АНАЛИТИЧЕСКАЯ СПРАВКА
по результатам внутреннего анализа коррупционных рисков в деятельности ГУ «Аппарат акима Камышинского сельского Федоровского района»
с. Чистый Чандак «02» июня 2023 года
В соответствии с пунктом 5 статьи 8 Закона Республики Казахстан от 18 ноября 2015 года «О противодействии коррупции», типовых правил проведения внутреннего анализа коррупционных рисков утвержденные Агентством Республики Казахстан по противодействию коррупции (Антикоррупционная служба) от 30 декабря 2022 года за №488, осуществляется внутренний анализ коррупционных рисков в ГУ «Аппарат акима Камышинского сельского Федоровского района».
Объектом внутреннего анализа коррупционных рисков (далее – Анализ) является деятельность ГУ «Аппарат акима Камышинского сельского Федоровского района».
В целях проведения внутреннего анализа коррупционных рисков в деятельности государственного учреждения распоряжением акима «Камышинского сельского округа от 02 мая 2023 года № 13-р «О проведении внутреннего анализа коррупционных рисков в деятельности государственного учреждения «Аппарат акима Камышинского сельского округа Федоровского района».
Внутренний анализ коррупционных рисков проведен в соответствии с Типовыми правилами проведения внутреннего анализа коррупционных рисков, а также методическими рекомендациями по проведению внутреннего анализа коррупционных рисков, утвержденными приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по противодействию коррупции.
Период проведения внутреннего анализа коррупционных рисков: с 02 по 31 мая 2023 года.
Анализом охвачен период работы ГУ «Аппарат акима Камышинского сельского округа Федоровского района» II полугодие 2022 года и 5 месяцев 2023 года.
Целью анализа является противодействие и устранение коррупции в ГУ «Аппарат акима Камышинского сельского Федоровского района».
Задачей анализа является выявление условий и причин, способствующих совершению коррупционных правонарушений, и устранения их последствий в деятельности ГУ «Аппарат акима Камышинского сельского Федоровского района».
Согласно пункту 15 Правил проведения внутреннего анализа коррупционных рисков источниками информации для проведения внутреннего анализа коррупционных рисков являются:
1) правовые акты и внутренние документы, регулирующие деятельность объекта анализа;
2) статистическая отчетность о деятельности объекта анализа;
3)данные информационных систем государственных и правоохранительных органов о деятельности объекта анализа, полученные в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;
4) результаты проверок, ранее проведенных государственными органами в отношении объекта анализа;
5) результаты контрольных мероприятий служб внутреннего контроля;
6) результаты антикоррупционного мониторинга;
7) публикации в средствах массовой информации;
8) обращения физических и юридических лиц в отношении объекта анализа;
9) сведения о привлечении к ответственности должностных лиц объекта анализа за совершение коррупционных правонарушений, в том числе представления по устранению обстоятельств, способствовавших совершению уголовного правонарушения и других нарушений закона;
10) решения судебных органов в отношении действий работников объекта анализа, фабулы уголовных дел;
11) результаты ранее проведенного внешнего анализа коррупционных рисков;
12) результаты ранее проведенного внутреннего анализа коррупционных рисков;
13) результаты опроса служащих, работников объекта анализа;
14)иные сведения, представление которых не запрещено законодательством Республики Казахстан.
1.1. Реализация основных функций
Нормативная база:
ГУ «Аппарат акима Камышинского сельского округа Федоровского района» осуществляет свою деятельность на основании Положения о государственном учреждении, утвержденное постановлением акимата Федоровского района от 01 июля 2020 года № 181 с внесенными изменениями и дополнениями. Функции государственного учреждения, определенные в Положении, соответствуют нормативным правовым актам.
Перечень нормативно - правовых актов, руководство в трудовой деятельности административных государственных служащих:
«Конституция Республики Казахстан», «Административный процедурно-процессуальный кодекс Республики Казахстан», «Этический кодекс», «Трудовой кодекс», «Бюджетный кодекс», «Земельный кодекс», «Налоговый кодекс», Законы Республики Казахстан «О противодействии коррупции», «О государственной службе Республики Казахстан» «О местном государственном управлении и самоуправлении», «О государственных услугах», Закон Республики Казахстан «О государственных закупках», «О государственном имуществе», «О правовых актах», «О государственных символах РК», «О выборах в РК», «О налогах и других обязательных платежах в бюджет», «О противодействии терроризму», «О гражданской защите», «О мобилизационной подготовке и мобилизации», «Об автомобильных дорогах», «О жилищных отношениях», «О доступе к информации», «О средствах массовой информации», «Об адвокатской деятельности и юридической помощи».
Коррупционный риск: применение акимами сельских округов альтернативных видов административных взысканий.
Обоснование: по статье 505 Кодекса РК «Об административных правонарушениях» акимам сел, возможно применение альтернативных видов административных взысканий - предупреждение или штраф.
Рекомендация: регламентированное принятие решения.
2.1. Оказание государственных услуг
Аппаратом акима сельского округа оказывается 13 видов государственных услуг:
«Предоставление земельного участка для строительства объекта в черте населенного пункта»;
«Назначение государственной адресной социальной помощи»;
«Назначение социальной помощи отдельным категориям нуждающихся граждан по решениям местных представительных органов»;
«Выдача решения на изменение целевого назначения земельного участка»;
«Приобретение прав на земельные участки, которые находятся в государственной собственности, не требующие проведения торгов (конкурсов, аукционов)»;
«Аннулирование записей актов гражданского состояния»;
«Регистрация заключения брака (супружества), в том числе внесение изменений, дополнений и исправлений в записи актов гражданского состояния»;
«Восстановление записей актов гражданского состояния»;
«Регистрация расторжения брака (супружества), в том числе внесение изменений, дополнений и исправлений в записи актов гражданского состояния»;
«Регистрация рождения ребенка, в том числе внесение изменений, дополнений и исправлений в записи актов гражданского состояния»;
«Регистрация смерти, в том числе внесение изменений, дополнений и исправлений в записи актов гражданского состояния»;
«Постановка на очередь на получение земельного участка»;
«Продажа земельного участка в частную собственность единовременно либо в рассрочку».
Для информирования населения о порядке оказания услуг оформлены брошюры об оказании государственных услуг, которые размещены в социальных сетях, а так же раздаются населению. Информационный стенд, на котором размещены действующие стандарты и правила по государственным услугам, оказываемым аппаратом акима сельского округа, номер телефона доверия, утвержденный график личного приема граждан и представителей юридических лиц акимом сельского округа.
Коррупционные риски не выявлены.
2.2. Кадровая политика
Управление персоналом, в том числе сменяемость кадров.
Штатная численность аппарата акима сельского округа составляет 5 единиц (аким сельского округа, 3 главных специалиста, 1 ведущий специалист). В должностных инструкциях административных государственных служащих полностью отражены их должностные права и обязанности, отсутствуют факты дублирования обязанностей сотрудников. Премирование сотрудников осуществляется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, за анализируемый период премирования сотрудников не производилось. Предоставление отпусков сотрудникам аппарата акима сельского округа осуществляется в соответствии с утвержденным графиком и строго в соответствии с законом о государственной службе и трудовым кодексом Республики Казахстан. Фактов премирования сотрудников, имеющих неснятое дисциплинарное взыскание, не имеется. На момент проведения анализа в ГУ вакантных должностей нет.
Дисциплинарная практика.
Дисциплинарные взыскания за отчетный период наложено на шлавного специалсита Копейко Елену Никодаевну (нарушение статьи 28 Закона РК «О занятости населения»).
Этический кодекс государственных служащих Республики Казахстан
(Правила служебной этики государственных служащих) сотрудниками не нарушался. Сотрудниками приняты антикоррупционные ограничения. Трудовую дисциплину специалисты не нарушали. В средствах массовой информации на сотрудников негативная информация не размещалась.
Коррупционные риски не выявлены.
Выявление коррупционных рисков в финансово-хозяйственной деятельности:
Анализ сферы освоения и распределения бюджетных средств
Бюджет ГУ «Аппарат акима Камышинского сельского округа Федоровского района» на 2 полугодие 2022 года составил 20764300 тенге, освоено-20763200 тенге, остаток на 31.12.2022 года составил 1100 тенге за счет округления.
Бюджет ГУ «Аппарат акима Камышинского сельского округаФедоровского района» на 2023 за 5 месяцев составил -16936600 тенге, освоено-16935178 тенге, остаток на 01.06.2023г остаток за счет округления составил-1,4 тыс.тенге.
Бюджет ГУ «Аппарат акима Камышинского сельского округаФедоровского района» формируется в соответствии бюджетной заявки.
За отчетный период аудит не проводился.
Расходования бюджетных средств согласной бюджетной заявки. Учет активов и имущества ГУ «Аппарат акима Камышинского сельского округа Федоровского района» ведется в соответствии с МСФО. Отчет ежегодно предоставляется на портале в госреестр в срок до 1 мая.
Ведутся программы: Парус бюджетное финансирование, Зарплата, Бухгалтерский учет МСФО.
По итогам анализа сферы освоения и распределения бюджетных средств коррупционные риски не выявлены
Осуществление государственных закупок
В анализируемом периоде (2 полугодие 2022 года и 5 месяцев 2023 года) заключено договор- 49:
Способом запроса ценовых предложений-19
Способом из одного источника по несостоявшимся закупкам-20
Способом из одного источника путем прямого заключения договора-10.
Способом из одного источника путем прямого заключения договора, заключены договора на основании данных подпунктов:
-пп.36 п.3 ст.39 приобретения товаров, работ и услуг у лица, определенного законами РК;
-пп.11 п.3 ст.39 приобретения услуг международных рейтинговых агенств, финансовых улуг;
-пп.1 п.3 ст.39 приобретения услуг, относящихся к сферам естественных монополий, а так же услуг энергоснабжения или купли-продажи электрической энергии с гарантирующим поставщиком электрической энергии;
- пп.3 п.3 ст.39 приобретение товаров, услуг, являющихся объектами интеллектуальной собственности, у лица, обладающего исключительными правами в отношении приобретаемых товаров, услуг, а также работ по корректировке предпроектной или проектно-сметной документации у лица, разработавшего данную предпроектную или проектно-сметную документацию
-пп.25 п.3 ст.39 приобретение периодических печатных изданий на бумажном и (или) электронном носителях.
Отчеты ко всем договорам имеются. Поставщики в срок исполняют обязательства.
По итогам анализа сферы государственных закупок коррупционные риски не выявлены.
2.3. Цифровизация процессов. Документооборот
В ГУ «Аппарат акиима Камышинского сельского округа Федоровского района» внедрена цифровизация документооборота, имеется утверждённая номенклатура дел на 3 года.
Организован учёт гербовых бланков, печатей и штампов.
По итогам анализа сферы делопроизводства коррупционные риски не выявлены.
2.4. Рассмотрение обращений физических и юридических лиц
Общее количество поступивших обращений 36. Основными вопросами обращений являлись предоставление информации по получению микрокредитов, занятости населения и документирование, вопросы ЖКХ.
Результаты рассмотрения обращений: разъяснено – 36.
На личный прием акима сельского округа поступило 34 обращения, на которые даны устные разъяснения в ходе личного приема. В письменной форме – 2 обращения поступило от частного судебного исполнителя и предложение о подписке на периодические издания, ответы даны в полном объеме.
Жалобы в анализируемом периоде не поступали. Нормы АППК не нарушены. ГУ «Аппарат акима Камышинского сельского округа Федоровского района» работает с обращениями в системе е-отиниш. Ответственный за прием и регистрацию обращений – главный специалист Кульмухамбетова Бахыт Абдусаламовна. Фактов нарушения сроков при работе с обращениями не допущено.
Коррупционных рисков не выявлено.
2.5. Обеспечение открытости информации
ГУ «Аппарат акима Камышинского сельского округа Федоровского района» придерживается принципов прозрачности и гласности. В целях обеспечения максимальной прозрачности, и для улучшения доступности и качества информации о деятельности учреждения, на портале https://www.gov.kz/memleket/entities/kostanay-fedorov?lang=ru. сайта акима Федоровского района публикуется вся информация о деятельности ГУ «Аппарат акима Камышинского сельского округа Федоровского района», представляющая общественный интерес: информация о деятельности и положении, планы работы, графики приема граждан, правила о предоставляемых государственных услугах и ответственных за оказания данных услуг, правовые акты и внутренние документы, регулирующие функции по взаимодействию с физическими и юридическими лицами с соблюдением требований Закона «О доступе к информации». Так же информация о деятельности учреждения размещается на официальных страницах в социальных сетях Instagram, Одноклассники, ВКонтарт.
Прозрачность и доступность финансовых и бюджетных процедур обеспечивается путем ежегодной публикации «Отчёта инвентаризация активов», в том числе помещений и автомобилей и годовой финансовой отчетности ГУ «Аппарат акима Камышинского сельского округа Федоровского района» на портале гос.реестров в срок до 1 мая.
В рамках обеспечения прозрачности процедур «О государственных закупках» и Правил осуществления государственных закупок, утвержденными приказом Министра финансов Республики Казахстан от 11 декабря 2015 года № 648, 100% государственных закупок переведены в электронный формат на платформе веб-портала государственных закупок Республики Казахстан (адрес: www.goszakup.gov.kz). Форма договора на приобретение товаров и услуг разрабатываются на основании Типового договора о государственных закупках, размещенного на портале государственных закупок. По результатам проведенного внутреннего анализа коррупционных рисков при обеспечении прозрачности и гласности деятельности ГУ «Аппарат акима Камышинского сельского округа Федоровского района», норм и условий, способствующих совершению коррупционных правонарушений не выявлено.
Фактов негативных публикаций в средствах массовой информации в отношении сотрудников аппарата акима сельского округа не имеется.
2.6. Результаты антикоррупционного и общественного мониторинга
В настоящее время в проведении внутреннего анализа коррупционных рисков в деятельности ГУ «Аппарат акима Камышинского сельского округа Федоровского района» участвует член Общественного совета Федоровского района Е.А. Запорожану. По итогам проведенного мониторинга от представителя общественности замечаний по деятельности учреждения, указаний на коррупционные риски не поступало.
2.7. Реализация контрольный и разрешительных функций
В ГУ «Аппарат акима Камышинского сельского округа Федоровского района» контрольных и разрешительных функций нет.
2.8. Анализ судебной практики
В анализируемом периоде акты не поступали, аппарат акима сельского округа не участвовал в судебных заседаниях.
2.9. Сведения о результатах проверок надзорных органов
В анализируемом периоде проводились поверки:
Службой внутреннего контроля за качеством оказания государственных услуг, их мониторинга и информационных технологий аппарата акима Федоровского района проведена проверка по вопросу соблюдения законодательства о государственных услугах период проверки с 5 января по 17 октября 2022 года. По итогам проверки нарушения не выявлены.
2.10.Сведения о результатах проверок фискальных органов
В анализируемом периоде проверок со стороны фискальных органов не было.
2.11. Сведения правоохранительных органов, неправительственных организаций и граждан
В отношении ГУ «Аппарат акима Камышинского сельского округа Федоровского района» не поступали сообщения от правоохранительных органов, неправительственных организаций и граждан.
2.12. Мониторинг СМИ и иных источников информации
Анализом публикаций в средствах массовой информации, социальных сетях фактов негативных публикаций в отношении ГУ «Аппарат акима Камышинского сельского округа Федоровского района» или сотрудников ГУ «Аппарат акима Камышинского сельского округа Федоровского района» связанных с профессиональной деятельностью не выявлено.
Вывод:
По итогам внутреннего анализа выявлено 1вид коррупционного риска:
С целью устранения выявленных коррупционных рисков рекомендовано:
Аким Камышинского сельского округа Б. Бексултанов
Члены рабочей группы: Е.Запорожану
Б. Кульмухамбетова
А. Аубакирова
Приложение 4 к Методическим рекомендациям по проведению внутреннего анализа коррупционных рисков Перечень должностей, подверженных коррупционным рискам, определенных по итогам внутреннего анализа коррупционных рисков
|
№ |
Должность подверженная коррупционным рискам |
Должностные полномочия содержащие коррупционные риски |
Коррупционный риск |
|
|
Аким сельского округа |
- |
Принятие решений и осуществление организационно-хозяйственных функций |
|
|
Главный специалист-бухгалтер |
1) осуществление бухгалтерского учета и финансово-хозяйственной деятельности; 2) Контроль за экономным использованием материальных, трудовых и финансовых ресурсов, сохранностью имущества организации, содержащегося на ее балансе; |
1) несоблюдение законодательства при выплатах заработной платы, командировках, отпусках, больничных; 2) возможность неправомерного предоставления прав на вверенное имущество иным лицам |
|
|
Главный специалист |
Работа с обращениями физических и юридических лиц |
Несоблюдение сроков рассмотрения обращений |
|
|
Главный специалист |
Осуществление работы с малообеспеченными, социально-уязвимыми слоями населения. Осуществление обследования жилищно-бытовых условий, прием документов на назначение государственного пособия семьям имеющим детей и малообеспеченным семьям
|
Нарушение сроков оказания государственной услуги |
|
|
Ведущий специалист |
Обеспечение учета, переписи населения, ведение похозяйственных книг и книг учета крестьянских (фермерских) хозяйств, ведение похозяйственных книг в электронном реестре, подготовка статистических отчетов о количестве населения, наличия жилья, о количестве земельных участков и посевных площадей в крестьянских хозяйствах и населения.
|
Нарушение сроков сдачи статистических отчетов |