АНАЛИТИЧЕСКАЯ СПРАВКА
по результатам внутреннего анализа коррупционных рисков в деятельности ГУ «Аппарат акима Первомайского сельского округа Федоровского района»
с. Первомайское " 02 " июня 2023 года
В соответствии с пунктом 5 статьи 8 Закона Республики Казахстан от 18 ноября 2015 года «О противодействии коррупции», типовых правил проведения внутреннего анализа коррупционных рисков утвержденные Агентством Республики Казахстан по противодействию коррупции (Антикоррупционная служба) от 30 декабря 2022 года за №488, осуществляется внутренний анализ коррупционных рисков в ГУ «Аппарат акима Первомайского сельского округа Федоровского района»
Объектом внутреннего анализа коррупционных рисков (далее – Анализ) является деятельность ГУ «Аппарат акима Первомайского сельского округа Федоровского района»
В целях проведения внутреннего анализа коррупционных рисков в деятельности ГУ «Аппарат акима Первомайского сельского округа Федоровского района» основании распоряжения акима Первомайского сельского округа от 02 мая 2023 года № 17-р «О проведении внутреннего анализа коррупционных рисков в деятельности государственного учреждения «Аппарат акима Первомайского сельского округа Федоровского района» Внутренний анализ коррупционных рисков проведен в соответствии с Типовыми правилами проведения внутреннего анализа коррупционных рисков, а также методическими рекомендациями по проведению внутреннего анализа коррупционных рисков, утвержденными приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по противодействию коррупции.
Период проведения внутреннего анализа коррупционных рисков: с 02 по 31 мая 2023 года.
Анализом охвачен период работы ГУ «Аппарат акима Первомайского сельского округа Федоровского района» II полугодие 2022 года и 5 месяцев 2023 года
Целью анализа является противодействие и устранение коррупции в ГУ «Аппарат акима Первомайского сельского округа Федоровского района»
Задачей анализа является выявление условий и причин, способствующих совершению коррупционных правонарушений, и устранения их последствий в деятельности ГУ «Аппарат акима Первомайского сельского округа Федоровского района».
Согласно пункту 15 Правил проведения внутреннего анализа коррупционных рисков источниками информации для проведения внутреннего анализа коррупционных рисков являются:
1) правовые акты и внутренние документы, регулирующие деятельность объекта анализа;
2) статистическая отчетность о деятельности объекта анализа;
3)данные информационных систем государственных и правоохранительных органов о деятельности объекта анализа, полученные в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;
4) результаты проверок, ранее проведенных государственными органами в отношении объекта анализа;
5) результаты контрольных мероприятий служб внутреннего контроля;
6) результаты антикоррупционного мониторинга;
7) публикации в средствах массовой информации;
8) обращения физических и юридических лиц в отношении объекта анализа;
9) сведения о привлечении к ответственности должностных лиц объекта анализа за совершение коррупционных правонарушений, в том числе представления по устранению обстоятельств, способствовавших совершению уголовного правонарушения и других нарушений закона;
10) решения судебных органов в отношении действий работников объекта анализа, фабулы уголовных дел;
11) результаты ранее проведенного внешнего анализа коррупционных рисков;
12) результаты ранее проведенного внутреннего анализа коррупционных рисков;
13) результаты опроса служащих, работников объекта анализа;
14)иные сведения, представление которых не запрещено законодательством Республики Казахстан.
1.1. Реализация основных функций
Нормативная база:
Основными нормативными правовыми актами, которыми аппарат акима сельского округа руководствуется в своей деятельности, являются: Законы Республики Казахстан «О местном государственном управлении и самоуправлении в Республике Казахстан», «О государственных услугах», «О противодействии коррупции», «О государственной службе Республики Казахстан», «О государственных закупках», «О правовых актах», «О государственных символах», «О выборах в Республике Казахстан», «О противодействии терроризму», «О мобилизационной подготовке и мобилизации», «О гражданской защите», «Об адвокатской деятельности», «О средствах массовой информации», «О доступе к информации», «Об исполнительном производстве и статусе судебных исполнителей», «О жилищных отношениях», «Об автомобильных дорогах», «Административный процедурно-процессуальный кодекс Республики Казахстан», Кодекс Республики Казахстан «Об административных правонарушениях», «Бюджетный кодекс Республики Казахстан», «Земельный кодекс», «О налогах и других обязательных платежах в бюджет», «Трудовой кодекс»
По итогам анализа нормативных правовых актов, регулирующих деятельность учреждения: коллизии, пробелы, дискреционные полномочия и нормы, способствующие совершению коррупционных правонарушений, не выявлено.
Коррупционный риск: применение акимами сельских округов альтернативных видов административных взысканий.
Обоснование: по статье 505 Кодекса РК «Об административных правонарушениях! Акима сел, возможно применение альтернативных видов административных взысканий – предупреждение или штраф.
Рекомендация: регламинтированное принятие решения.
Выявлкение коррупционных рисков во внутренних документах (далее – ВНД). Аппарат акима сельского округа осуществляет свою деятельность на основании Положения о государственном учреждении, утвержденного постановлением акимата Федоровского района от 23 декабря 2019 года № 300. Функции аппарата акима сельского округа, определенные в Положении, соответствуют нормативным правовым актам.
В должностных инструкциях государственных служащих ГУ «Аппарат акима Первомайского сельского округа Федоровского района» полностью отражены их должностные права и обязанности, отсутствуют факты дублирования обязанностей сотрудников.
Коррупционные риски не выявлены
Обоснование
Рекомендации
2.1. Оказание государственных услуг
Аппаратом акима сельского округа оказывается 13 видов государственных услуг:
«Предоставление земельного участка для строительства объекта в черте населенного пункта»;
«Назначение государственной адресной социальной помощи»;
«Назначение социальной помощи отдельным категориям нуждающихся граждан по решениям местных представительных органов»;
«Выдача решения на изменение целевого назначения земельного участка»;
«Приобретение прав на земельные участки, которые находятся в государственной собственности, не требующие проведения торгов (конкурсов, аукционов)»;
«Аннулирование записей актов гражданского состояния»;
«Регистрация заключения брака (супружества), в том числе внесение изменений, дополнений и исправлений в записи актов гражданского состояния»;
«Восстановление записей актов гражданского состояния»;
«Регистрация расторжения брака (супружества), в том числе внесение изменений, дополнений и исправлений в записи актов гражданского состояния»;
«Регистрация рождения ребенка, в том числе внесение изменений, дополнений и исправлений в записи актов гражданского состояния»;
«Регистрация смерти, в том числе внесение изменений, дополнений и исправлений в записи актов гражданского состояния»;
«Постановка на очередь на получение земельного участка»;
«Продажа земельного участка в частную собственность единовременно либо в рассрочку».
Для информирования населения о порядке оказания услуг оформлены брошюры об оказании государственных услуг, которые размещены в социальных сетях, а так же раздаются населению. Информационный стенд, на котором размещены действующие стандарты и правила по государственным услугам, оказываемым аппаратом акима сельского округа, номер телефона доверия, утвержденный график личного приема граждан и представителей юридических лиц акимом сельского округа.
Коррупционные риски не выявлены.
2.2. Кадровая политика.
Управление персоналом, в том числе сменяемость кадров в ГУ «Аппарат акима Первомайского сельского округа Федоровского района»
Штатная численность аппарата акима сельского округа составляет 4 единицы (аким сельского округа,2 главных специалиста, 1 ведущий). На период проведения анализа аппарат акима сельского округа укомплектован полностью, вакансий нет. Открытость информации об имеющихся вакансиях обеспечивается путем размещения на сайте «Электронная биржа труда», «Еңбек».
Предоставление отпусков сотрудникам аппарата акима сельского округа осуществляется в соответствии с утвержденным графиком и строго в соответствии с законом о государственной службе и трудовым кодексом Республики Казахстан.
Фактов премирования сотрудников, имеющих неснятое дисциплинарное взыскание, не имеется.
Коррупционные риски не выявлены
Дисциплинарная практика.
Дисциплинарные взыскания за анализируемый период наложено на главного специалиста бухгалтера в виде замечания.
Этический кодекс государственных служащих Республики Казахстан
(Правила служебной этики государственных служащих) сотрудниками не нарушался.
Сотрудниками приняты антикоррупционные ограничения.
Трудовую дисциплину не нарушали.
В средствах массовой информации на сотрудников негативная информация не размещалась.
Конфликт интересов
Аффилированность принятых на работу сотрудников, а также конфликт интересов не выявлены.
Коррупционные риски не выявлены
Выявление коррупционных рисков в финансово-хозяйственной деятельности:
Анализ сферы освоения и распределения бюджетных средств
За второе полугодие 2022 год
Согласно сводному отчету по расходам формы № 4-20 и отчетным данным по состоянию на 31 декабря 2022 года по бюджетной программе 124001 «Услуги по обеспечению деятельности акима города районного значения, села, поселка, сельского округа» уточненный план финансирования составил 11801,4 тыс. тенге, что соответствует плану по обязательствам и платежам, оплаченные обязательства составили 11800,7тыс. тенге, остаток средств от плана по обязательствам и платежам – 0,7 тыс. тенге, в том числе по подпрограмме:
- «За счет средств местного бюджета» 124001015 уточненный план финансирования составил 11570,0 тыс. тенге, что соответствует плану по обязательствам и платежам, оплаченные обязательства составили 11569,6тыс. тенге, остаток средств от плана по обязательствам и платежам – 0,4 тыс. тенге;
- «За счет трансфертов из районного бюджета» 124001029 уточненный план финансирования составил 280,8 тыс. тенге, что соответствует плану по обязательствам и платежам, оплаченные обязательства составили 280,7 тыс. тенге, остаток средств от плана по обязательствам и платежам – 0,1 тыс. тенге;
- «За счет гарантированного трансферта из Национального фонда Республики Казахстан » 124001055 уточненный план финансирования составил 259,5 тыс. тенге, что соответствует плану по обязательствам и платежам, оплаченные обязательства составили 259,4 тыс. тенге, остаток средств от плана по обязательствам и платежам – 0,1 тыс. тенге;
По бюджетной программе 124008 «Освещение улиц в населенных пунктах» -949,1 тыс тенге, скорректированный план финансирования -949,1 тыс. тенге, что соответствует плану по обязательствам и платежам, принятые и оплаченные обязательства составили 949,1 тыс. тенге, остаток средств от плана по обязательствам и по платежам – 0,0 тыс. тенге. в том числе по подпрограмме:
- «За счет средств местного бюджета» 124008015 уточненный план финансирования составил 949,1 тыс. тенге, что соответствует плану по обязательствам и платежам, оплаченные обязательства составили 949,1 тыс. тенге, остаток средств от плана по обязательствам и платежам – 0,0 тыс. тенге;
- По бюджетной программе 124011 «Благоустройство и озеленение населенных пунктов » -145,6 тыс тенге, уточненный план финансирования - 421,9 тыс. тенге, что соответствует плану по обязательствам и платежам, принятые и оплаченные обязательства составили 145,6 тыс. тенге, остаток средств от плана по обязательствам и по платежам – 0,0 тыс. тенге ,в том числе по подпрограмме:
- «За счет средств местного бюджета» 124011015 уточненный план финансирования составил 145,6 тыс. тенге, что соответствует плану по обязательствам и платежам, оплаченные обязательства составили 145,6 тыс. тенге, остаток средств от плана по обязательствам и платежам – 0,0 тыс. тенге;
- «За счет средств местного бюджета» 124013015 уточненный план финансирования составил 96,5 тыс. тенге, что соответствует плану по обязательствам и платежам, оплаченные обязательства составили 96,5 тыс. тенге, остаток средств от плана по обязательствам и платежам – 0,0 тыс. тенге;
За пять месяцев 2023г.
Согласно сводному отчету по расходам формы № 4-20 и отчетным данным по состоянию на 31 мая 2023 года по бюджетной программе 124001 «Услуги по обеспечению деятельности акима города районного значения, села, поселка, сельского округа» уточненный план финансирования на 31 мая 2023г. составил 10071,5 тыс. тенге, что соответствует плану по обязательствам и платежам, оплаченные обязательства составили 10071,0 тыс. тенге, остаток средств от плана по обязательствам и платежам – 0,5 тыс. тенге, в том числе по подпрограмме: 1. «За счет средств местного бюджета» 124001015 уточненный план финансирования составил на 31 мая 2023г.- 10071,5 тыс. тенге, что соответствует плану по обязательствам и платежам, оплаченные обязательства составили 1071,0 тыс. тенге, остаток средств от плана по обязательствам и платежам – 0,5 тыс. тенге.
По бюджетной программе 124008 «Освещение улиц в населенных пунктов» - составил 454,9 тыс тенге на 31 мая 2023г., что соответствует плану по обязательствам и платежам, принятые и оплаченные обязательства составили 454,9 тыс. тенге, остаток средств от плана по обязательствам и по платежам – 0,0 тыс. тенге. в том числе по подпрограмме:
- «За счет средств местного бюджета» 124008015 уточненный план финансирования составил 454,9 тыс. тенге, что соответствует плану по обязательствам и платежам, оплаченные обязательства составили 454,9 тыс. тенге, остаток средств от плана по обязательствам и платежам – 0,0 тыс. тенге;
По бюджетной программе 124011 «Благоустройство и озеленение населенных пунктов » составил на 31 мая 2023г. 93,0 тыс тенге, уточненный план финансирования -93,0 тыс. тенге, что соответствует плану по обязательствам и платежам, принятые и оплаченные обязательства составили 93,0 тыс. тенге, остаток средств от плана по обязательствам и по платежам – 0,0 тыс. тенге ,в том числе по подпрограмме:
- «За счет средств местного бюджета» 124013015 уточненный план финансирования составил на 31 мая 2023г. 330,0 тыс. тенге, что соответствует плану по обязательствам и платежам, оплаченные обязательства составили 329,8 тыс. тенге, остаток средств от плана по обязательствам и платежам – 0,2 тыс. тенге;
По бюджетной программе 124048 «Возврат неиспользованных (недоиспользованных) целевых трансфертов » составил на 31 мая 2023г. 0,2 тыс тенге, уточненный план финансирования -0,2 тыс. тенге, что соответствует плану по обязательствам и платежам, принятые и оплаченные обязательства составили 0,2 тыс. тенге, остаток средств от плана по обязательствам и по платежам – 0,0 тыс. тенге ,в том числе по подпрограмме
Осуществление государственных закупок
За второе полугодие 2022 г заключено договоров по государственным закупкам – 14, из них:
Способом запроса ценовых предложений – 2 договоров на сумму 28,2 тыс. тенге,
Способом из одного источника по несостоявшимся закупкам – 9 договоров на сумму 710,7 тыс.тенге,
Способом из одного источника путем прямого заключения договора – 3 договоров на сумму 85,7 тыс.тенге.
Способом из одного источника путем прямого заключения договора, заключены договора на основании данных подпунктов и распоряжения Акима Первомайского сельского округа :
- пп.36 п.3 ст.39 приобретения товаров, работ, услуг у лица, определенного законами Республики Казахстан;
- пп.11 п.3 ст.39 приобретения услуг международных рейтинговых агентств, финансовых услуг;
- пп.1 п.3 ст.39 приобретения услуг, относящихся к сферам естественных монополий, а также услуг энергоснабжения или купли-продажи электрической энергии с гарантирующим поставщиком электрической энергии;
- пп.25 п.3 ст.39 приобретения периодических печатных изданий на бумажном и (или) электронном носителях;
Отчеты ко всем договорам имеются.
Фактов завышения цен при осуществлении государственных закупок не выявлено.
Годовой план государственных закупок был утвержден распоряжением акима Первомайского сельского округа № 2-р от 12.01.2022г. и размещен на веб-портале государственных закупок в течении пяти рабочих дней .
В течении 2022г. в годовой план государственных закупок вносились уточнения (изменения) с обязательным размещением на веб-портале государственных закупок.
Фактов пересмотра или отмены закупок по результатам камерального контроля в анализируемый период не имелись.
Жалобы от поставщиков на процедуры проведения закупок в анализируемый период не имелись.
По итогам анализа сферы государственных закупок коррупционные риски не выявлены.
За 5 месяцев 2023г заключено договоров по государственным закупкам – 21, из них:
1.Способом запроса ценовых предложений – 5 договоров на сумму 143,3 тыс. тенге,
2.Способом из одного источника по несостоявшимся закупкам – 9 договоров на сумму 1102,5 тыс.тенге,
3.Способом из одного источника путем прямого заключения договора – 5 договоров на сумму 2502,6 тыс.тенге.
Способом из одного источника путем прямого заключения договора, заключены договора на основании данных подпунктов и распоряжения Акима Первомайского сельского округа :
- пп.36 п.3 ст.39 приобретения товаров, работ, услуг у лица, определенного законами Республики Казахстан;
- пп.11 п.3 ст.39 приобретения услуг международных рейтинговых агентств, финансовых услуг;
- пп.1 п.3 ст.39 приобретения услуг, относящихся к сферам естественных монополий, а также услуг энергоснабжения или купли-продажи электрической энергии с гарантирующим поставщиком электрической энергии;
Отчеты ко всем договорам имеются.
Фактов завышения цен при осуществлении государственных закупок не выявлено.
Годовой план государственных закупок был утвержден распоряжением акима Первомайского сельского округа №3-р от 11.01.2023г. и размещен на веб-портале государственных закупок в течении пяти рабочих дней .
В течении 5 месяцев 2023г. в годовой план государственных закупок вносились уточнения (изменения) с обязательным размещением на веб-портале государственных закупок в установленные сроки.
Фактов пересмотра или отмены закупок по результатам камерального контроля в анализируемый период не имелись.
Информация на веб-портале государственных закупок размещается в соответствии с действующим законодательством в сфере государственных закупок
Жалобы от поставщиков на процедуры проведения закупок в анализируемый период не имелись.
По итогам анализа сферы государственных закупок коррупционные риски не выявлены.
Заключение договоров с физическими и юридическими лицами
С юридическими лицами заключаются:
Договор электроснабжения, интернет, телефонная связь, содержание дорог в зимний период, обслуживание программного продукта «Парус- Каз».
С физическими лицами заключаются:
Типовой договор на оказание услуг по ремонту автотранспорта, по обслуживанию пожарной сигнализации, ремонту компьютерного оборудования, по ремонту бензотримеров, по изготовлению фирменных бланков и баннеров.
Нарушений договорных обязательств не выявлено.
По итогам анализа указанной сферы коррупционных рисков не выявлено.
Анализ работы информационных систем
В ГУ «Аппарат акима Первомайского сельского округа Федоровского района» используется три информационные системы:
Проблемы в работе с используемыми информационными системами не наблюдается.
Работа направлена на упрощение и оптимизацию работы государственного учреждения в процессе ведения бухгалтерского учета.
По итогам анализа указанной сферы коррупционных рисков не выявлено.
2.3. Цифровизация процессов.
В ГУ «Аппарат акиима Первомайского сельского округа Федоровского района» внедрена цифровизация документооборота, имеется утверждённая номенклатура дел.
Организован учёт гербовых бланков, печатей и штампов.
По итогам анализа сферы делопроизводства коррупционные риски не выявлены.
2.4. Рассмотрение обращений физических и юридических лиц
Общее количество поступивших обращений 5. Основными вопросами обращений являлись предоставление информации по получению микрокредитов, благоустройство..
Результаты рассмотрения обращений: разъяснено – 5.
На личный прием акима сельского округа поступило 4 обращения, на которые даны устные разъяснения в ходе личного приема. В письменной форме – 1 обращение поступило предложение о подписке на периодические издания, ответы даны в полном объеме.
Жалобы в анализируемом периоде не поступали. Нормы АППК не нарушены. ГУ «Аппарат акима Первомайского сельского округа Федоровского района» работает с обращениями в системе Е-Өтініш. Закреплен ответственный специалист за регистрацию и прием обращений№. Фактов нарушения сроков при работе с обращениями не допущено.
По итогам анализа обращений граждан выявлена «скрытая» функция государственного органа выразившаяся в выдаче гражданам выписки из похозяйственной книге сведений о составе семьи и поголовье скота. Данная функция имеется в компетенции государственного органа, но не имеет урегулированного порядка как государственной услуги, неурегулированные сроки ее выдачи, форма, порядок получения ответа и основания отказа, что может привести к недовольству услугополучатей, в случае неоказания данной услуги и коррупционным рискам.
Коррупционный риск: скрытая» функция.
Обоснование: выдача гражданам выписки из похозяйственной тетради сведений о составе семьи и поголовье скота. Данная функция имеется в компетенции государственного органа, но не имеет урегулированного порядка как государственной услуги, неурегулированные сроки ее выдачи, форма, порядок получения ответа и основания отказа, что может привести к недовольству услугополучатей, в случае неоказания данной услуги и коррупционным рискам.
Рекомендация: внести предложение в Министерство цифрового развития, инноваций и аэрокосмической промышленности Республики Казахстан о переводе выписки из похозяйственной тетради сведений о составе семьи и поголовье скота в разряд государственных услуг.
2.5. Обеспечение открытости информации
Анализом обеспечения прозрачности и гласности деятельности, было установлено: ГУ «Аппарат акима Первомайского сельского округа Федоровского района» придерживается принципов прозрачности и гласности. В целях обеспечения максимальной прозрачности, и для улучшения доступности и качества информации о деятельности учреждения, на сайте акима Федоровского района публикуется вся информация о деятельности ГУ «Аппарат акима Первомайского сельского округа Федоровского района», представляющая общественный интерес: информация о деятельности и положении, планы работы, графики приема граждан, правила о предоставляемых государственных услугах и ответственных за оказания данных услуг, правовые акты и внутренние документы, регулирующие функции по взаимодействию с физическими и юридическими лицами с соблюдением требований Закона «О доступе к информации». Так же информация о деятельности учреждения размещается на официальных страницах в социальных сетях Instagram, Одноклассники, ВКонтарт.
Прозрачность и доступность финансовых и бюджетных процедур обеспечивается путем ежегодной публикации Отчёта инвентаризация активов, в том числе помещений и автомобилей и годовой финансовой отчетности ГУ «Аппарат акима Первомайского сельского округа Федоровского района» на портале гос.реестров в срок до 1 мая.
В рамках обеспечения прозрачности процедур «О государственных закупках» и Правил осуществления государственных закупок, утвержденными приказом Министра финансов Республики Казахстан от 11 декабря 2015 года № 648, 100% государственных закупок переведены в электронный формат на платформе веб-портала государственных закупок Республики Казахстан (адрес: www.goszakup.gov.kz). Форма договора на приобретение товаров и услуг разрабатываются на основании Типового договора о государственных закупках, размещенного на портале государственных закупок.
По результатам проведенного внутреннего анализа коррупционных рисков при обеспечении прозрачности и гласности деятельности ГУ «Аппарат акима Первомайского сельского округа Федоровского района», норм и условий, способствующих совершению коррупционных правонарушений не выявлено.
Фактов негативных публикаций в средствах массовой информации в отношении сотрудников аппарата акима сельского округа не имеется.
2.6. Результаты антикоррупционного и общественного мониторинга
В ГУ «Аппарат акима Первомайского сельского округа Федоровского района» не выявлены.
2.7. Реализация контрольный и разрешительных функций
В ГУ «Аппарат акима Первомайского сельского округа Федоровского района» контрольных и разрешительных функций нет.
2.8. Анализ судебной практики
В анализируемом периоде акты не поступали, аппарат акима сельского округа не участвовал в судебных заседаниях.
Коррупционные риски не выявлены
2.9. Сведения о результатах проверок надзорных органов
В анализируемом периоде поверки не проводились.
2.10.Сведения о результатах проверок фискальных органов
Отчет о результатах аудиторского отчета от 29 июля 2022 года, период охвата аудита 01.01.2019-30.06.2022 год, на одного работника наложено дисциплинарное взыскание в виде замечания.
По итогам проверки были выявлены нарушения.
2.11. Сведения правоохранительных органов, неправительственных организаций и граждан
В отношении ГУ «Аппарат акима Первомайского сельского округа Федоровского района» не поступали сообщения от правоохранительных органов, неправительственных организаций и граждан.
2.11. Мониторинг СМИ и иных источников информации
Анализом публикаций в средствах массовой информации, социальных сетях фактов негативных публикаций в отношении ГУ «Аппарат акима Первомайского сельского округа Федоровского района» или сотрудников ГУ «Аппарат акима Первомайского сельского округа Федоровского района» связанных с профессиональной деятельностью не выявлено.
Вывод:
По итогам внутреннего анализа выявлено 2 вида коррупционного риска:
С целью устранения выявленных коррупционных рисков рекомендовано:
Аким Первомайского сельского округа М.Турмин
Члены рабочей группы: С. Баймурзина
В.Иванченко
Н.Дружинина