АНАЛИТИЧЕСКАЯ СПРАВКА
по результатам внутреннего анализа коррупционных рисков, 2
полугодие 2023 года и 1 полугодие 2024 года, в деятельности ГУ «Аппарат акима Карамырзинского с/о »
с.Карамырза 30 мая 2024 года
В соответствии с пунктом 5 статьи 8 Закона Республики Казахстан от 18 ноября 2015 года «О противодействии коррупции», типовых правил проведения внутреннего анализа коррупционных рисков утвержденные Агентством Республики Казахстан по противодействию коррупции (Антикоррупционная служба) от 19 октября 2016 года за №12, осуществляется внутренний анализ коррупционных рисков в ГУ «Аппарат акима Карамырзинского сельского округа» (далее – Аппарат).
Объектом внутреннего анализа коррупционных рисков (далее – Анализ) является деятельность Аппарата.
В целях проведения внутреннего анализа коррупционных рисков в деятельности государственного учреждения приказом руководителя Аппарата от 30.04.2024 года № 19 распоряжения.
Внутренний анализ коррупционных рисков проведен в соответствии с Типовыми правилами проведения внутреннего анализа коррупционных рисков, а также методическими рекомендациями по проведению внутреннего анализа коррупционных рисков, утвержденными приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по противодействию коррупции.
Период проведения внутреннего анализа коррупционных рисков – 2 полугодие 2023 года и 1 полугодие 2024 года.
Целью анализа является противодействие и устранение коррупции в Аппарате.
Задачей анализа является выявление условий и причин, способствующих совершению коррупционных правонарушений, и устранения их последствий в деятельности Аппарата.
Согласно пункту 15 Правил проведения внутреннего анализа коррупционных рисков источниками информации для проведения внутреннего анализа коррупционных рисков являются:
1) правовые акты и внутренние документы, регулирующие деятельность объекта анализа;
2) статистическая отчетность о деятельности объекта анализа;
3)данные информационных систем государственных и правоохранительных органов о деятельности объекта анализа, полученные в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;
4) результаты проверок, ранее проведенных государственными органами в отношении объекта анализа;
5) результаты контрольных мероприятий служб внутреннего контроля;
6) результаты антикоррупционного мониторинга;
7) публикации в средствах массовой информации;
8) обращения физических и юридических лиц в отношении объекта анализа;
9) сведения о привлечении к ответственности должностных лиц объекта анализа за совершение коррупционных правонарушений, в том числе представления по устранению обстоятельств, способствовавших совершению уголовного правонарушения и других нарушений закона;
10) решения судебных органов в отношении действий работников объекта анализа, фабулы уголовных дел;
11) результаты ранее проведенного внешнего анализа коррупционных рисков;
12) результаты ранее проведенного внутреннего анализа коррупционных рисков;
13) результаты опроса служащих, работников объекта анализа;
14)иные сведения, представление которых не запрещено законодательством Республики Казахстан.
15)Положение о государственном учреждении «Аппарат акима Карамырзинского сельского округа» от 25 ноября 2019 года.
16) Регламент работы государственного учреждения «Аппарат акима Карамырзинского сельского округа» от 01 апреля 2022 года.
1.1. Реализация основных функций
Нормативная база:
Конституция Республики Казахстан.
Закон «О противодействии коррупции».
Акты Президента и Правительства Республики Казахстан,
Типовые правила проведения внутреннего анализа коррупционных рисков.
Иные нормативные правовые акты.
Коррупционные риски: не выявлено.
Выявление коррупционных рисков во внутренних документах (далее - ВНД).
ГУ «Аппарат акима Карамырзинского сельского округа» является государственным учреждением, обеспечивающим деятельность акима сельского округа (далее – аким) и осуществляющим иные функции, предусмотренные законодательством Республики Казахстан. ГУ «Аппарат акима Карамырзинского сельского округа» осуществляет свою деятельность в соответствии с Конституцией и законами Республики Казахстан, актами Президента и Правительства Республики Казахстан, иными нормативными правовыми актами, а также Положением о государственном учреждении «Аппарат акима Карамырзинского сельского округа» от 25 ноября 2019 года и Регламентом работы государственного учреждения «Аппарат акима Карамырзинского сельского округа» .
Коррупционные риски: не выявлено .
2.1. Оказание государственных услуг
В соответствии с Реестром государственных услуг (приказ исполняющего обязанности Министра цифрового развития, инноваций и аэрокосмической промышленности Республики Казахстан от 31 января 2020 года № 39/НҚ) государственным учреждением «Аппарат акима Карамырзинского сельского округа» оказывается 5 видов государственных услуг. В целях создания условий для выявления фактов или поступков, ведущих к правонарушениям в аппарате, функционирует «телефон доверия» 97-5-92, по которому граждане имеют возможность сообщить о таких фактах. На постоянной основе с сотрудниками проводится разъяснительная работа по оказываемым государственным услугам, регулярно на занятиях Школы правовых знаний освещаются основные положения Законов Республики Казахстан «О государственной службе», «О государственных услугах» «О противодействии коррупции», «Административный процедурно-процессуальный кодекс» и другие. Жалобы по вопросам оказания государственных услуг от услугополучателей не поступали. Государственные услуги оказываются согласно подзаконным нормативным правовым актам, определяющим порядок оказания государственных услуг. За указанный период времени нарушение порядка и сроков оказания государственных услуг Аппаратом не установлено. За 2023 год было оказано 4 государственные услуги. За 2024 год было оказано 59 государственных услуг.
Коррупционные риски: прямой контакт при оказании государственных услуг.
Обоснование: Правилами оказания государственной услуги «Назначение социальной помощи отдельным категориям нуждающихся граждан по решениям местных представительных органов», утвержденными приказом Министра труда и социальной защиты населения
Республики Казахстан от 25 марта 2021 года № 84 определено, что прием заявления и выдача результата оказания государственной услуги осуществляется через услугодателя, акима поселка, села, сельского округа, веб-портал "электронного правительства".
В апреле 2024 года ГУ «Аппарат акима Карамырзинского сельского округа» было принято 59 заявлений от жителей округа в бумажном виде на оказание данной государственной услуги, далее согласно Правилам заявления были переданы услугодателю ГУ «Отдел занятости и социальных программ Карасуского района». При возможности подачи документов заявителем через веб-портал "электронного правительства", что предусматривает минимизацию участия заявителей в сборе и подготовке документов и ограничить непосредственный контакт с субъектом оказания государственных услуг, был допущен прямой контакт с услугополучателями при оказании государственной услуги.
Рекомендации: провести разъяснительную работу, сходы с населением по разъяснению Правил оказания государственных услуг в электронном формате, что снизит коррупционные риски. Для получения государственной услуги в электронном виде необходимо наличие электронно-цифровой подписи. Провести масштабные работы с максимальным охватом населения по информированию получения ЭЦП ключа. Ознакомить население округа с возможностью оказания государственных услуг на сайте «Электронное правительство Республики Казахстан», ЕГОВ, еGov mobil и других приложениях. Активизировать работу уголка самообслуживания по оказанию государственных услуг.
2.2. Кадровая политика
Управление персоналом, в том числе сменяемость кадров
Штатная численность – 7. Фактическая численность – 7. Вакансии - 1.
Приняты на службу: за 2023 – 2024 год принятых на службу государственных служащих нет
Уволены: за 2023 – 2024 год уволенных служащих с государственной службы нет.
Уволенные по отрицательным мотивам - нет.
Стажировка: 2023-2024 год – 0 служащих
Повышение квалификации/переподготовка кадров (место прохождения: филиал Академии государственного управления при Президенте Республики Казахстан по Костанайской области): 2024 год – 1 служащий (главный специалистов (Е-G-3 ).
Коррупционные риски: не выявлено.
Дисциплинарная практика.
Дисциплинарные взыскания в 2 полугодие 2023 года и 1 полугодие 2024 года на сотрудников не налагались.
Этический кодекс государственных служащих Республики Казахстан
(Правила служебной этики государственных служащих) сотрудниками не нарушался.
Сотрудниками приняты антикоррупционные ограничения.
Трудовую дисциплину не нарушали.
Конфликт интересов
Анализом предоставленных сведений фактов конфликта интересов не установлено
Коррупционные риски: не выявлено
2.3. Цифровизация процессов. Документооборот
Учет документации
Со второго полугодия 2023 года ГУ «Аппарат акима Карамырзинского сельского округа» в целях повышения эффективности и прозрачности делопроизводства, переведен на облачный документооборот (ОДО). А также имеется электронная почта Mail. KZ — Казахстанский Национальный портал электронного сервиса.
Коррупционные риски: не выявлено.
2.4. Рассмотрение обращений физических и юридических лиц
Работа в Государственном учреждении «Аппарата акима Карамырзинского сельского округа» по обращениям ведется в соответствии с Административным процедурно-процессуальный Кодекс Республики Казахстан от 1 июля 2021 года . Учет обращений физических и юридических лиц ведется на веб - портале E-Otinish который направлен на обеспечение прозрачности рассмотрения обращений. Прием физических и юридических лиц ведется своевременно. Ежеквартально опубликовывается в районной газете «Қарасу өнірі» график приема граждан .Обращений по факту коррупционных правонарушений, совершенных сотрудниками Аппарата акима села не поступало.
За анализируемый перио во 2 полугодие 2023 году поступило 2 обращения, в том числе на личном приеме- 2 (устное разъяснение). Все рассмотрены в срок без нарушений.
За анализируемый перио в 1 полугодие 2024 году поступило 59 обращения, в том числе 59 обращений через ИС «E-Otinish», в т.ч 59 заявления. Все рассмотрены в срок без нарушений
Коррупционные риски: не выявлено
2.5. Обеспечение открытости информации
Государственным учреждением во втором полугодие 2023 года открыт интернет-ресурс – сайт аппарата акима Карамырзинского селького округа на платформе ЕПИР ГО, для публикации информационного контента и услуг ГУ «Аппарат акима Карамырзинского сельского округа», контент обновляется на постоянной основе, а также имеется интернет-страница в Instagram, где размещается полезная информация для граждан.
Коррупционные риски: не выявлено
2.6. Результаты антикоррупционного и общественного мониторинга
В Аппарате акима антикоррупционный и общественной мониторинг не проводился.
2.7. Реализация контрольный и разрешительных функций.
2023 год: 0.
2024 год: 0.
2.8. Анализ судебной практики
Процессуальная практика Объекта анализа (гражданско-правового характера )не значится.
Во втором полугодие 2023 года и истекшем периоде 2024 года в качестве истца и в качестве ответчика в суде дела не рассматривались.
Коррупционные риски: не выявлено.
2.9. Сведения о результатах проверок надзорных органов
2023 год: 0.
2024 год: 0.
Коррупционные риски: не выявлено
2.10.Сведения о результатах проверок фискальных органо
2023 год: 0.
2024 год: 0.
Коррупционные риски: не выявлено.
2.11. Сведения правоохранительных органов, неправительственных организаций и граждан
В ходе анализа информации о фактах коррупционных правонарушений со стороны уполномоченных лиц Объекта анализа, из правоохранительных органов, а также от представителей неправительственных организаций и граждан не предоставлено.
Коррупционные риски: не выявлено
2.11. Мониторинг СМИ и иных источников информации
Согласно данным мониторинга средств массовой информации, публикаций за период 2 полугодие 2023 года и 1 полугодие 2024 года, о фактах коррупционных правонарушений со стороны уполномоченных лиц объекта анализа не установлено.
Информационным анализом социальных сетей, блог-платформ, а также прочих интернет-ресурсов вышеуказанных сообщений также не установлено.
Коррупционные риски: не выявлено.
2.12.Выявление коррупционных рисков в финансово-хозяйственной деятельность:
ГУ «Аппарат акима Карамырзинский сельский округ» осуществляет государственные закупки в соответствии с Законом Республики Казахстан «О государственных закупках»
В ходе анализа информации по государственных закупок за 6 месяцев 2023 года было заключено: 10 договоров, из одного источника; 15 договоров - запрос ценовых предложений.
В ходе анализа в 1 полугодие 2024 года было заключено: 11 договора, из одного источника; 7 договоров - запрос ценовых предложений; 1 договор - рамочное соглашение; 1 договор –открытый конкурс; 1договор – конкурс с использованием рейтингово-балльной системы.
Коррупционные риски: иные признаки не соблюдения финансового законодательства.
Обоснование: Согласно статье 10 Закона Республики Казахстан «Об электронном документе и электронной цифровой подписи» электронная цифровая подпись равнозначна собственноручной подписи подписывающего лица. Закрытые ключи электронной цифровой подписи являются собственностью лиц, владеющих ими на законных основаниях. Лицо может иметь закрытые ключи электронной цифровой подписи для различных информационных систем. Закрытые ключи электронной цифровой подписи не могут быть переданы другим лицам. Руководитель юридического лица или лицо, его замещающее, вправе наделять полномочиями работника данного юридического лица или назначенного им лица на подписание электронного документа. При этом каждый сотрудник использует регистрационное свидетельство и соответствующий ему закрытый ключ электронной цифровой подписи, полученный на свое имя.
В период с 03 мая по 15 мая 2024 года аким Карамырзинского сельского округа Агайдарова М.В. находилась в ежегодном трудовом отпуске. При выходе в отпуск, ЭЦП акима было передано бухгалтеру для регистрации (подписании) договоров на портале «Государственных закупок». В период отпуска акима, бухгалтером был подписан договор о государственных закупках № 050140002994/240025/00 от 10.05.2024 года (приобретение электротехнических материалов (Кабель СИП -4 2*16 для уличного освещения) электронной цифровой подписью акима на портале «Государственных закупок».
В случае, когда руководитель уходит в отпуск необходимо передать полномочия на подписание документов другому лицу, в том числе с использованием ЭЦП, на основании соответствующей доверенности и приказа. Таким образом, руководитель, находясь в отпуске, не утрачивает статус единоличного исполнительного органа и возможность совершения действий в рамках своих должностных полномочий. При этом, в целях соблюдения норм трудового законодательства, рекомендуется передать полномочия на подписание документов другому лицу. Передача ЭЦП может за собой повлечь серьезные последствия - получение и передача третьим лицам конфиденциальной информации, подписание ошибочно либо некорректно составленных документов.
Рекомендации: Необходимо четко регламентировать процесс использования ЭЦП акима (других специалистов) при его передаче ответственным сотрудникам-направлять своевременно заявку на замену сотрудников.
Вывод.
По итогам проведенного внутреннего анализа коррупционных рисков в ГУ «Аппарат акима Карамырзинского сельского округа» выявлен 2 коррупционный риск:
В апреле 2024 года ГУ «Аппарат акима Карамырзинского сельского округа» было принято 59 заявлений от жителей округа в бумажном виде на оказание данной государственной услуги, далее согласно Правилам заявления были переданы услугодателю ГУ «Отдел занятости и социальных программ Карасуского района». При возможности подачи документов заявителем через веб-портал "электронного правительства", что предусматривает минимизацию участия заявителей в сборе и подготовке документов и ограничить непосредственный контакт с субъектом оказания государственных услуг, был допущен прямой контакт с услугополучателями при оказании государственной услуги.
2.При выходе в отпуск (больничный) бухгалтер для регистрации (подписании) договоров на портале «Государственных закупок» имеет доступ к ЭЦП акима . Согласно пункту 2 статьи 10 Закона РК от 7 января 2003 года № 370-II «Об электронном документе и электронной цифровой подписи» закрытые ключи электронной подписи являются собственностью лиц, владеющих ими на законных основаниях. ЭЦП не могут быть переданы другим лицам. Передача ЭЦП может за собой повлечь серьезные последствия- получение и передача третьим лицам конфиденциальной информации, подписание ошибочно либо некорректно составленных документов.
Рекомендации по устранению:
Продолжить работу по внутреннему анализу коррупционных рисков в деятельности ГУ «Аппарат акима Карамырзинского сельского округа».
Провести разъяснительные работы, сходы с населением по разъяснению Правил оказания государственных услуг в электронном формате, что снизит коррупционные риски. Для получения государственной услуги в электронном виде необходимо наличие электронно-цифровой подписи. Провести масштабные работы с максимальным охватом населения по информированию получения ЭЦП ключа. Ознакомить население округа с возможностью оказания государственных услуг на сайте «Электронное правительство Республики Казахстан», ЕГОВ, еGov mobil и других приложениях. Активизировать работу уголка самообслуживания по средствам бока e-Qoldau по оказанию государственных услуг.
В случае, когда руководитель уходит в отпуск рекомендуется передать полномочия на подписание документов другому лицу, в том числе с использованием ЭЦП, на основании соответствующей доверенности и приказа.
Таким образом, руководитель, находясь в отпуске, не утрачивает статус единоличного исполнительного органа и возможность совершения действий в рамках своих должностных полномочий. При этом, в целях соблюдения норм трудового законодательства, рекомендуется передать полномочия на подписание документов другому лицу.