Согласно п.32 Методических рекомендаций по проведению внутреннего анализа коррупционных рисков при определении должностей, подверженных коррупционным рискам, следует разделить имеющиеся должности на две категории – руководителей и исполнителей.
Учитывая наличие права принимать решения и осуществлять организационно-хозяйственные функции, вся категория руководителей подпадает под наличие высоких коррупционных рисков, поэтому следует отнести их к должностям подверженным коррупционным рискам, без анализа их функциональных обязанностей.
Уровень подверженности коррупционным рискам должностей исполнителей определяется исходя из списка коррупциогенных функций, с учетом функциональных особенностей.
Перечень должностей, подверженных коррупционным рискам,
определенных по итогам внутреннего анализа коррупционных рисков
Наименование объекта внутреннего анализа коррупционных рисков:
ГУ «Управление культуры, архивов и документации Карагандинской области»
|
№ |
Должность, подверженная коррупционному риску |
Должностные полномочия, содержащие коррупционные риски |
Коррупционные риски |
|
1 |
Руководитель управления |
Использование своих служебных полномочий при решении личных вопросов, связанных с удовлетворением материальных потребностей должностного лица или его родственников либо иной личной заинтересованности, принимает все управленческие решения |
некачественное оказание услуг; управление государственным имуществом; кадровая политика, организация деятельности учреждения |
|
2 |
Заместитель руководителя управления |
Предоставление непредусмотренных законом преимуществ (протекционизм, семейственность) для поступления на работу. |
некачественное оказание услуг; управление государственным имуществом; кадровая политика, организация деятельности учреждения |
|
3 |
главный специалист- бухгалтер |
Оплата рабочего времени в полном объеме в случаях фактического отсутствия работника на рабочем месте. Вознаграждение, доступ к средствам в соответствии с критериями оценки деятельности предприятия.
|
нецелевое использование выделенных бюджетных средств; возможность сокрытия или фальсификации информации, данной с целью незаконного обладания финансовыми средствами в личных целях; защита интересов отдельных субъектов предпринимательства при осуществлении государственного контроля за соблюдением проведения государственных закупок из одного источника; |
|
4 |
Руководитель финансово- административного отдела |
Осуществление предварительного контроля за своевременным и правильным оформлением документов и законностью совершаемых операций. Учет доходов и расходов по сметам средств, получаемых от реализации платных услуг и учет операций по средствам, получаемым в виде спонсорской и благотворительной помощи, депозитных сумм, учет операций связанных с товарной или натуральной частью поступлений в бюджет и расходованием их. Контроль за правильным и эффективным расходованием средств в соответствии с открытыми лимитами и их целевым назначением по утвержденным планам финансирования по бюджету с учетом внесенных в установленном порядке изменений, а также за сохранность денежных средств и материальных ценностей. |
неэффективное планирование бюджета, нецелевое использование выделенных бюджетных средств; - возможность сокрытия или фальсификации информации, данной с целью незаконного обладания финансовыми средствами в личных целях; защита интересов отдельных субъектов предпринимательства при осуществлении государственного контроля за соблюдением проведения государственных закупок из одного источника; возможность «увода» от проверок, либо увеличения их количества; |
|
5 |
Руководитель и главный специалист отдела культуры и искусства (реализация государственного творческого заказа) |
Ведет контроль за правильностью составления заявок и контролирует своевременное предоставление отчетности по государственному творческому заказу. Участие в приеме и рассмотрении заявок от поставщиков государственного творческого заказа |
Нарушение законодательства в сфере государственных закупок, извлечения выгод и преимущества для себя и других лиц или организации, нанесения вреда другим лицам или организациям |
|
6 |
Руководители организаций |
Использование своих служебных полномочий при решении личных вопросов, связанных с удовлетворением материальных потребностей или иных личных интересов должностного лица или его родственников. |
некачественное оказание услуг, управление государственным имуществом, кадровая политика, организация деятельности организации, риск умышленного либо неумышленного нарушения принятых антикоррупционных ограничений и запретов, возможность «увода» от проверок, либо увеличения их количества |
|
|
Бухгалтера организаций
|
Оплата рабочего времени в полном объеме в случаях фактического отсутствия работника на рабочем месте. Вознаграждение, доступ к средствам в соответствии с критериями оценки деятельности предприятия. |
неэффективное планирование бюджета, нецелевое использование выделенных бюджетных средств; - возможность сокрытия или фальсификации информации, данной с целью незаконного обладания финансовыми средствами в личных целях; защита интересов отдельных субъектов предпринимательства при осуществлении государственного контроля за соблюдением проведения государственных закупок из одного источника; |
|
|
Юристы организаций |
При разработке и издании нормативно-правовых актов проявлять заинтересованность, заинтересованность в интересах кого-либо. |
Не достоверная информация нормативных правовых документов. Срыв сроков рассмотрения обращений. Конфликт интересов. |
|
|
Секретари, кассиры, инспектора организаций |
Предоставление не предусмотренных законом льгот для трудоустройства, доступа к средствам (протекционизм, кумовство). |
Организация деятельности объединение, учет кассовых билетов, соблюдение кодекса этики гражданских служащих, некачественное оказание услуг, Возможность сокрытия или фальсификации информации, данных с целью незаконного обладания финансовыми средствами в личных целях. |