АНАЛИТИЧЕСКАЯ СПРАВКА
по результатам внутреннего анализа коррупционных рисков в деятельности ГУ «Аппарат акима Люблинского сельского округа»
Карасуского района
с. Люблинка "29" мая 2023 года
В соответствии с пунктом 5 статьи 8 Закона Республики Казахстан от 18 ноября 2015 года «О противодействии коррупции», типовых правил проведения внутреннего анализа коррупционных рисков утвержденные Агентством Республики Казахстан по противодействию коррупции (Антикоррупционная служба) от 19 октября 2016 года за № 12, осуществляется внутренний анализ коррупционных рисков в ГУ «Аппарат акима Люблинского сельского округа»
Объектом внутреннего анализа коррупционных рисков (далее – Анализ) является деятельность ГУ «Аппарат акима Люблинского сельского округа» В целях проведения внутреннего анализа коррупционных рисков в деятельности Предприятия распоряжением руководителя ГУ «Аппарат акима Люблинского сельского округа» от 14 апреля 2023 года № 11-Р.
Внутренний анализ коррупционных рисков проведен в соответствии с Типовыми правилами проведения внутреннего анализа коррупционных рисков, а также методическими рекомендациями по проведению внутреннего анализа коррупционных рисков, утвержденными приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по противодействию коррупции.
Период проведения внутреннего анализа коррупционных рисков – с 1 июля 2022 года по 1 июня 2023 года.
Целью анализа является противодействие и устранение коррупции в ГУ «Аппарат акима Люблинского сельского округа»
Задачей анализа является выявление условий и причин, способствующих совершению коррупционных правонарушений, и устранения их последствий в деятельности ГУ «Аппарат акима Люблинского сельского округа» 2. Источники информации, использованные в ходе анализа
Согласно пункту 15 Правил проведения внутреннего анализа коррупционных рисков источниками информации для проведения внутреннего анализа коррупционных рисков являются:
1) правовые акты и внутренние документы, регулирующие деятельность объекта анализа;
2) статистическая отчетность о деятельности объекта анализа;
3)данные информационных систем государственных и правоохранительных органов о деятельности объекта анализа, полученные в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;
4) результаты проверок, ранее проведенных государственными органами в отношении объекта анализа;
5) результаты контрольных мероприятий служб внутреннего контроля;
6) результаты антикоррупционного мониторинга;
7) публикации в средствах массовой информации;
8) обращения физических и юридических лиц в отношении объекта анализа;
9) сведения о привлечении к ответственности должностных лиц объекта анализа за совершение коррупционных правонарушений, в том числе представления по устранению обстоятельств, способствовавших совершению уголовного правонарушения и других нарушений закона;
10) решения судебных органов в отношении действий работников объекта анализа, фабулы уголовных дел;
11) результаты ранее проведенного внешнего анализа коррупционных рисков;
12) результаты ранее проведенного внутреннего анализа коррупционных рисков;
13) результаты опроса служащих, работников объекта анализа;
14)иные сведения, представление которых не запрещено законодательством Республики Казахстан.
15)Положение о государственном учреждении «Аппарат акима Люблинского сельского округа» от 25 ноября 2019 года.
16) Регламент работы государственного учреждения «Аппарат акима Люблинского сельского округа» от 01 апреля 2022 года.
1.1. Реализация основных функций
1)Нормативная база:
Закон РК «О национальном архивном фонде и архивах» от 22 декабря 1998 года № 326-1 и Правила оказания государственной услуги "Выдача архивных справок, копий архивных документов или архивных выписок от 29 мая 2020 года № 159.
1)Коррупционные риски:
Правовой пробел – отсутствие правового регулирования того или иного вопроса в правовом акте или внутреннем документе, правовой акт или внутренний документ не устанавливает исчерпывающих оснований и порядка принятия решений должностным лицом объекта анализа. Несовершенство установленных процедур государственных услуг то есть, оказание услуг, имеющих признаки государственной услуги (скрытые услуги).
1)Обоснование:
В ГУ «Аппарат акима Люблинского сельского округа» на ведомственном хранении (срок хранения 75 лет) числятся документы по личному составу – комплекс документов, подтверждающих трудовую деятельность работников и сведения об удержании и отчислении денег на их пенсионное обеспечение, то есть – это Распоряжения акима сельского округа по личному составу, списки работников и платёжные поручения по перечислению обязательных пенсионных взносов и обязательных социальных отчислений, лицевые счета начисления заработной платы служащим и рабочим, расчетно-платежные ведомости начисления заработной платы служащим и рабочим, индивидуальные трудовые договора внештатных работников, карточки учета обязательных пенсионных взносов и социальных отчислений. Согласно пункта 5 статьи 15 Закона РК «О национальном архивном фонде и архивах» - государственные, ведомственные и частные архивы обязаны выдавать физическим и юридическим лицам на основе архивных документов информацию, необходимую им для защиты прав и законных интересов. Физические и юридические лица имеют право на получение заверенных копий и архивных выписок из архивного документа. Копии и выписки, выданные государственными архивами и их филиалами, ведомственными и частными архивами, являются официальными документами, имеющими юридическую силу подлинников, однако в Правилах оказания государственной услуги "Выдача архивных справок, копий архивных документов или архивных выписок от 29 мая 2020 года № 159, государственная услуга оказывается республиканским государственным учреждением "Национальный архив Республики Казахстан", центральными государственными архивами, государственными архивами областей, городов Нур-Султан, Алматы и Шымкент, городов, районов, где аппараты сел и сельских как услугодатели не указаны.
1)Рекомендации по устранению
Направить в Отдел внутреннего контроля, мониторинга за качеством оказания государственных услуг и информационных технологий аппарата акима Карасуского района информационное письмо о выявленном коррупционном риске - Правовой пробел – отсутствие правового регулирования того или иного вопроса в правовом акте или внутреннем документе, правовой акт или внутренний документ не устанавливает исчерпывающих оснований и порядка принятия решений должностным лицом объекта анализа. Несовершенство установленных процедур государственных услуг то есть, оказание услуг, имеющих признаки государственной услуги (скрытые услуги), для дальнейшего принятия мер по вопросу необходимости внесений соответствующих изменений в Правила оказания государственной услуги "Выдача архивных справок, копий архивных документов или архивных выписок от 29 мая 2020 года № 159, а именно - указать услугодателем на ряду с республиканским государственным учреждением "Национальный архив Республики Казахстан", центральными государственными архивами, государственными архивами областей, городов Нур-Султан, Алматы и Шымкент, городов, районов и аппараты сел и сельских округов.
2)Нормативная база:
Правила возмещения расходов на служебные командировки за счет бюджетных средств, в том числе в иностранные государства от 11 мая 2018 года № 256 и Правила о служебных командировках в пределах Республики Казахстан работников государственных учреждений, содержащихся за счет средств государственного бюджета, а также депутатов Парламента Республики Казахстан от 22 сентября 2000 года № 1428 года.
2) Коррупционные риски:
Установление права вместо обязанности должностных лиц – диспозитивное установление возможности совершения должностными лицами действий в отношении граждан и организаций- использование формулировок «вправе», «могут»; наличие законных оснований для принятия должностными лицами решений по своему усмотрению; возможность органа (должностного лица) принять несколько видов решений при наличии одних и тех же оснований, данный факт ведет к тому, что руководитель имеет возможность по своему усмотрению «решать» кому выплатить минимальное, а кому максимальное значение, подчиненные государственные служащие в этом плане незащищены. Понятие «…не должна превышать…шестикратного размера месячного расчетного показателя» имеет «внушительный разбег» от 1 МРП (3450 тенге в сутки) до 6 МРП ( 20700 тенге в сутки).
2)Обоснование:
Согласно Правила возмещения расходов на служебные командировки за счет бюджетных средств, в том числе в иностранные государства, от 11 мая 2018 года № 256 «…для работников государственных учреждений норма возмещения расходов по найму жилого помещения в сутки не должна превышать…шестикратного размера месячного расчетного показателя – в областных центрах и городах областного значения…» в данном контексте усматривается возможность руководителя государственного учреждения (по своему усмотрению своим решением назначить одному государственному служащему минимальное значение к примеру 1 МРП, а другому подчиненному назначить максимальную выплату по найму жилья - 6 МРП. И в первом и во втором случае принятые решение о возмещении расходов по служебным командировкам будут приняты в рамках закона. Также в пункте 1-1. Правила
о служебных командировках в пределах Республики Казахстан работников государственных учреждений, содержащихся за счет средств государственного
бюджета, а также депутатов Парламента Республики Казахстан от 22 сентября 2000 года № 1428 года, указано, что «Государственные органы с учетом специфики их деятельности могут самостоятельно разрабатывать и утверждать внутренний порядок направления в служебные командировки», данный контекст со словом «могут» по своему смысловому понятию больше носит рекомендательный характер, чем обязательный.
2)Рекомендации по устранению:
ГУ «Аппарат акима Люблинского сельского округа» направить в отдел единой службы управления персоналом аппарата акима Карасуского района информационное письмо о выявленном коррупционном риске - диспозитивное установление возможности совершения должностными лицами действий в отношении граждан и организаций, использование формулировок «вправе», «могут». Наличие законных оснований для принятия должностными лицами решений по своему усмотрению; возможность органа (должностного лица) принять несколько видов решений при наличии одних и тех же оснований, в связи с чем есть необходимость внесения соответствующих изменений в Правила возмещения расходов на служебные командировки за счет бюджетных средств, в том числе в иностранные государства от 11 мая 2018 года № 256, а именно, чтобы защитить права подчиненных государственных служащих и исключить возможность руководителя при принятии решения по возмещению расходов делать выбор от 1 МРП (3450 тенге) до 6 МРП (20700 тенге), а конкретизировать данную норму, то есть, основанием для выплаты командировочных взять среднее значение, согласно Правил от 11 мая 2018 года № 256 - это 3 МРП (10350 тенге), в случае если расходы по найму превысят указанное значение, необходимо предоставлять подтверждающие документы по найму жилья. Следует учесть, что значение МРП (минимально-расчетный показатель) меняется на начало каждого календарного года.
Выявление коррупционных рисков во внутренних документах (далее - ВНД).
ГУ «Аппарат акима Люблинского сельского округа» является государственным учреждением, обеспечивающим деятельность акима села (далее – аким) и осуществляющим иные функции, предусмотренные законодательством Республики Казахстан. ГУ «Аппарат акима Люблинского сельского округа» осуществляет свою деятельность в соответствии с Конституцией и законами Республики Казахстан, актами Президента и Правительства Республики Казахстан, иными нормативными правовыми актами, а также Положением о государственном учреждении «Аппарат акима Люблинского сельского округа» от 25 ноября 2019 года и Регламентом работы государственного учреждения «Аппарат акима Люблинского сельского округа» от 01 апреля 2022 года.
Коррупционные риски - не выявлены
Обоснование
Рекомендации
2.1. Оказание государственных услуг:
В соответствии с Реестром государственных услуг (приказ исполняющего обязанности Министра цифрового развития, инноваций и аэрокосмической промышленности Республики Казахстан от 31 января 2020 года № 39/НҚ) государственным учреждением «Аппарат акима Люблинского сельского округа» оказывается 14 видов государственных услуг. Из наиболее востребованных государственных услуг - Приобретение прав на земельные участки, которые находятся в государственной собственности, не требующее проведения торгов (конкурсов, аукционов) - 14. В целях создания условий для выявления фактов или поступков, ведущих к правонарушениям в аппарате, организован и работает «телефон доверия» 96-3-72, по которому граждане имеют возможность сообщить о таких фактах. В доступных местах для посетителей установлен специализированный ящик «Для замечаний, предложений и откликов». На постоянной основе с сотрудниками проводится разъяснительная работа по оказываемым государственным услугам, регулярно освещаются основные положения Законов Республики Казахстан «О государственной службе», «О государственных услугах» «О противодействии коррупции», «Административный процедурно-процессуальный кодекс» и другие, на занятиях Школы правовых знаний. Жалобы по вопросам оказания государственных услуг от услугополучателей не поступали. Государственные услуги оказываются согласно подзаконным нормативным правовым актам, определяющим порядок оказания государственных услуг. За указанный период времени нарушение порядка и сроков оказания государственных услуг Аппаратом не установлено.
Коррупционные риски - не выявлены
Обоснование
Рекомендации по устранению
2.2. Кадровая политика
Управление персоналом, в том числе сменяемость кадров
Штатная численность–5. Фактическая численность – 5. Вакансии - 0. Приняты на службу: 2022 год – 0 служащих, 2023 год – 0 служащих;
Коррупционные риски – не выявлены.
Обоснование
Рекомендации по устранению
Дисциплинарная практика.
В указанном периоде за совершение дисциплинарного проступка, было привлечено 2 государственных служащих, дисциплинарные взыскания были наложены в соответствии с Правилами утвержденные Указом Президента РК от 29 декабря 2015 года № 152.
2022 год – 1 привлеченное лицо ( главный специалист).
Вид взыскания – 1 замечание.
2023 год – 1 привлеченное лицо (аким).
Вид взыскания – 1 замечание. Факты досрочного снятия взысканий
отсутствуют.
Этический кодекс государственных служащих Республики Казахстан
(Правила служебной этики государственных служащих) сотрудниками не нарушался.
Сотрудниками приняты антикоррупционные ограничения.
Трудовую дисциплину не нарушали.
В средствах массовой информации на сотрудников негативная информация не размещалась.
Конфликт интересов - не выявлен
Коррупционные риски:
Обоснование
Рекомендации по устранению
Выявление коррупционных рисков в финансово-хозяйственной деятельность: не выявлены
2.3. Цифровизация процессов. Документооборот
Учет документации
Документооборот, движение всей входящей и исходящей документация аппарата осуществляется в системе ЕСЭДО и через Mail. KZ — Казахстанский Национальный портал электронного сервиса.
Коррупционные риски: не установлены.
Обоснование
Рекомендации по устранению
2.4. Рассмотрение обращений физических и юридических лиц:
В отчетном периоде всего поступило 19 обращений физических и юридических лиц, все обращения зарегистрированы в единой платформе приема и обработки всех обращений «Е-өтініш» в день поступления, ответы даны в срок. Нарушения законодательства в сфере обращений физических и юридических лиц не выявлены.
Коррупционные риски: не выявлены
Обоснование
Рекомендации по устранению
2.5. Обеспечение открытости информации
Государственным учреждением размещаются информации на интернет-ресурсах Instagram.
Коррупционные риски – не выявлены
Обоснование
Рекомендации по устранению
2.6. Результаты антикоррупционного и общественного мониторинга - Антикоррупционный и общестивенный мониторинг не проводился.
Коррупционные риски
Обоснование
Рекомендации по устранению
2.7. Реализация контрольный и разрешительных функций-
Контрольно-надзорные функции отсутствуют.
Коррупционные риски
Обоснование
Рекомендации по устранению
2.8. Анализ судебной практики
Процессуальная практика Объекта анализа (гражданско-правового характера) не значится.
Во втором полугодие 2022 года и истекшем периоде 2023 года в качестве истца и в качестве ответчика в суде дела не рассматривались.
Коррупционные риски
Обоснование
Рекомендации по устранению
2.9. Сведения о результатах проверок надзорных органов
Проверки надзорных органов во втором полугодие 2022 года и истекшем периоде 2023 года не проводились. Акты прокурорского надзора не поступали.
Коррупционные риски
Обоснование
Рекомендации по устранению
2.10.Сведения о результатах проверок фискальных органов
Проверки фискальных органов во втором полугодие 2022 года и истекшем периоде 2023 года не проводились.
Коррупционные риски
Обоснование
Рекомендации по устранению:
2.11. Сведения правоохранительных органов, неправительственных организаций и граждан
Во втором полугодие 2022 года и истекшем периоде 2023 года в правоохранительных органах, неправительственных организациях и граждан дела не рассматривались.
Коррупционные риски
Обоснование
Рекомендации по устранению
2.12. Мониторинг СМИ и иных источников информации
Негативные публикации в СМИ и иных источниках информации в отношении объекта анализа не выявлены.
Коррупционные риски
Обоснование
Рекомендации по устранению
Вывод.
По итогам проведенного внутреннего анализа коррупционных рисков выявлены следующие коррупционные риски:
Коррупционные риски:
1) правовой пробел – отсутствие правового регулирования того или иного вопроса в правовом акте или внутреннем документе, правовой акт или внутренний документ не устанавливает исчерпывающих оснований и порядка принятия решений должностным лицом объекта анализа. Несовершенство установленных процедур государственных услуг то есть, оказание услуг, имеющих признаки государственной услуги (скрытые услуги).
1)рекомендации по устранению
Направить в Отдел внутреннего контроля, мониторинга за качеством оказания государственных услуг и информационных технологий аппарата акима Карасуского района информационное письмо о выявленном коррупционном риске - Правовой пробел – отсутствие правового регулирования того или иного вопроса в правовом акте или внутреннем документе, правовой акт или внутренний документ не устанавливает исчерпывающих оснований и порядка принятия решений должностным лицом объекта анализа. Несовершенство установленных процедур государственных услуг то есть, оказание услуг, имеющих признаки государственной услуги (скрытые услуги), для дальнейшего принятия мер по вопросу необходимости внесений соответствующих изменений в Правила оказания государственной услуги "Выдача архивных справок, копий архивных документов или архивных выписок от 29 мая 2020 года № 159, а именно - указать услугодателем на ряду с республиканским государственным учреждением "Национальный архив Республики Казахстан", центральными государственными архивами, государственными архивами областей, городов Нур-Султан, Алматы и Шымкент, городов, районов и аппараты сел и сельских округов.
2)установление права вместо обязанности должностных лиц – диспозитивное установление возможности совершения должностными лицами действий в отношении граждан и организаций- использование формулировок «вправе», «могут»; наличие законных оснований для принятия должностными лицами решений по своему усмотрению; возможность органа (должностного лица) принять несколько видов решений при наличии одних и тех же оснований, данный факт ведет к тому, что руководитель имеет возможность по своему усмотрению «решать» кому выплатить минимальное, а кому максимальное значение, подчиненные государственные служащие в этом плане незащищены. Понятие «…не должна превышать…шестикратного размера месячного расчетного показателя» имеет «внушительный разбег» от 1 МРП (3450 тенге в сутки) до 6 МРП ( 20700 тенге в сутки).
2)рекомендации по устранению
ГУ «Аппарат акима Люблинского сельского округа» направить в отдел единой службы управления персоналом аппарата акима Карасуского района информационное письмо о выявленном коррупционном риске - диспозитивное установление возможности совершения должностными лицами действий в отношении граждан и организаций, использование формулировок «вправе», «могут». Наличие законных оснований для принятия должностными лицами решений по своему усмотрению; возможность органа (должностного лица) принять несколько видов решений при наличии одних и тех же оснований, в связи с чем есть необходимость внесения соответствующих изменений в Правила возмещения расходов на служебные командировки за счет бюджетных средств, в том числе в иностранные государства от 11 мая 2018 года № 256, а именно, чтобы защитить права подчиненных государственных служащих и исключить возможность руководителя при принятии решения по возмещению расходов делать выбор от 1 МРП (3450 тенге) до 6 МРП (20700 тенге), а конкретизировать данную норму, то есть, основанием для выплаты командировочных взять среднее значение, согласно Правил от 11 мая 2018 года № 256 - это 3 МРП (10350 тенге), в случае если расходы по найму превысят указанное значение, необходимо предоставлять подтверждающие документы по найму жилья. Следует учесть что значение МРП (минимально-расчетный показатель) меняется на начало каждого календарного года.
Руководитель А. Максимов
Руководитель рабочей группы С. Савицкая
Приложение 4 к Методическим рекомендациям по проведению внутреннего анализа коррупционных рисков Перечень должностей, подверженных коррупционным рискам, определенных по итогам внутреннего анализа коррупционных рисков
|
№ |
Должность подверженная коррупционным рискам |
Должностные полномочия содержащие коррупционные риски |
Коррупционный риск |
|
1 |
Главный специалист ГУ «Аппарат акима Люблинского сельского окрга» |
«Оказание государственных услуг» |
Скрытые услуг, истребования не |