монополии.
Так, за 2021 год рассмотрено 6 ходатайств о даче согласия на совершение сделок с имуществом субъекта естественной монополии, из них: по 4 дано согласие (ГКП «Тарановец», ТОО «Межрегионэнерготранзит», ТОО «ЭПК-forfait», ГКП «Теплоцентр») и 2 отказ (ТОО «Межрегионэнерготранзит», ГКП «Теплоцентр»).
Информация по ходатайствам о даче согласия на реорганизацию и ликвидацию субъектов естественных монополий за 2021 год:
Согласно подпункту 2) пункта 1 статьи 13 Закона требуется получение согласия на реорганизацию и ликвидацию субъектов естественных монополий.
Так, за вышеуказанный период поступило 4 ходатайства на реорганизацию субъекта естественной монополии, из которых: дано 3 согласия (ГКП «Улан», ГКП «Тарановец», ГКП «Тобол») и 1 отказ (КГП «Жылу») юридическому лицу. Включение и исключение из Государственного регистра субъектов естественных монополий за 2021 год:
За 12 месяцев 2021 год поступило 18 заявлений об исключении из Регистра, по 10 заявлениям субъекты естественных монополий исключены из Регистра (ТОО «Шаруа», ИП «Скляр В.В», ИП «Смышляев С.В.» (2 заявления), АО «ССГПО», КГП «Жылу», ГКП «Тобол», ИП «Биркенов И.К», ИП «Савельев А.М», АО «Международный аэропорт «Костанай»), по 8 заявлениям (ИП «Скляр В.В»
(2 заявления), ИП «Смышляев С.В.» (2 заявления), ИП «Жетписпаева Р.Х»
(3 заявления), АО «Международный аэропорт «Костанай») дан отказ.
Выдача лицензии за отчетный период 2021 года:
Так, Департаментом рассмотрено 4 заявления о выдаче лицензии на деятельность по покупке электрической энергии в целях энергоснабжения, из которых: по 2 заявлениям выданы лицензии (ТОО «СбытЭнерго»,
ТОО «GL - EnergyLive»), по 2 заявлениям лицензии переоформлены
(ТОО «КазахЭнергоМонтаж», ГКП «Житикаракоммунэнерго»).
Административная практика
За 2021 год Департаментом возбуждено 85 административных дел, в том числе:
1) 14 дел по результатам проведенных внеплановых проверок, из них:
- 7 административных дела рассмотрено Департаментом в порядке сокращенного производства с уплатой в государственный бюджет 92 293 тенге;
- 7 административных дела по ч. 4 ст. 164 КоАП РК рассмотрено специализированным административным судом города Костанай с наложением административных штрафов на сумму 22 264 992 тенге.
2) 71 дел за не исполнение обязанности по представлению отчета об исполнении тарифных смет и обращению с заявкой на пересмотр тарифов и тарифных смет:
- 11 дел рассмотрено судом с наложением штрафа на сумму 25 220 382 тенге (постановление не вступило в законную силу), 5 дел прекращено, 1 дело находится на рассмотрение.
- 54 дел рассмотрено в порядке сокращенного производства с уплатой в государственный бюджет штрафа на сумму 31 736 960 тенге;
Судебная практика
В 2021 году Департамент принял участие в 18 судебных процессах, в том числе:
- в качестве ответчика в 7 процессах (в пользу Департамента)
- в качестве третьего лица в 11 процессах.
В ходе проведенного анализа положений, способствующих принятию решения должностными лицами по своему усмотрению не выявлено; Правовых пробелов, создающих возможность произвольного толкования НПА не выявлено.
Процедура тарифообразования субъектов естественных монополий при утверждении тарифов и тарифных смет на регулируемые услуги.
Функция Департамента «утверждение тарифов (цен, ставок сборов) или их предельных уровней на регулируемые услуги (товары, работы) субъектов естественных монополий» реализуется в соответствии с Законом «О естественных монополиях» (далее - Закон) и Правилами формирования тарифов, утвержденных приказом Министра национальной экономики от 19 ноября 2019 года №90 (далее - ПФТ).
В соответствии с пунктом 6 статьи 15 Закона, заявка рассматривается уполномоченным органом в течение девяноста рабочих дней со дня ее представления.
Согласно пункту 23 ПФТ ведомство уполномоченного органа рассматривает заявку в срок не более девяноста рабочих дней со дня ее представления.
Таким образом, законодательством установлены единые требования к рассмотрению заявок субъектов естественных монополий.
Считаем необходимым конкретизировать указанные сроки рассмотрения и внести соответствующие изменения в законодательство Республики Казахстан в сфере естественных монополий.
Утверждение тарифов (цен, ставок сборов) на предоставляемые регулируемые услуги (товары, работы) субъектов естественных монополий малой мощности.
Согласно подпункту 10) статьи 4 Закона, субъект естественной монополии малой мощности - субъект естественной монополии, предоставляющий регулируемые услуги:
по производству, передаче, распределению и (или) снабжению тепловой энергией от отопительных котельных с общей установленной мощностью до двадцати Гкал/час включительно;
водоснабжения и (или) водоотведения объемом до пятисот тысяч кубических метров в год;
по подаче воды для орошения объемом до тридцати миллионов кубических метров в год;
подъездных путей объемом до пятидесяти тысяч вагон/км, вагон/час в год при отсутствии конкурентного подъездного пути;
по передаче электрической энергии объемом до двадцати пяти миллионов кВт час в год;
аэропортов при количестве обслуженных пассажиров в аэропорту менее трехсот тысяч человек в год.
К субъекту естественной монополии малой мощности также относится субъект естественной монополии по предоставляемой регулируемой услуге, доход от которой не превышает 5 процентов дохода от всех регулируемых услуг субъекта естественной монополии за один календарный год. При этом по оставшимся регулируемым услугам субъект естественной монополии не относится к субъекту естественной монополии малой мощности.
Аналогично, согласно подпункту 60) пункта 3 ПФТ субъект малой мощности – субъект, предоставляющий регулируемые услуги:
по производству, передаче, распределению и (или) снабжению тепловой энергией от отопительных котельных с общей установленной мощностью до двадцати Гигакалорий за один час (далее – Гкал/ч) включительно;
водоснабжения и (или) водоотведения объемом до пятисот тысяч кубических метров в год;
по подаче воды для орошения объемом до тридцати миллионов кубических метров в год;
подъездных путей объемом до пятидесяти тысяч вагон/км, вагон/час в год при отсутствии конкурентного подъездного пути;
по передаче электрической энергии объемом до двадцати пяти миллионов килоВатт-час (далее – кВт.ч.) в год.
К субъекту малой мощности также относится субъект по предоставляемой регулируемой услуге, доход от которой не превышает пяти процентов дохода от всех регулируемых услуг субъекта за один календарный год. При этом по оставшимся регулируемым услугам субъект не относится к субъекту малой мощности.
Таким образом, законодательством установлены единые требования к определению субъекта естественной монополии малой мощности.
Вместе с тем, в соответствии с пунктом 1 статьи 20 Закона, уполномоченный орган утверждает тариф в упрощенном порядке на регулируемую услугу:
1) субъекта естественной монополии, созданного впервые;
2) субъекта естественной монополии, оказывающего новую регулируемую услугу (новые регулируемые услуги);
3) в случае приобретения (строительства) новых объектов и (или) участков, если действующий тариф утвержден раздельно по объектам и (или) участкам;
4) субъекта естественной монополии малой мощности.
При этом, срок рассмотрения заявки составляет не более тридцати календарных дней со дня ее представления.
Также, согласно пункту 308 ПФТ ведомство уполномоченного органа рассматривает заявку на утверждение тарифа в упрощенном порядке в срок не более тридцати календарных дней со дня ее представления.
В связи с чем, необходимо конкретизировать указанные сроки рассмотрения и внести соответствующие изменения в законодательство Республики Казахстан в сфере естественных монополий.
По направлению анализа – выявление коррупционных рисков в организационно-управленческой деятельности Департамента были изучены следующие вопросы:
1) управления персоналом, в том числе сменяемость кадров;
2) урегулирования конфликта интересов;
3) оказания государственных услуг;
4) реализации разрешительных функций;
5) реализации контрольных функций;
Управление персоналом.
Штатная численность Департамента по состоянию на 05.01.2022 год составляет 11,5 единиц, в том числе: государственных служащих – 9 единиц.
Вакансии: На период анализа вакантна должность руководителя Департамента.
Стажировка: В 2021 года 2 (двумя) государственными служащими пройдена стажировка в других государственных органах, а именно:
- во 2 квартале 2021 года главным специалистом отдела контроля за соблюдением законодательства и исковой работы пройдена стажировка в Департаменте Комитета по регулированию естественных монополий Министерства национальной экономики Республики Казахстан по Восточно-Казахстанской области,
- в 3 квартале главным специалистом отдела регулирования естественных монополий и цен пройдена стажировка в Департаменте Комитета по регулированию естественных монополий Министерства национальной экономики Республики Казахстан по Акмолинской области.
Наставничество:
В отношении двух впервые принятых административных государственных назначено наставничество, из них:
- на главного специалиста отдела контроля за соблюдением законодательства и исковой работы (временно на период отпуска по уходу за ребенком) наставничество успешно завершено,
- на главного специалиста отдела регулирования естественных монополий и цен наставничество продолжается.
Принято из кадрового резерва:
Принятых, из кадрового резерва не имеется.
Дисциплинарные взыскания:
За отчетный период 2021 года к дисциплинарной ответственности государственные служащие не привлекались.
Факты увольнения по отрицательным мотивам за истекший период 2021 года не выявлены.
Коррупционные риски не усматриваются.
Конкурсы: В проверяемый период 2021 года завершено 6 конкурсов, из них:
1) внутренний конкурс на занятие вакантной должности руководителя отдела регулирования естественных монополий и цен, где отсутствовали кандидаты (15.07.2021 г.),
2) общий конкурс на занятие вакантной должности руководителя отдела регулирования естественных монополий и цен (участвовали 3 кандидата
03.08.2021 г.)
3) общий конкурс на занятие вакантных и временно вакантных должностей Департамента (С-О-5):
- на занятие временно вакантной должности главного специалиста отдела контроля за соблюдением законодательства и исковой работы (временно на период отпуска по уходу за ребенком до 03.03.2024г.) (участвовали 2 кандилата 28.07.2021)
- на занятие вакантной должности главного специалиста регулирования естественных монополий и цен (участвовали 4 кандидата 27.10.2021 г.,) отсутствовал кандидат, получивший положительное заключение конкурсной комиссии;
- на занятие вакантной должности главного специалиста регулирования естественных монополий и цен (участвовали 7 кандидатов 10.11.2021 г.,);
4) внутренний конкурс на занятие вакантной должности руководителя отдела организационной работы (участвовал 1 кандидат 18.10.2021 г.)
Конкурсные процедуры проведены в соответствии с Правилами проведения конкурса на занятие административной государственной должности корпуса "Б" приказу Председателя Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции от 21 февраля 2017 года №40 «О некоторых вопросах занятия административной государственной должности».
Конкурсы проводились с участием экспертов и наблюдателей. Замечаний на конкурсные процедуры со стороны Департамента Агентства по делам государственной службы по Костанайской области не имеется.
По итогам конкурса Департамента на вакантные должности приняты 4 сотрудника.
По состоянию на 05 января 2022 года вакантна должность руководителя Департамента.
Также, отсутствуют факты привлечения к ответственности должностных лиц за совершение коррупционных правонарушений.
Фактов конфликта интересов не выявлено.
Оказание государственных услуг.
Оказываемые Департаментом услуги в сфере регулирования естественных монополий, включены в общий Реестр государственных услуг.
За анализируемый период 2021 года рассмотрено 32 обращений об оказании государственных услуг, из них дано согласие по 21 обращениям:
- выдача лицензии на деятельность по покупке электрической энергии в целях энергоснабжения – 2, по 2 заявлениям лицензии переоформлены;
- выдача согласия на совершение сделок с имуществом субъекта естественной монополии, если балансовая стоимость имущества, в отношении которого совершается сделка, учтенная в бухгалтерском балансе на начало текущего года, превышает 0,05 процентов от балансовой стоимости его активов в соответствии с бухгалтерским балансом на начало текущего года – 4;
- исключение из Государственного регистра субъектов естественных монополий – 10;
- выдача согласия на реорганизацию и ликвидацию субъектов естественных монополий - 3.
Проведен мониторинг публикаций в средствах массовой информации на предмет выявления негативных материалов в отношении государственных служащих Департамента.
За исследуемый период негативных материалов не выявлено.
На основании вышеизложенного, а также по результатам проведенного анализа необходимо подготовить предложения в Комитет по регулированию естественных монополий Министерства национальной экономики Республики Казахстан.
|
Такенова Гульнара Сериковна |
Руководитель отдела контроля за соблюдением законодательства и исковой работы
|
|
Елемисов Илияс Ерикбаевич
|
Руководитель отдела регулирования естественных монополий и цен
|
|
Атамбозова Жанерке Бахытбековна |
Руководитель отдела организационной работы
|
|
Мухамбеткалиева Алия Есинбаевна |
Главный специалист отдела контроля за соблюдением законодательства и исковой работы
|
|
Нестеренко Виталий Вячаславович |
Главный специалист отдела регулирования естественных монополий и цен |