АНАЛИТИЧЕСКАЯ СПРАВКА
по результатам внутреннего анализа коррупционных рисков
в деятельности государственного учреждения «Управление природных ресурсов и регулирования природопользования» акимата Костанайской области
г. Костанай 25 июня 2024 года
В соответствии с пунктом 5 статьи 8 Закона Республики Казахстан от 18 ноября 2015 года «О противодействии коррупции», методическими рекомендациями по проведению внутреннего анализа коррупционных рисков утвержденные Агентством Республики Казахстан по противодействию коррупции (Антикоррупционная служба) от 30 декабря 2022 года за № 488, осуществляется внутренний анализ коррупционных рисков в деятельности государственного учреждения «Управление природных ресурсов и регулирования природопользования» акимата Костанайской области.
Объектом внутреннего анализа коррупционных рисков (далее – Анализ) является деятельность государственного учреждения «Управление природных ресурсов и регулирования природопользования» акимата Костанайской области (далее Управление).
В целях проведения внутреннего анализа коррупционных рисков в деятельности Управления приказами руководителя от 19 марта 2024 года №34о/д «О проведении внутреннего анализа коррупционных рисков в деятельности управления» и от 19 марта 2024 года №35о/д «О проведении внутреннего анализа коррупционных рисков в деятельности подведомственных государственных учреждений».
Внутренний анализ коррупционных рисков проведен в соответствии с Типовыми правилами проведения внутреннего анализа коррупционных рисков, а также методическими рекомендациями по проведению внутреннего анализа коррупционных рисков, утвержденными приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по противодействию коррупции.
Период проведения внутреннего анализа коррупционных рисков – с 1 июля 2023 года по 5 июня 2024 года.
1. Цели и задачи проведения анализа
Целью анализа является противодействие и устранение коррупции в государственном учреждении «Управление природных ресурсов и регулирования природопользования» акимата Костанайской области.
Задачей анализа является выявление условий и причин, способствующих совершению коррупционных правонарушений, и устранения их последствий в деятельности государственного учреждения «Управление природных ресурсов и регулирования природопользования» акимата Костанайской области.
2. Источники информации, использованные в ходе анализа
Согласно пункту 15 Правил проведения внутреннего анализа коррупционных рисков источниками информации для проведения внутреннего анализа коррупционных рисков являются:
1) правовые акты и внутренние документы, регулирующие деятельность объекта анализа;
2) статистическая отчетность о деятельности объекта анализа;
3)данные информационных систем государственных и правоохранительных органов о деятельности объекта анализа, полученные в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;
4) результаты проверок, ранее проведенных государственными органами в отношении объекта анализа;
5) результаты контрольных мероприятий служб внутреннего контроля;
6) результаты антикоррупционного мониторинга;
7) публикации в средствах массовой информации;
8) обращения физических и юридических лиц в отношении объекта анализа;
9) сведения о привлечении к ответственности должностных лиц объекта анализа за совершение коррупционных правонарушений, в том числе представления по устранению обстоятельств, способствовавших совершению уголовного правонарушения и других нарушений закона;
10) решения судебных органов в отношении действий работников объекта анализа, фабулы уголовных дел;
11) результаты ранее проведенного внешнего анализа коррупционных рисков;
12) результаты ранее проведенного внутреннего анализа коррупционных рисков;
13) результаты опроса служащих, работников объекта анализа;
14)иные сведения, представление которых не запрещено законодательством Республики Казахстан.
I. Коррупционные риски в нормативных правовых актах подведомственных учреждений лесного хозяйства
1.1. Реализация основных функций
Нормативная база:
1) Устав учреждений лесного хозяйства утвержден постановлением акимата Костанайской области от 17 ноября 2017 года №569.
2) Трудовой кодекс Республики Казахстан от 23 ноября 2015 года,
3) Закон Республики Казахстан от 4 декабря 2015 года «О государственных закупках».
4) Закон Республики Казахстан от 6 апреля 2016 года «О правовых актах».
5) Закон Республики Казахстан от 15 апреля 2013 года «О государственных услугах».
6) Лесной кодекс Республики Казахстан от 8 июля 2003 года № 477.
7) Приказ Министра экологии, геологии и природных ресурсов Республики Казахстан от 1 июня 2020 года №128 «О внесении изменений и дополнений в приказ Министра сельского хозяйства Республики Казахстан от 26 января 2015 года № 18-02/40 «Об утверждении форм лесорубочного билета и лесного билета, правил их учета, хранения, заполнения и выдачи».
8) Постановление Правительства Республики Казахстан от 31 декабря 2015 года №1193 «О системе оплаты труда гражданских служащих, работников организаций, содержащихся за счет средств государственного бюджета, работников казенных предприятий».
9) Приказ Заместителя Премьер-Министра- Министра финансов Республики Казахстан от 29 июня 2023 года №721 «Об утверждении Правил оформления гибели и уничтожения отдельных видов государственного имущества, пришедшего в негодность вследствие физического и морального износа, в результате стихийных бедствий и аварий».
10) Приказ Министра финансов Республики Казахстан от 31 марта 2015 года №241 «Об утверждении Правил ведения бухгалтерского учета».
11) Постановление Правительства Республики Казахстан от 11 мая 2018 года №256 «Об утверждении Правил возмещения расходов на служебные командировки за счет бюджетных средств, в том числе в иностранные государства».
12) Приказ Министра сельского хозяйства Республики Казахстан от 26 января 2016 года № 22 «Об утверждении Правил оказания платных видов деятельности по реализации товаров (работ, услуг) государственными учреждениями в сферах лесного хозяйства, особо охраняемых природных территорий и расходования ими денег от реализации товаров (работ, услуг)».
13) Иные отраслевые правовые акты.
Коррупционные риски Нерегламентированность предоставленных полномочий.
Обоснование В соответствии с пунктом 37 и 38 статьи 4 Лесного кодекса, Учреждения лесного хозяйства на территории участков государственного лесного фонда являются государственными лесовладельцами. Согласно подпункта 6) статьи 24 Лесного кодекса Республики Казахстан государственные лесовладельцы имеют право заключать договоры краткосрочного лесопользования на участках государственного лесного фонда.
Статьей 34 Лесного кодекса предусмотрено, что лесные ресурсы на участках государственного лесного фонда предоставляются в краткосрочное лесопользование:
1) на срок до одного года на основании лесного билета, выдаваемого государственными лесовладельцами;
2) на срок от одного года до десяти лет на основании договора краткосрочного лесопользования, заключаемого между государственным лесовладельцем и лесопользователем.
При краткосрочном лесопользовании на участках государственного лесного фонда могут осуществляться следующие виды лесопользования:
1) побочные лесные пользования;
2) пользование участками государственного лесного фонда для научно-исследовательских целей (ст.101);
3) пользование участками государственного лесного фонда для оздоровительных, рекреационных, историко-культурных, туристских и спортивных целей (ст.102);
4) заготовка второстепенных древесных ресурсов.
Приказом и.о. Министра экологии, геологии и природных ресурсов Республики Казахстан от 04 февраля 2020 № 34 «О признании утратившими силу некоторых приказов Министерства сельского хозяйства Республики Казахстан» утратил силу Приказ Министра сельского хозяйства Республики Казахстан от 26 января 2015 года № 18-02/41 «Об утверждении Правил государственной регистрации договоров долгосрочного и краткосрочного лесопользования на участках государственного лесного фонда». Таким образом, с февраля 2020 года отсутствует какая-либо нормативно-правовая база, регулирующая вопрос краткосрочного лесопользования.
Право заключить договор краткосрочного лесопользования несет коррупционный риск непосредственно для руководителя учреждений лесного хозяйства, так как нет законодательного четкого закрепления какими критериями следует руководствоваться в случае обращения на один и тот же участок одного и более лиц. Подзаконных нормативных правовых актов, регулирующих это право, нет, в связи с чем высоки коррупционные риски.
Рекомендации по устранению направить в Комитет лесного хозяйства и животного мира Министерства экологии природных ресурсов Республики Казахстан предложения о разработке методических рекомендаций, правил или иных нормативных документов, которые бы регулировали порядок заключения договоров на краткосрочное лесопользование.
Ранее Управлением направлялись соответствующие письма в Комитет лесного хозяйства и животного мира Республики Казахстан (№05-14/1106 от 29.06.2023 года, № 05-01-18/1424 от 18.07. 2022 г., №05-01-15/1067 от 9.06.2021 г.) на устранение выявленных нарушений. Ответа не было.
Коррупционные риски:
Приказом и.о. Министра сельского хозяйства Республики Казахстан от 21 июля 2021 года №215 О внесении изменений в приказ Министра сельского хозяйства Республики Казахстан от 25 декабря 2015 года № 8-2/1132 "Об утверждении Реестра должностей гражданских служащих в области сельского, водного, лесного хозяйств и животного мира" из Реестра были исключены должности гражданских служащих в области лесного хозяйства и животного мира.
Обоснование: Отсутствует основание для оплаты труда гражданских служащих, работающих в сфере лесного хозяйства и животного мира. Управлением неоднократно направлялись письма о предоставлении пояснения, как начислять оплату труда гражданским служащим в сфере лесного хозяйства и животного мира.
Рекомендации по устранению: направить письмо в Министерство экологии и природных ресурсов Республики Казахстан о принятии приказа «Об утверждении Реестра должностей гражданских служащих в области водного, лесного хозяйства и животного мира».
Выявление коррупционных рисков во внутренних документах (далее - ВНД) не выявлено.
Коррупционные риски в нормативных правовых актах Управления
1.1. Реализация основных функций
Нормативная база:
1) Положение о государственном учреждении утвержден постановлением акимата Костанайской области от 28 февраля 2022 года №89.
2) Трудовой кодекс Республики Казахстан от 23 ноября 2015 года.
3) Закон Республики Казахстан от 4 декабря 2015 года «О государственных закупках».
4) Закон Республики Казахстан от 6 апреля 2016 года «О правовых актах».
5) Закон Республики Казахстан от 15 апреля 2013 года «О государственных услугах».
6) Лесной кодекс Республики Казахстан от 8 июля 2003 года.
7) Закон Республики Казахстан от 23 ноября 2015 года «О государственной службе Республики Казахстан».
8) Экологический кодекс от 2 января 2021 года.
9) Закон «Об охране, воспроизводстве и использовании животного мира» от 9 июля 2004 года.
10) Правила выдачи разрешений на пользование животным миром приказ и.о. Министра сельского хозяйства Республики Казахстан от 19 декабря 2014 года № 18-04/675.
11) Приказ Министра финансов Республики Казахстан от 31 марта 2015 года №241 «Об утверждении Правил ведения бухгалтерского учета».
12) Постановление Правительства Республики Казахстан от 11 мая 2018 года №256 «Об утверждении Правил возмещения расходов на служебные командировки за счет бюджетных средств, в том числе в иностранные государства».
13) Иные отраслевые правовые акты.
Коррупционные риски В рамках компетенции местных исполнительных органов, предусмотренной статьями 15, 63 Лесного кодекса РК приняты постановления акимата.
Постановление акимата Костанайской области от 26 апреля 2023 года № 174 «О внесении изменений в постановление акимата Костанайской области от 26 октября 2020 года № 373 «О запрещении пребывания физических лиц на территории государственного лесного фонда в периоды высокой пожарной опасности», которым введены ограничения права лесопользования при проведении авиахимических,авиабиологических и аэрозольных мероприятий по борьбе с вредителями и болезнями леса, а также в периоды высокой пожарной опасности в лесу.
Постановление акимата Костанайской области от 30 мая 2023 года № 221 «Об ограничении на период высокой пожарной опасности посещения физическими лицами лесов и въезда в них транспортных средств, а также проведения определенныхвидов работ на территории государственного лесного фонда».
Обоснование Указанные постановления акимата области приняты в рамках компетенции местных исполнительных органов, предусмотренной
статьей 15 Лесного кодекса Республики Казахстан.
Вместе с тем действующее законодательство четко не регламентирует какие виды деятельности подлежат ограниченнию, статья 63 Лесного кодекса Республики Казахстан содержит лишь общую формулировку «..определенные виды работ».
Отсутствие четкой регламентации пораждает коррупционные риски при разработке и принятия нормативного правового акта, так как возникает возможность выбора видов деятельности, подлежащей ограничению.
Рекомендации по устранению Рекомендуется внести в статью 63 Лесного кодекса Республики Казахстан нормы, конкретизирующие виды деятельности, подлежащие ограничению в периоды высокой пожарной опасности.
Направить соответствующее письмо в Комитет лесного хозяйства и животного мира Министерство экологии и природных ресурсов Республики Казахстан о необходимости принятия соответствующих изменений в законодательство.
Ранее Управлением направлялось письмо в Министерство экологии и природных ресурсов (№ 05-14/1106 от 29.06.2023 года) на устранение выявленных нарушений. Ответа не было.
Коррупционные риски Нерегламентированность предоставленных полномочий.
Обоснование Согласно содержанию подпункта 2) пункта 2 статьи 125 Водного кодекса Республики Казахстан от 9 июля 2003 года (далее – ВК РК) обозначено, что в пределах водоохранных зон запрещаются проведение реконструкции зданий, сооружений, коммуникаций и других объектов, а также производство строительных, дноуглубительных и взрывных работ, добыча полезных ископаемых, прокладка кабелей, трубопроводов и других коммуникаций, буровых, земельных и иных работ без проектов, согласованных в установленном порядке с местными исполнительными органами, бассейновыми инспекциями, уполномоченным государственным органом в области охраны окружающей среды, государственным органом в сфере санитарно-эпидемиологического благополучия населения и другими заинтересованными органами.
1. В данной статье не указано кем разрабатывается порядок согласования проектов. При этом на сегодняшний день данный порядок не разработан;
2. Не определен круг «других заинтересованных органов», с которыми требуется соответствующее согласование.
Таким образом, на практике уполномоченные лица могут злоупотреблять данными пробелами и по своему усмотрению устанавливать порядок и субъектов согласования, что в свою очередь усложнит правоприменительный процесс. Более того может сложиться не единообразная правоприменительная практика по отношению к одним и тем же ситуациям.
Рекомендации по устранению направить в Министерство экологии и природных ресурсов Республики Казахстан предложения о внесении изменений в статью 125 Водного кодекса Республики Казахстан, о разработке НПА по процедуре согласования проектов.
Ранее Управлением направлялось письмо в Министерство экологии, геологии и природных ресурсов (№04-07/5559 от 29.06.2023 года, № 09-16/1437 от 19.07.2022 года) на устранение выявленных нарушений. Ответа не было.
Коррупционные риски Нерегламентированность предоставленных полномочий.
Обоснование в функции Управления входит сбор отчетности о выполнении плана мероприятий по охране окружающей среды от предприятий и организаций в рамках выданных разрешений на воздействие для объектов II категории. Данная функция обусловлена нормой п.3 ст.125 Экологического кодекса. Согласно Правил выдачи экологических разрешений, представления декларации о воздействии на окружающую среду, а также форм бланков экологического разрешения на воздействие и порядка их заполнения срок сдачи данной отчётности в течение тридцати рабочих дней после окончания отчетного года. При этом, законодательные акты Республики Казахстан не содержат норм, регламентирующих действия Управления по фиксации, мониторингу и проверке данного вида отчетности. Так как данная функция не автоматизирована, усматривается коррупционный риск.
Рекомендации по устранению направить в Министерство экологиии природных ресурсов Республики Казахстан предложение об автоматизации процесса принятия отчетности о выполнении плана мероприятий по охране окружающей среды от предприятий и организаций в рамках выданных разрешений на воздействие.Ранее Управлением направлялось письмов Министерство экологии, геологии и природных ресурсов (№04-07/5548 от 29.06.2023 года, № 02-11/1357от 05.07.2022 года) на устранение выявленных нарушений. Ответа не было.
Коррупционные риски Нерегламентированность предоставленных полномочий.
Обоснование установлено, что в пункте 2 статьи 10 Закон «Об охране, воспроизводстве и использовании животного мира» отсутствует компетенция по перезакреплению охотничьих угодий предусмотренная Правилами по перезакреплению.
Рекомендации по устранению направить предложение в Министерство экологии природных ресурсов РК о внесении изменений в Закон «Об охране, воспроизводстве и использовании животного мира» компетенции органов местного государственного управления в области охраны, воспроизводства и использования животного мира по перезакреплению охотничьих угодий.
Ранее Управлением направлялось письмо в Министерство экологии, геологии и природных ресурсов (№08-09/1096 от 27.06.2023 года, № 08-08/1394 от 12.07.2022 года) на устранение выявленных нарушений. Ответа не было.
II. Коррупционные риски в организационно-управленческой деятельности
2.1. Оказание государственных услуг
Управление оказывает 7 государственных услуг:
1.Выдача разрешения на пользование животным миром.
2. Выдача заключений государственной экологической экспертизы, осуществляемой местными исполнительными органами».
3. Выдача экологического разрешения на воздействие для объектов II категории.
4. Выдача лесорубочного и лесного билета.
5. Субсидирование по возмещению части расходов, понесенных субъектом рыбного хозяйства при инвестиционных вложениях».
6. Субсидирование повышения продуктивности и качества продукции аквакультуры (рыбоводства), а также развития племенного рыбоводства».
7. Возмещение расходов на закладку и выращивание плантаций быстрорастущих древесных и кустарниковых пород, создание и развитие частных лесных питомников»
6 государственных услуг оказываются непосредственно Управлением, одна государственная услуга «Выдача лесорубочного и лесного билета» осуществляется подведомственными организациями Управления.
6 государственных услуг реализуются на бесплатной основе и 1 на платной/бесплатной–государственная услуга «Выдача разрешения на пользование животным миром».
За 2 полугодие 2023 года в Управление оказано 2177 государственных услуг. За истекший период 2024 года оказано 721 государственные услуги. Самыми востребованными государственными услугами являются
1) Выдача разрешения на пользование животным миром
2) выдача экологического разрешения на воздействие для объектов 2 категории
3)выдача заключений государственной экологической экспертизы, осуществляемой МИО.
4) услуга Выдача лесорубочного и лесного билета
В рамках повышение квалификации/переподготовка кадров в сфере оказания государственных услуг во втором полугодии 2023 год обучение прошли 2 специалиста, за истекший период 2024 года обучение прошли 11 специалистов (Управление природных ресурсов, Боровское УЛХ, Камыстинское УЛХ, Аракарагайское УЛХ, Урицкое УЛХ) (место прохождения: Филиал РГКП «Академия государственного управления при Президенте РК» по Костанайской области, фирма «Конструктивное решение», учебный центр AstanaGold, ТОО «Болашак»).
Коррупционные риски В виду отсутствия четко регламентированных сроков оказания государственных услуг, а именно по предоставлению мотивированного отказа, может возникнуть ситуация, когда услугодатель при формировании мотивированного отказа выдаст его на свое усмотрение.
Обоснование В соответствии с приложением 8 к Правилам выдачи разрешений на пользование животным миром, государственная услуга предоставляется электронно (полностью автоматизирована), срок оказания 3 (три) рабочих дня, оказывается на платной/бесплатной основе.
Так, при анализе выявлены административные барьеры.
В Правилах выдачи разрешений на пользование животным миром» присутствуют недоработки в части сроков оказания услуги. В приложении 8 правил, срок оказания государственной услуги 3 рабочих дня. Однако в соответствии с пунктом 11 Правил предусматривается формирование решения либо мотивированный отказ в течении 1 (одного) рабочего дня.
К тому же, стандартом не предусматривается результат оказания государственной услуги «выдача мотивированного отказа».
На портале «Е-лицензирование», при обработке поступившего заявления на выдачу разрешения, а именно вынесение мотивированного отказа при неполном пакете документов, система не позволяет указать только имеющиеся документы.
Пунктами 10 и 11 Правил предусмотрены мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявки в случае установления факта неполноты представленных документов и мотивированный отказ в оказании государственной услуги в случае предоставления не полного пакета документов на предмет соответствия данных и сведений представленных документов.
Рекомендации по устранению Направить письмо в Министерство экологии и природных ресурсов в части мотивированного отказа в дальнейшем рассмотрении заявки и мотивированного отказа в оказании государственной услуги, а также разъяснение положений пунктов 3) и 4) оснований для отказа в оказании государственной услуги. Ранее Управлением направлялось письмов Министерство (№08-09/1093 от 27.06.2023 года, №08-08/240 от 19.11.2022г.) на устранение выявленных нарушений. Ответа не было.
2.2. Кадровая политика
Управление персоналом, в том числе сменяемость кадров
Общая штатная численность учреждений лесного хозяйства составляет 1230,2 единиц, в том числе 619 единицы гражданских служащих и 611,2 единицы технического персонала. При этом нормативная численность работников учреждений лесного хозяйства согласно утвержденных материалов лесоустройства должна составлять 1251 единиц, из которых 629 штатных единиц и 622 единиц технического персонала.
Штатная численность государственных служащих управления – 28 единиц, фактическая – 24, вакансий – 4.
За второе полугодие 2023 год сменяемость составила 3 служащих, 3 – уволены по собственному желанию, тем самым чистая сменяемость составила – 10,7 % ( руководитель отдела лесного хозяйства, главный специалист водного отдела, руководитель отдела бюджетного планирования).
Причинами увольнения сотрудников в основном является заявление работника на увольнение по собственному желанию, либо расторжение договора по соглашению сторон. Уволенных по отрицательным мотивам нет.
При приеме на государственную службу, сотрудниками принимаются ограничения согласно законодательства о государственной службе и антикоррупционные ограничения. Ежегодно государственными служащими и их супругами предоставляется декларация о доходах и имуществе. Этический кодекс государственных служащих Республики Казахстан
(Правила служебной этики государственных служащих) сотрудниками не нарушался.Трудовую дисциплину не нарушали.В средствах массовой информации на сотрудников негативная информация не размещалась.
Коррупционные риски:
Установленны факты несоответствия сотрудников лесных учреждений квалификационным требованиям. Коррупционные риски при назначении на должность сотрудников учреждений.
Обоснование: Приказом Заместителя Премьер - Министра сельского хозяйства Ресупбликиу Казахстан от 14 марта 2017 года № 120 утверждены типовые квалификационные характеристики должностей руководителей и специалистов природоохранных организаций, организаций лесного хозяйства и специализированных организаций Комитета лесного хозяйства и животного мира Министерства экологии, геологии и природных ресурсов Республики Казахстан. В данном сборнике утверждены требования к квалификации. Однако при назначании на должность учреждения не руководствуются данным приказом. Не во всех учреждениях лесного хозяйства у специалистов имеется высшее образование.
Рекомендации по устранению: Учреждениям лесного хозяйства при назначении руководствоваться Приказом Заместителя Премьер – Министра Республикик Казахстан -Министра сельского хозяйства Ресупбликиу Казахстан от 14 марта 2017 года № 120 «Об утверждении Типовых квалификационных характеристик должностей руководителей и специалистов природоохранных организаций, организаций лесного хозяйства и специализированных организаций Комитета лесного хозяйства и животного мира Министерства экологии, геологии и природных ресурсов Республики Казахстан».
Дисциплинарная практика
За 2 полугодие 2023 года к дисциплинарной ответственности в подведомственных учреждениях привлечено 10 сотрудников, из них 1 дисциплинарное взысканий было снято досрочно. За истекший период 2024 года привлечено 25 сотрудников из них 9 дисциплинарных взысканий были сняты досрочно.
Во втором полугодии 2023 года сотрудники Управления к дисциплинарной ответственности не привлекались. За истекший период в к дисциплинарной ответственности привлечено 3 сотрудника.
Коррупционные риски: Досрочное снятие дисциплинарных взысканий.
Обоснование: В соответствии с нормами статьи 66 Трудового кодекса РК, срок действия дисциплинарного взыскания не может превышать шесть месяцев со дня его применения, за исключением расторжения трудового договора по основаниям, предусмотренным настоящим Кодексом. Работодатель, наложивший на работника дисциплинарное взыскание, вправе снять его досрочно путем издания акта работодателя.
Принимая во внимание, что дисциплинарное взыскание накладывается либо при наличии объяснительной работника, либо по итогам служебного расследования, где устанавливается вина работника, практика снятия дисциплинарных сразу же после их наложения приводит к тому, что сотрудник, допустивший нарушения фактически уходит от ответственности и возникает риск повторения нарушения либо этим же работником, либо другим, который по аналогии может прийти к выводу, что наказание носит формальный характер.
Рекомендации по устранению: руководителям учреждений лесного хозяйства придерживаться сроков действия дисциплинарных взысканий, установленных в Трудовом кодексе. При поступлении ходатайства о досрочном снятии дисциплинарного взыскания учитывать тяжесть, последствия и резонанс совершенного дисциплинарного проступка.
Коррупционные риски Конфликт интересов.
Обоснование факты обусловлены тем, что в учреждения лесного хозяйства на работу привлекаются жители населенных пунктов, расположенных вблизи учреждений. Привлечение рабочей силы из других районов, сельских округов не предоставляется возможным в связи с низкой заработной платой и отсутствием жилья для сотрудников. Таким образом, в случае совместной работы близких родственников, может возникнуть конфликт интересов, что может повлечь противоречие между личными интересами лиц, уполномоченных на выполнение государственных функций, лиц, приравненных к ним и их должностными полномочиями, при котором личные интересы указанных лиц могут привести к ненадлежащему исполнению ими своих должностных полномочий.
Рекомендации по устранению осуществлять мониторинг при приеме на работу специалистов и регулярно проводить профилактику о недопустимости совместной службы (работы) близких родственников, супругов и свойственников если они находятся в непосредственном подчинении другу друга.
Выявление коррупционных рисков в финансово-хозяйственной деятельности:
ГУ «Управление природных ресурсов и регулирования природопользования акимата Костанайской области» осуществляет расходование бюджетных средств в пределах установленных лимитов, их целевым назначением по утвержденным планам финансирования по бюджету.
Государственные закупки. Организация и проведение государственных закупок осуществляется в соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 декабря 2015 года «О государственных закупках» и Правилами осуществления государственных закупок, утвержденных приказом Министра финансов Республики Казахстан от 11 декабря 2015 года № 648.
Общий годовой план государственных закупок составляет 659,9 млн. тенге (без учета НДС), в том числе:
млн.тенге
Заказчик общий план прямое заключение ЗЦП Аукцион, Конкурс, гос.соц.заказ 2 этап конкурса с использ. рамочного соглашения Электронный магазин Товарные биржи
Управление 659,9 17,7 35,3 605,8 1,1
ИТОГО659,917,735,3605,81,1
Доля закупок путем прямого заключения договора составляет в целом 2,7% от общего объема закупок.
Доля закупок путем запроса ценовых предложений составляет в целом 5,3% от общего объема закупок.
Доля закупок путем проведения конкурса, составляет в целом 91,8% от общего объема закупок.
Доля закупок путем проведения посредством электронного магазина составляет в целом 0,2% от общего объема закупок.
Организация и ведение бухгалтерского учета осуществляется на основании Правил ведения бухгалтерского учета в государственных учреждениях, утвержденных Приказом Министра финансов Республики Казахстан от 3 августа 2010 года № 393 (далее – Правила №393), а также иных нормативных правовых актах, регламентирующих сферу финансового учета.
Общий объем финансирования администратора бюджетных программ по состоянию на 31.05. 2024 года составляет 9 667,91 млн.тенге, в том числе:
млн.тенге
Наименование программ План финансирования,
254001 «Услуги по реализации государственной политики в сфере охраны окружающей среды на местном уровне» 382,405
254005 «Охрана, защита, воспроизводство лесов и лесоразведение» 8 047,492
254005011 «За счет трансфертов из республиканского бюджета» 891,986
254005015 «За счет средств местного бюджета» 7 155,506
254006 «Охрана животного мира» 76,949
254006011 «За счет трансфертов из республиканского бюджета» 25,560
254006015 «За счет средств местного бюджета» 51,389
254008015 «Мероприятия по охране окружающей среды» 545,527
254032015 «Капитальные расходы подведомственных государственных учреждений» 25, 00
254034015 «Субсидирование повышения продуктивности и качества аквакультуры (рыбоводства), а также племенного рыбоводства 50, 00
254104015 «Возмещение части расходов, понесенных субъектом рыбного хозяйства при инвестиционных вложениях 106, 250
254113015 «Целевые текущие трансферты нижестоящим бюджетам 263,369
254114015 «Целевые трансферты на развитие нижестоящим бюджетам 170,920
ИТОГО: 9 667,91
Наименование риска: Риск завышения стоимости ТРУ при осуществлении государственных закупок.
Описание риска: Фактов возникновения коррупционных ситуаций не установлено, но между тем, существует риск осуществления государственного закупа товаров, работ и услуг по завышенной стоимости.
Так, эффективность государственных закупок определяется, во-первых, обеспечением нужд в полной мере, во-вторых, рациональным использованием бюджетных средств при реализации закупа.
Эти условия непосредственно связаны с ценообразованием. Помимо этого, цена влияет и на выбор исполнителя, сроки проведения процедуры. Процессы ценообразования в системе закупок для государственных учреждений
остаются наиболее проблемными звеньями.
Рекомендации по его устранению: при осуществлении государственных закупок необходимо обоснование цены по товарам, работам и услугам, путем сбора информации в виде ценовых предложений от поставщиков/анализа цен по электронным каталогам магазинов (о-маркет, сату.kz, сулпак и тд.).
Наименование риска: Использование активов и имущества в личных целях.
Описание риска: Фактов возникновения коррупционных ситуаций не установлено, но между тем, существует риск использования материально-ответственными и иными лицами имущества в личных целях для незаконного обогащения, в том числе вне рамок функциональных обязанностей и в нерабочее время.
Рекомендации по его устранению: провести разъяснительные мероприятия среди сотрудников. Под роспись ознакомить каждого сотрудника, не зависимо от занимаемой должности о недопустимости использования служебных активов и имущества в личных целях.
Наименование риска: Не поступление дохода, полученного от реализации платных видов деятельности на КСН платных услуг.
Описание риска: Не поступлению дохода, полученного от реализации платных видов деятельности на КСН платных услуг может способствовать отсутствие должного контроля за движением денег и готовой продукции со стороны главного бухгалтера и руководителя учреждения лесного хозяйства. Отсутствие контроля может привести к риску намеренного хищения государственного имущества в виде наличных денежных средств в кассе с целью незаконного обогащения.
В КГУ «Аракарагайское учреждение лесного хозяйства», КГУ «Семиозерное учреждение лесного хозяйства», КГУ «Урицкое учреждение лесного хозяйства» осуществляется прием наличных денег в кассу до 50,0 тысяч тенге, свыше 50,0 тысяч тенге производится безналичный расчет через банки второго уровня.
Таким образом, данный коррупционный риск является риском высокой вероятности наступления.
Рекомендации по устранению:
руководителям учреждений лесного хозяйства:
1) рассмотреть возможность перехода на безналичный способ расчета с покупателями: либо через кассу банков второго уровня, либо через установку кассовых аппаратов, позволяющих производить расчет посредством банковских карт.
2) Ежеквартально проводить сверку выписанной продукции и поступлением средств на КСН платных услуг.
3) Инициировать в течение года минимум 11 внеплановых ревизий кассы государственного учреждения.
2.3. Цифровизация процессов. Документооборот
Учет документации
В работе с обращениями граждан используется Единая система электронного документооборота (ОДО). Обращения, поступающие в управление, посредством общедоступных источников, регистрируются в Е-Отініш может отследить ход его рассмотрения.
Управление использует следующие информационные системы: ИПГО, ОДО, «Е-қызмет», информационный сервис «Комитет по правовой статистике и специальным учетам Генеральной прокуратуры Республики Казахстан, Е-Отініш.
Анализом предоставленных сведений факты коррупционных рисков исключены.
2.4. Рассмотрение обращений физических и юридических лиц
В адрес Управления поступило обращений физических и юридических лиц: 2 полугодия 2023 года (266) и в период с 1 января 2024 года по 31 мая 2024 года (157).
Из вышестоящих органов поступило 7 обращений. От местных исполнительных органов – 31.
Наибольшее количество обращений составляют вопросы лесного хозяйства, экология, установления водоохранных зон и зон санитарной защиты. По видам обращений за отчетный период поступило 82 заявления, 4 жалобы, 63 прочих.
Из поступивших обращений в другие госорганы направлено 38 обращений, ЦГО – 7, МИО – 22, подведомственные организации - 9 (из них дан ответ автору – 48, принят благоприятный административный акт – 43, принят обременительный административный акт – 4, прекращено (ст. 89;70 АППК) – 21.
Личный прием физических и представителей юридических лиц проводится в соответствии с ежеквартальным графиком, утверждаемым руководителем Управления. График размещается на сайте.
2.5. Обеспечение открытости информации
Управлением размещается информация на интернет-ресурсе Управления, Instagram, Facebook.
2.6. Результаты антикоррупционного и общественного мониторинга
Во втором полугодии 2023 года Департаментом Агентства Республики Казахстан по противодействию коррупции по Костанайской области проведен антикоррупционный мониторинг в сфере экологии. По результатам мониторинга были внесены предложения по повышению эффективности и снижению коррупционных рисков.
По исполнению рекомендаций по результатам антикоррупционного мониторинга Управлением проведена следующая работа:
согласно утвержденной Дорожной карте, ответственные исполнители ежегодно до 1 декабря представляют итоговую информацию о ходе реализации мероприятий с подтверждающими документами в адрес Департамента экологии для свода. Управление является исполнителем по 5 мероприятиям. Информация по исполнению данных мероприятий направляется для свода в Департамент экологии.
Управлением разработан Проект целевых показателей качества окружающей среды по Костанайской области на 2024-2028 годы (далее- ЦПКОС). В настоящее время проводится работа по подготовке проекта решения маслихата Костанайской области об утверждении ЦПКОС.
Направлено письмо в Министерство экологии и природных ресурсов Республики Казахстан (далее – МЭПР РК) с предложением о передаче функций по фиксации, мониторингу и проверке отчетности о выполнении плана мероприятий по охране окружающей среды в Комитет экологического регулирования и контроля МЭПР РК и его территориальным подразделениям (№02-11/1526 от 25.08.2023 г.).
Решением Костанайского областного маслихата №140 от 14 июня 2024 года утвержден План мероприятий по охране окружающей среды на 2024-2026 годы.
За истекший период 2024 года в отношении Управления антикоррупционный и общественный мониторинг не проводился.
2.7. Реализация контрольных и разрешительных функций
Управлением контрольные и разрешительные функции не существляются.
Учреждениями лесного хозяйства в 2023 году: составлено протоколов об административных правонарушениях - 53.
2024 год: протокола об административных правонарушениях составлено – 2.
2.8. Анализ судебной практики
За 2-е полугодие 2023 г.:
Управлением во втором полугодии 2023 года подано 3 иска по государственным закупкам о признании недобросовестным участником государственных закупок. 1 иск удовлетворен в полном объеме, 1 прекращено рассмотрение и 1 иск отказано.
По подведомственным учреждениям лесного хозяйства:
Подведомственными учреждениями лесного хозяйства подано 5 исков по государственным закупкам о признании недобросовестным участником государственных закупок. Все иски удовлетворены в полном объеме.
С начала 2024 года:
подан 1 иск по государственным закупкам о признании недобросовестным участником государственных закупок. По решению суда иск удовлетворен в полном объеме.
По подведомственным учреждениям лесного хозяйства: Подведомственными учреждениями лесного хозяйства подано 18 исков по государственным закупкам о признании недобросовестным участником государственных закупок. 12 исков удовлетворены в полном объеме, 4 иска оставлены без рассмотрения, по 4 искам отказано.
По иску КГУ «Боровское учреждение лесного хозяйства» вынесено частное определение.
2.9. Сведения о результатах проверок надзорных органов
Проверки надзорных органов не проводились за анализируемый период.
2.10.Сведения о результатах проверок фискальных органов
Проверок фискальных органов в отношении Управления за истекший период не имеется.
2.11. Сведения правоохранительных органов, неправительственных организаций и граждан В ходе анализа информации о фактах коррупционных правонарушений со стороны уполномоченных лиц, из правоохранительных органов, а также от представителей неправительственных организаций и граждан не представлено.
2.11. Мониторинг СМИ и иных источников информации
Согласно данных мониторинга средств массовой информации, публикаций за второе полугодие 2023 года и истекший период 2024 года о фактах коррупционных правонарушений со стороны уполномоченных лиц не установлено.
Информационным анализом социальных сетей, блог -платформ, а также прочих интернет ресурсов вышеуказанных сообщений также не установлено.
Вывод:
По итогам проведенного внутреннего анализа коррупционных рисков выявлены следующие коррупционные риски:
1. Нерегламентированность предоставленных полномочий при заключении договоров на краткосрочное лесопользование.
2. Отсутствует основание для оплаты труда гражданских служащих, работающих в сфере лесного хозяйства и животного мира.
3. Отсутствие четкой регламентации при разработке и принятия статьи 63 Лесного кодекса Республики Казахстан.
4. Нерегламентированность предоставленных полномочий предоставленная статьей 125 Водного кодекса по порядку согласования проектов.
5. Нерегламентированность предоставленных полномочий предусмотренная статьей 125 Водного кодекса Республики Казахстан по процедуре согласования проектов.
6. Нерегламентированность предоставленных полномочий по автоматизации процесса принятия отчетности о выполнении плана мероприятий по охране окружающей среды от предприятий и организаций в рамках выданных разрешений на воздействие.
7. Нерегламентированность предоставленных полномочий по перезакреплению охотничьих угодий).
8. Отсутствие четко регламентированных сроков оказания государственных услуг, а именно по предоставлению мотивированного отказа.
9. Несоответствие сотрудников лесных учреждений квалификационным требованиям.
10. Досрочное снятие дисциплинарных взысканий.
11. Конфликт интересов при непосредственном подчинении друг у друга.
12. Риск завышения стоимости ТРУ при осуществлении государственных закупок.
13. Использование активов и имущества в личных целях. (провести разъяснительные мероприятия среди сотрудников. Под роспись ознакомить каждого сотрудника, не зависимо от занимаемой должности о недопустимости использования служебных активов и имущества в личных целях).
14. Не поступление дохода, полученного от реализации платных видов деятельности на КСН платных услуг (руководителям учреждений лесного хозяйства:
1) рассмотреть возможность перехода на безналичный способ расчета с покупателями: либо через кассу банков второго уровня, либо через установку кассовых аппаратов, позволяющих производить расчет посредством банковских карт.
2) Ежеквартально проводить сверку выписанной продукции и поступлением средств на КСН платных услуг.
3) Инициировать в течение года минимум 11 внеплановых ревизий кассы государственного учреждения).
Руководитель ГУ «Управление
природных ресурсов и регулирования
природопользования акимата
Костанайской области» Н. Катарбеков
Члены рабочей группы:_________________Клопова Е. Г.
_______________ Арсентьева С. В.
_______________ Беккулова З. К.
_______________ Дуйсеков О. Х.
_________________Исмурзина З. К.
_________________ Танкина А. К.
__________________Федяй Н.А.
__________________ Ляпина Н.М.