Аналитическая справка
о результатах внутреннего анализа коррупционных рисков
в деятельности ГУ «Управление по вопросам молодежной политики Карагандинской области»
На основании приказа руководителя управления от 17 января 2022 года за № 5 «О проведении внутреннего анализа коррупционных рисков в деятельности Управления по вопросам молодежной политики Карагандинской области» создана рабочая группа для прведения внутреннего анализа коррупционных рисков в деятельности ГУ «Управление по вопросам молодежной политики Карагандинской области».
Внутренний анализ коррупционных рисков проведен с 1 по 18 июля 2022 года.
Внутренний анализ коррупционных рисков проведен в соответствии Типовыми правилами, утвержденными приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции от 19 октября 2016 года № 12 «Об утверждении Типовых правил проведения внутреннего анализа коррупционных рисков».
В состав рабочей группы вошли:
- Кабиева Г.К. – руководитель отдела межотраслевой координации и развития молодежной политики;
- Кауырова Н.М. – главный бухгалтер, главный специалист административного отдела;
- Ижанова Ж.Б. – главный специалист отдела молодежных проектов и программ.
Рабочей группой проведен внутренний анализ коррупционных рисков (далее – внутренний анализ) в деятельности Управления в соответствии с Правилами, проведения внутреннего анализа коррупционных рисков по следующим направлениям:
I.Выявление коррупционных рисков в нормативных правовых актах, затрагивающих деятельность Управления
Управление в своей работе руководствуется Бюджетным Кодексом, Трудовым Кодеком РК, Кодексом Республики Казахстан от 10 декабря 2008 года № 99-IV «О налогах и других обязательных платежах в бюджет (Налоговый кодекс)», законами РК «О государственной службе Республики Казахстан», «О противодействии коррупции», «О государственном социальном заказе», «О некоммерческих организациях», «О государственных закупках» и другими нормативно -правовыми актами РК.
По результатам анализа положений об отделах и должностных инструкций административных государственных служащих Управления дискреционных полномочий и ситуаций, способствующих совершению коррупционных правонарушений, не выявлено.
Внутренним анализом, проведенным на предмет наличия в Законе «О государственных закупках» (далее Закон) и Правилах осуществления государственных закупок (далее Правила) дискреционных полномочий и норм, установлено следующее:
Вся работа в сфере государственных закупок осуществляется на платформе веб-портала государственных закупок Республики Казахстан (адрес: www.goszakup.gov.kz) с соблюдением упрощенности, открытости и прозрачности государственных закупок товаров, работ и услуг для обеспечения деятельности государственного органа, а также услуг государственного социального заказа.
За 2021 год уведомлений об исполнений предписаний, об устранении нарушений, выявленных по результатам контрольных мероприятий, в том числе по результатам камерального контроля не поступало.
Вместе с тем, наличие рисков в проведении закупок способом из одного источника товаров и услуг для обеспечения деятельности Управления путем прямого заключения договора минимизировано при планировании путем использования и сопоставления модуля цен на портале государственных закупок, с соблюдением требований правил осуществления государственных закупок.
По рискам, выявленным в результате внешнего анализа коррупционных рисков по итогам 2020 года, приняты следующие меры:
Руководителю Управления, руководствуясь Законом РК О местном государственном управлении и самоуправлении, разработать нормативно-правовые акты (положения), регулирующие обеспечение деятельности молодежных трудовых отрядов «Жасыл ел»:
В целях выработки единых подходов в организации сезонной летней занятости молодежи в рамках организации деятельности молодежных трудовых отрядов «Жасыл ел» Управлением по вопросам молодежной политики Карагандинской области разработан Порядок об организации трудового сезона молодежных трудовых отрядов «Жасыл ел» в Карагандинской области.
Данный документ включает в себя: общие положения, порядок осуществления доплаты бойцам молодежных трудовых отрядов «Жасыл ел», обеспечение бойцов фирменной экипировкой, порядок проведения мониторинга среди бойцов на предмет участия в работах по озеленению и благоустройству населенных пунктов.
Руководителю Управления, руководствуясь Законом РК О местном государственном управлении и самоуправлении, разработать конкретные положения, регулирующие обеспечение деятельности по присуждению грантов акима.
Для организации деятельности проекта по присуждению грантов акима Карагандинской области на поддержку и развитие молодежного предпринимательства утверждено постановление акимата Карагандинской области «О создании конкурсной Комиссии по присуждению грантов акима Карагандинской области на развитие и поддержку молодежного предпринимательства». Согласно пунктам 8,9 постановления акимата Карагандинской области № 73/03 от 18 октября 2021 года, рабочим органом комиссии определяется ГУ «Управление по вопросам молодежной политики Карагандинской области», которое обеспечивает разработку документа регламентирующего порядок присуждения грантов акима Карагандинской области на развитие и поддержку молодежного предпринимательства. На основе этого Управлением разработаны правила присуждения гранта Карагандинской области на развитие и поддержку молодежного предпринимательства включающий в себя условия предоставления грантов, порядок предоставления грантов, оценки бизнес-проектов и мониторинг реализации грантов.
Заключить соответствующий Меморандум между управлением и ГУ «Отдел внутренней политики» города и районов области, направленный на предупреждение коррупции в ходе обеспечения деятельности трудовых отрядов «Жасыл ел»:
В Карагандинской области в соответствии с Порядком организации трудового сезона молодежных трудовых отрядов «Жасыл ел» предусмотрено заключение трехстороннего соглашения между поставщиком управления по вопросам молодежной политики Карагандинской области, городским/районным штабом «Жасыл ел», а также поставщиком/объемодателем о персональной ответственности за предоставление сведений и документов, предшествующих осуществлению доплаты и распределению комплектов фирменной одежды. В настоящее время подписано трехстороннее соглашение со всеми городскими/районными штабами и работодателями/объемодателями.
II.Выявление коррупционных рисков в организационно-управленческой деятельности подразделения
2.1.Штатная численность сотрудников Управления в 2021 году - 11 единиц, на 01 февраля 2022 года штатная численность государственных служащих составила 9 единиц, фактическая – 9 единиц. Вакансий на административные государственные должности не имеется..
За истекший период 2021 года показатель сменяемости составляет -0%.
К дисциплинарной ответственности за совершение дисциплинарноного проступка, выразившегося в ненадлежащем исполнении должностных обязанностей при рассмотрении обращений физических и юридических лиц, на основании объяснительной привлечена главный специалист отдела по работе с детскими и молодежными организациями Ижанова Ж.Б.
За истекший период 2021 года прошли обучение на курсах повышения квалификации 2 сотрудника Управления.
Штатное расписание по техническому персоналу утверждено приказом №3 от 10 января 2019 года на 4 единицы с соблюдением Единых межотраслевых нормативов численности работников, обеспечивающих техническое обслуживание и функционирование государственных органов, утвержденных приказом № 1002 Министра здравоохранения и социального развития Республики Казахстан от 23 декабря 2015 года.
В Управлении регулярно проводится работа, направленная на профилактику коррупционной деятельности среди работников, а также повышение эффективности применения антикоррупционного законодательства в деятельности Управления. Сотрудники проходят обучение на семинарах по разъяснению изменений в законодательство о государственных закупках, о государственном социальном заказе, проектному управлению.
2.2. Урегулирование конфликта интересов. Фактов аффилированности при занятии вакантных должностей, находящихся в непосредственной подчиненности должности, занимаемой близкими родственниками не выявлено.
Количество возможных рисков, связанных с конфликтом интересов - 1 ед.
Управлением объявлен конкурс о государственных закупках услуги на проведение информационной политики на государственном и русском языках - производство и трансляция телесюжетов и телепередач в новостных выпусках об основных событиях, социально-значимых мероприятиях по реализации государственной молодежной политики. В составе комиссии - руководитель административного отдела Дюсетаева Ж.С., являющаяся близким родственником руководителя потенциального поставщика.
- наименование возможного риска – п.1.2. ст. 50 Закона РК «О государственной службе Республики Казахстан» - Дисциплинарные проступки, дискредитирующие государственную службу, а именно использование своих должностных полномочий при решении вопросов, связанных с удовлетворением своих материальных интересов либо близких родственников и свойственников;
описание возможного риска – участие в решении вопросов, связанных с удовлетворением материальных интересов близких родственников.
Дюсетаевой Ж.С. подготовлена служебная записка от 24 мая 2022 года о конфликте интересов, приказом руководителя №46 от 25 мая 2022 года были приняты меры по исключению из состава комиссии.
В ходе анализа конфликт интересов среди государственных служащих Управления исключен.
Обращения от физических и юридических лиц по факту проявления коррупции сотрудниками управления не поступали. В отношении деятельности Управления и сотрудников в средствах массовой информации публикаций не было
2.3 Оказания государственных услуг. Согласно Положению, в деятельность объекта анализа не входит оказание государственных услуг.
2.4 Реализация разрешительных функций. Согласно Положению, в деятельность объекта анализа не входит реализация разрешительных функций.
2.5 Реализация контрольных функций. Согласно Положению, в деятельность объекта анализа не входит реализация контрольных функций.
2.6. Рассмотрение обращений физических и юридических лиц.
За 2021 год поступило всего 29 письменных обращений физических и юридических лиц, рассмотрены своевременно без нарушения сроков. Непосредственно по вопросам, касающимся основной деятельности Управления поступила 1 жалоба, касательно несогласия с решением конкурсной комиссии на получение гранта на развитие и поддержку предпринимательства от акима Карагандинской области. По результатам рассмотрения жалобы были даны письменные разъяснения с приложением оценочного листа по проекту заявителя.
Рассмотрение обращений с превышением и продлением сроков не имеется.
Проведение государственных закупок:
2.12. Годовой план государственных закупок уточняется и утверждается в порядке и форме определяемых правилами осуществления государственных закупок, изменения вносятся в установленные Законодательством сроки.
Своевременно заключаются договора с поставщиками товаров, работ и услуг. Не допускается приобретение товаров, работ и услуг, не предусмотренных утвержденным годовым планом государственных закупок.
В ходе мониторинга со стороны РГУ «Департамент внутреннего государственного аудита по Карагандинской области» по процедуре проведения государственных закупок уведомлений по нарушениям не выявлено.
В судебные органы в отношении поставщиков о признании недобросовестным участником государственных закупок исковые заявления не направлены.
2.14. Результаты антикоррупционного мониторинга.
По результатам проведения антикоррупционного мониторинга выявлены следующие риски.
На сегодняшний день в сфере государственных закупок предусмотренных государственным социальным заказом присутствуют коррупционные риски при рассмотрении комиссией конкурсной документации на предмет соответствия действующим требованиям.
Согласно пункту 420 Правил осуществления государственных закупок, утвержденных Приказом Министра финансов Республики Казахстан от 11 декабря 2015 года №648 (далее – Правила), конкурсная комиссия применяет к конкурсным ценовым предложениям потенциальных поставщиков, допущенных к участию в конкурсе, условное уменьшение цен, за исключением, когда на участие в конкурсе допущена одна заявка.
Согласно Правилам, каждый член конкурсной комиссии рассматривает заявки на участие в конкурсе по проведению государственных закупок услуг государственного социального заказа посредством веб-портала на предмет их соответствия требованиям конкурсной документации, согласно следующим критериям оценки:
1) соответствие предлагаемого потенциальным поставщиком проекта требованиям технической спецификации Заказчика;
2) соответствие цели деятельности потенциального поставщика (в соответствии с учредительными документами) закупаемым услугам Заказчика и направлениям, предусмотренным статьей 5 Закона Республики Казахстан "О государственном социальном заказе, грантах и премиях для неправительственных организаций в Республике Казахстан";
3) сведения о нахождении потенциального поставщика в "Базе данных неправительственных организаций";
4) наличие опыта работы потенциального поставщика;
5) стаж и квалификация специалистов, привлекаемых к реализации социального проекта и (или) социальной программы;
6) в случае реализации проекта за счет средств местного бюджета – опыт работы неправительственной организации в соответствующем регионе.
Расчет балов производится в соответствии с приложением к Правилам.
К потенциальным поставщикам, допущенным к участию в конкурсе по результатам рассмотрения на предмет соответствия требованиям конкурсной документации и оценки их технических спецификаций, применяется следующее условное уменьшение конкурсных предложений:
1) если итоговая оценка технической спецификации потенциального поставщика составляет от 13 до 17 баллов включительно, то конкурсное ценовое предложение потенциального поставщика условно уменьшается на 10 %;
2) если итоговая оценка технической спецификации потенциального поставщика составляет от 18 до 22 баллов включительно, то конкурсное ценовое предложение потенциального поставщика условно уменьшается на 20 %;
3) если итоговая оценка технической спецификации потенциального поставщика составляет от 23 до 27 баллов включительно, то конкурсное ценовое предложение потенциального поставщика условно уменьшается на 30 %;
4) если итоговая оценка технической спецификации потенциального поставщика составляет свыше 28 баллов, то конкурсное ценовое предложение потенциального поставщика условно уменьшается на 40 %.
Таким образом, при определении победителя государственных закупок имеется риск субъективного подхода и проявления человеческого фактора, что в свою очередь может повлечь коррупционные риски.
Предлагается следующий алгоритм для частичного решения указанной проблемы. Согласно шестому критерию оценки учитывается опыт работы неправительственной организации в регионе.
Однако при несогласии с результатами конкурсной комиссии потенциального поставщика есть возможность их обжалования в органы камерального контроля.
Для минимизации человеческого фактора в указанном критерии оценки необходимо дальнейшее наполнение электронного депозитария, верификация сведений по опыту работы потенциальных поставщиков, содержащихся в электронном депозитарии (справочно: электронный депозитарий в сфере государственных закупок – электронная база данных, содержащая сведения и документы, подтверждающие наличие опыта работы потенциальных поставщиков, формируемая на веб-портале государственных закупок).
Усовершенствование и доработка электронного депозитария приведет к тому, что условные скидки будут определяться автоматически веб-порталом государственных закупок на основании содержащихся сведений и документов, подтверждающие наличие опыта работы потенциальных поставщиков.
Таким образом, при определении победителя государственных закупок частично будет исключен человеческий фактор.
Рекомендация: инициировать письмо в уполномоченный орган об автоматизации веб-портала государственных закупок в части доработки депозитария с целью исключения человеческого фактора.
Одним из рисков видится процесс в части набора персонала в подведомственном учреждении в лице КГУ «Молодежный ресурсный центр Карагандинской области» на вакантные должности, а именно человеческий фактор. Имеются риски конфликта интересов и т.д.
Во избежание подобных ситуаций тщательно проверяются факты наличия конфликта интересов, при их обнаружении в адрес руководства незамедлительно составляется служебная записка.
Рекомендация: при проведении собеседования использовать аудио и видеофиксацию. Осуществлять набор персонала строго через организацию конкурсной комиссии путем размещения объявлений об имеющихся вакансиях.
По реализации проекта «Жасыл Ел». В настоящее время данный проект реализуются уполномоченными органами на местах. Вопросы заработной платы бойцов также регулируются регионами самостоятельно. В областном масштабе согласно технической спецификации потенциальный поставщик обеспечивает молодых людей, задействованных в проекте необходимой экипировкой.
Главный коррупционный риск прослеживается в части трудоустройства бойцов. К примеру, молодой человек числится в списках трудоустроенных, но фактически он не осуществляет трудовую деятельность.
Указанная проблема решается путем проведения мониторинга. Поставщиком проводятся телефонные опросы молодых людей числящихся трудоустроенными в рамках проекта «Жасыл Ел». В ходе опроса задаются следующие вопросы:
-Вы работали в «Жасыл Ел» в текущем году?
-Получили ли Вы фирменную экипировку?
Кроме того в текущем году в пилотном режиме во всех регионах запущена АИС «Jasyl El Qaragandy» для автоматизированного ведения учета отработанных часов, количества работников, отслеживания нахождения работника на рабочем месте.
Рекомендации: управлению по итогам тестирования АИС «Jasyl El Qaragandy» устранить выявленные технические неполадки и запустить полную версию приложения в следующем году.
По грантам акима Карагандинской области на развитие и поддержку молодежного предпринимательства. Данный проект реализуется с 2005 года, за прошедший период выявлены коррупционные риски следующего характера. Заявки рассматриваются специально созданной комиссией. При их рассмотрении не исключается влияние человеческого фактора (конфликт интересов, лоббирование проектов, выражение личной симпатии).
Для минимизации рисков в состав комиссии входят общественные деятели, руководители неправительственных организаций, представители бизнес структур, блогеры.
Рекомендации управлением планируется автоматизация оценочных ведомостей путем их интеграции в Google-таблицы. Оценочный лист будет состоять из трех таблиц.
В первой таблице отражается личная оценка члена комиссии, во второй таблице выводится среднее значение оценок всех членов комиссии, третья таблица высчитывает итоговую оценку проекта.
Согласно данных антикоррупционного мониторинга, за коррупционные правонарушения служащие объекта анализа не привлекались к уголовной, либо административной ответственности
Использование бюджетных средств соблюдается строго в соответствии с финансированием, постоянно осуществляется контроль эффективности использования бюджетных средств, так же ведется контроль на соответствие требованиям действующего законодательства и других правовых актов РК по вопросам планирования бюджетных средств, сохранности и списания основных средств, товарно-материальных ценностей, государственных закупок, состоянии бухгалтерского учета и отчетности, соблюдения установленных нормативов занимаемых площадей, штатной численности.
В связи с вышесказанным необходимо на постоянной основе проводить мониторинг при проведении процедуры государственных закупок.
Проведенный внутренний анализ коррупционных рисков отдела показал, что коррупционных рисков в деятельности Управления не выявлено.
Рекомендации:
Для недопущения коррупционных рисков на постоянной основе вести работу по превентивным мерам для профилактики коррупционных правонарушений.
Результаты внутреннего анализа коррупционных рисков разместить на интернет - ресурсе государственного органа.
ЧЛЕНЫ РАБОЧЕЙ ГРУППЫ
Руководитель отдела
межотраслевой координации
и развития молодежной политики _______________ Кабиева Г.К.
Специалист отдела
молодежных проектов и программ _______________ Ижанова Ж.Б.
Главный бухгалтер, главный специалист
административного отдела_______________ Кауырова Н.М.
Ознакомлен:
и.о. руководителя
ГУ «Управление по вопросам
молодежной политики
Карагандинской области _________________ Таран Р.А.