АНАЛИТИЧЕСКАЯ СПРАВКА
о результатах внутреннего анализа коррупционных рисков в сфере здравоохранения
г. Караганда 18.07.2023 года
ВВОДНАЯ ЧАСТЬ
На основании приказа руководителя государственного учреждения/организации от 02.05.2023 года за № 286-ө «О проведении внутреннего анализа коррупционных рисков в деятельности государственных медицинских организаций проведен внутренний анализ коррупционных рисков проведен с 18.05.2023 года по 30.06.2023 года.
Внутренним анализом охвачен период работы (указать наименование госучреждения/организации) с 01.01.2023 года по 30.06.2023 года.
Внутренний анализ коррупционных рисков проведен в соответствии Типовыми правилами, утвержденными приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции от 19 октября 2016 года № 12. Государственными медицинскими организациями области:
КГКП «Областной детский санаторий»
КГКП «Медицинский колледж города Балхаш»
КГП «Многопрофильная больница №2 города Караганды»
КГП на ПХВ «Многопрофильная больница города Балхаш»
КГП «Многопрофильная больница №1 города Караганды»
КГП «Поликлиника №1 города Темиртау»
КГП «Поликлиника №2 города Темиртау»
КГП «Поликлиника №3 города Караганды»
КГП «Поликлиника №4 города Темиртау»
КГП «Поликлиника №1 города Караганды»
КГП «Многопрофильный центр матери и ребенка города Темиртау»
КГП «Областной центр крови»
КГП «Областная детская клиническая больница»
КГП «Центральная больница города Сарани»
КГП «Поликлиника №2 города Балхаш»
КГП «Центральная больница города Приозерск»
КГП «Центральная районная больница Абайского района»
КГП «Поликлиника №4 города Караганды»
КГП «Детская больница города Караганды»
КГП «Центральная районная больница Нуринского района»
КГП «Центральная районная больница Осакаровского района»
КГП «Центральная районная больница Актогайского района»
КГП «Центральная районная больница Шетского района»
КГП «Центральная районная больница Каркаралинского района»
КГП «Областная станция скорой медицинской помощи»
КГП «Центральная больница города Шахтинск»
КГП «Центральная районная больница Бухар-жырауского района»
КГП «Поликлиника №2 города Караганды»
КГП «Поликлиника №5 города Караганды»
КГП на ПХВ «Областной центр фтизиопульмонологии»
КГП «Карагандинский областной центр по профилактике и борьбе со СПИД»
КГП «Центральная больница города Темиртау»
КГП «Областная клиническая больница»
КГП «Центральная больница города Абая»
КГП на ПХВ «Многопрофильная больница имени профессора Х.Ж.Макажанова»
КГП на ПХВ «Областная стоматологическая поликлиника»
КГП на ПХВ «Областной центр психического здоровья»
КГП на ПХВ «Реабилитационный центр «Умит»
КГП на ПХВ «Многопрофильная больница №3 города Караганды»
КГП «Карагандинский областной высший сестринский колледж»
В ходе анализа был выявлено 2 коррупционных риска.
Наименование коррупционного риска: отсутствие четкого определения критериев взятия на динамическое наблюдение и критериев снятия с динамического наблюдения лиц с ППР.
Согласно приложения 2 «Правила динамического наблюдения, а также прекращения динамического наблюдения за лицами с психическими, поведенческими расстройствами(заболеваниями), Приказа МЗ РК «О некоторых вопросах оказания медико-социальной помощи в области психического здоровья» от 25.11.2020г. №ҚР ДСМ-203/2020, а именно в пункте 1 приложения к указанным Правилам, указано, что критериями взятия на динамическое наблюдение лиц с ППР, подлежат лица, склонные по своему психическому состоянию к социально-опасным действиям. Критерии прекращения динамического наблюдения лица с ППР, установлены при отсутствии критериев социально-опасных действий.
Понятие социально-опасные действия не содержит в себе четкого определения, размыто. При указанных критериях, врачом может быть неверно произведена оценка состояния лица при взятии/прекращении динамического наблюдения, обоснованная субъективным мнением, что предусматривает коррупционный риск.
Рекомендации по устранению: инициировать письмо в уполномоченный орган здравоохранения о необходимости внесения изменений и дополнений в нормативно-правовой акт в части четкого определения критериев при взятии/прекращении динамического наблюдения лиц с ППР.
Наименование коррупционного риска: отсутствие стандарта уничтожения лекарственных средств и медицинских изделий – процедура воздействия (термическое, химическое, механическое либо иное) на лекарственное средство и медицинское изделие, исключающее возможность их дальнейшего использования.
Согласно Приказа и.о. Министра здравоохранения Республики Казахстан от 27 октября 2020 года № ҚР ДСМ-155/2020 «Об утверждении Правил уничтожения субъектами в сфере обращения лекарственных средств и медицинских изделий в распоряжении которых находятся лекарственные средства и медицинские изделия, пришедшие в негодность, с истекшим сроком годности, фальсифицированные лекарственные средства и медицинские изделия и другие, не соответствующие требованиям законодательства Республики Казахстан» (далее- Правила).
В соответствии с п.3 Правил - Уничтожение непригодных к реализации и медицинскому применению лекарственных средств и медицинских изделий (брак, истечение срока годности) и уничтожение медицинских изделий, пришедших в негодность (физический и моральный износ, в результате стихийных бедствий и аварий, поломка с невозможным восстановлением) осуществляется непосредственно субъектами с соблюдением требований законодательства Республики Казахстан в области охраны окружающей среды и санитарно-эпидемиологического благополучия населения. Уничтожение лекарственных средств и медицинских изделий осуществляется постоянно действующей комиссией, состав которой утверждается руководителем субъекта.
Однако, в Правилах отсутствует определённый стандарт уничтожения лекарственных средств и медицинских изделий, а также процедура, что предусматривает коррупционный риск.
Рекомендация по устранению: председателю комиссии по уничтожению лекарственных средств необходимо в соответствии с Приказом и.о. Министра здравоохранения Республики Казахстан от 27 октября 2020 года № ҚР ДСМ-155/2020 разработать стандарт уничтожения лекарственных средств и медицинских изделий.
В ходе анализа выявлено 2 коррупционных риска.
Наименование коррупционного риска: не определена процедура контроля за исполнением работниками обязанностей и полномочий во внутренних нормативных документах.
В КГП «Областной центр психического здоровья» разработана и введена в действие «Инструкция по обеспечению сохранности коммерческой и служебной тайны», где указано, что охрана служебной тайны заключается в запрете разглашения сведений среди определенного либо неопределенного круга лиц, не имеющих доступа к служебной тайне, в любой доступной для восприятия форме. В данном случае возникает риск использования служебной и иной информации работниками предприятия в корыстных целях, ввиду доступа к информационной базе данных и другим источникам информации, относящейся к служебной. В Инструкции регламентирована компетенция работника, но отсутствует процедура контроля за исполнением обязанностей и полномочий, что создает возможность произвольного определения полномочий с целью извлечения незаконной выгоды.
Рекомендации по устранению: усилить контроль при исполнении работниками предприятия должностных обязанностей. Внести в положение меры контроля за исполнением должностных обязанностей полномочий в соответствии с нормами закона.
Наименование коррупционного риска: Отсутствие сведений о наличие/отсутствие привлечения к административной либо уголовной ответственности (судимости).
Возникает риск принятия на работу лица ранее привлекавшегося к административной либо уголовной ответственности.
С целью обеспечения межведомственного взаимодействия государственных органов Республики Казахстан посредством единой транспортной среды государственных органов, оказываются услуги связи для государственных органов Республики Казахстан, их ведомств и территориальных подразделений по оказываемым услугам связи. Согласно Приказа Генерального Прокурора Республики Казахстан от 27 февраля 2018 года № 29 «Об утверждении Правил ведения, использования и хранения специальных учетов лиц, совершивших уголовные правонарушения, привлеченных и привлекаемых к уголовной ответственности и дактилоскопического учета задержанных, содержащихся под стражей и осужденных лиц» руководствуясь пп.36 п.3 ст.39 Законом Республики Казахстан от 4 декабря 2015 года «О государственных закупках» (приобретения товаров, работ, услуг у лица, определенного законами Республики Казахстан) с Представительством акционерного общества «Национальные информационные технологии» заключен договор № 89/08-096 от 10.03.2023 года. Однако специалистами отдела кадров не проведена работа по проверке работников на наличие/отсутствие привлечения к административной либо уголовной ответственности (судимости), что предусматривает коррупционный риск.
Рекомендация по устранению:
- разработать и утвердить Положение по вопросам принятия на работу;
Был выявлено 2 коррупционных риска.
Наименование коррупционного риска: Возможность получения медицинскими работниками незаконного вознаграждения за оказанные медицинские услуги.
В отчетном периоде КГП «ЦРБ Каркаралинского района» заключило договор с НАО «Фонд социального медицинского страхования» по Карагандинской области на оказание услуг в рамках ГОБМП и ОСМС на первичную консультативно-диагностическая помощь, стационарная и стационарозамещающая помощь.
Платные услуги оказываются на основании Приказа МЗ РК от 29 октября 2020 года № ҚР ДСМ-170/2020 «Об утверждении правил оказания платных услуг субъектами здравоохранения и типовой формы договора по предоставлению платных медицинских услуг (помощи)»,а также утвержденного тарифа и оплачиваются непосредственно в кассу Предприятия, жалоб от пациентов о дополнительной оплате за медицинские услуги не поступало.
На предприятии создана и функционирует служба внутреннего аудита и служба поддержки пациента, которые организованы с целью активной информационно-разъяснительной работы с населением, предотвращения жалоб пациентов, организации мероприятий по управлению качеством медицинской помощи, с целью быстрого реагирования на обращение и обеспечения обратной связи с пациентом
Рекомендация по устранению: Службам внутреннего аудита усилить контроль за исполнением функциональных обязанностей медицинскими работниками, проводить разъяснительные мероприятия, усилить работу по взаимодействию с пациентами.
Наименование коррупционного риска: Неправомерная выдача медицинских заключений формы 075/У сотрудников не уполномоченными на оказание данного вида услуги.
Поликлиниками оказываются государственные услуги через веб-портал «Электронного правительства» такие как: «Прикрепление к медицинской организации, оказывающей первичную медико-санитарную помощь», «Запись на вакцинацию» «выдача справки о временной нетрудоспособности», и ряд других.
Государственные услуги оказываются на безвозмездной основе по обращениям граждан и пациентов, находящихся на лечении в стационарных, стационарозамещающих отделениях предприятия, на основании Приказа МЗ РК от 24.03.2022г. №ҚР ДСМ-27 «Об утверждении Стандарта оказания медицинской помощи в стационарных условиях в РК» и Приказа МЗ РК от 18.11.2020г. №ҚР ДСМ-198/2020 «Об утверждении правил проведения экспертизы временной нетрудоспособности, а также выдачи листа или справки о временной нетрудоспособности». В соответствии со ст.3 Закона РК от 15.04.2013г. №88 «О государственных услугах», государственные услуги оказываются согласно стандартам государственных услуг, строго с соблюдением требований и сроков по принципам подотчетности и прозрачности, качества и доступности, экономичности и эффективности в сфере оказания государственных услуг.
Вместе с тем, анализ показал, что одним из основных участков работы, где возможно присутствие коррупционных рисков, это действия медицинских работников при решении вопроса по выдаче листов нетрудоспособности и справок.
Так, 25.05.2023 года администрацией Поликлиники №2 города Темиртау в ходе внутренней проверки медицинских справок формы 075/У (врачебное профессионально-консультативное заключение) были выявлены факты неправомерной выдачи данных заключений средними медицинскими работниками, то есть сотрудниками, не уполномоченными на оказание данного вида услуги.
22.05.2023 года медицинской сестрой Абдикаримовой М.Ж. выдано заключение формы 075У пациентам: Панарину Ф.В., Парменову Д.П., Ашимовой Ф.А.
22.02.2023 года медицинской сестрой Лигай К.С. выдано заключение формы 075У пациентам Щеглову А.Г., Вицу А.Д., 26.04.2023 года ею вновь выдано заключение формы 075У пациенту Жанибекову Е.Ш.
25.05.2023 года медицинской сестрой Ширшовой Г.А. выдано заключение формы 075У пациентам Якубаеву Т.В., Умбетбаеву А.А., Красникову Т.В.
Факт неправомерной выдачи справок подтверждается отсутствием в КМИС у вышеуказанных пациентов в паспорте здоровья заключения узких специалистов, профпатолога и участкового врача о прохождении медицинского осмотра.
Поликлиникой №2 города Темиртау было направлено письмо в Департамент Комитета медицинского и фармацевтического контроля Министерства здравоохранения РК по Карагандинской области (далее – Департамент) с просьбой провести внешнюю проверку по данным фактам (исх.539 от 26.05.2023г.).
С 02.06.2023г. по 15.06.2023г. Департаментом осуществлен государственный контроль в форме внеплановой проверки на основании нашего обращения, в ходе которого, было установлено, что фиктивные медицинские заключения выданы медицинскими сестрами Лигай К.С., Ширшовой Г.А., Абдикаримовой М.Ж. необоснованно и неправомерно, без фактического прохождения предварительного медицинского осмотра вышеуказанными пациентами. Материалы по результатам проверки направлены в Департамент полиции для принятия процессуального решения, ввиду усматриваемых признаков состава уголовного правонарушения по ст.385 УК РК.
Рекомендации по устранению: устранить выявленные нарушения путем отмены фиктивно выданных медицинских заключений и определить ответственность медицинских работников, допустивших подделку документации.
- Поликлиникам постоянно осуществлять внутренний мониторинг на предмет проверки правомерности выдачи медицинских справок формы 075/У (врачебное профессионально-консультативное заключение) и листов временной нетрудоспособности.
Был выявлен 1 коррупционный риск.
Наименование коррупционного риска: подтверждение факта обращения за медицинской помощью.
В адрес КГП «Поликлиника №1 города Темиртау» поступило обращение от НАО «Медицинский университет Караганды» на предмет обоснованности выдачи справки на имя Жанисовой А.Ж. за подписью и печатью врачей Сыздыковой Э. и Попрыжко Т., а также оттиском печати Поликлиники (справка прилагается).
Согласно Приказа и.о. Министра здравоохранения Республики Казахстан от 30 октября 2020 года № ҚР ДСМ-175/2020 «Об утверждении форм учетной документации в области здравоохранения, а также инструкций по их заполнению» представленная в НАО «Медицинский университет Караганды» Жанисовой А.Ж. справка оформлена не в соответствии с требованием, что предусматривает коррупционный риск.
В целях предупреждения и недопущения случаев внесения в медицинскую информационную систему (далее-МИС) недостоверных сведений, а также предоставления форма учетной документации с медицинских работниками проведена разъяснительная работа.
Рекомендация по устранению: директорам МО вести контроль за соблюдением законодательства в сфере здравоохранения внесением в информационные системы достоверных данных по оказанным медицинским услугам.
Был выявлен 1 коррупционный риск
Наименование коррупционного риска: фиктивная госпитализация
Филиалом по Карагандинской области НАО «Фонд социального медицинского страхования» в КГП на ПХВ «Больница города Шахтинск» проведен внеплановый мониторинг в ходе которого были выявлены факты госпитализации сотрудников больницы в стационар, тогда как согласно табелю учета рабочего времени сотрудники осуществляли свою трудовую деятельность в соответствии с пп.10 п.2. стандарта оказания медицинской помощи в стационарных условиях в Республике Казахстан утвержденных приказом МЗ РК от 24 марта 2022 года № ҚР- ДСМ-27 - медицинская помощь в стационарных условиях – медицинская помощь, предусматривающая круглосуточное медицинское наблюдение, лечение, уход, а также предоставления койко-места с питанием, в том числе при случаях терапии и хирургии «одного дня», предусматривающих круглосуточное наблюдение в течение первых суток после начала лечения.
В ходе внутреннего анализа коррупционных риск, нарушение устранено.
Рекомендации по устранению: усилить контроль за госпитализацией.
Наименование коррупционного риска: несоответствие штатному расписанию.
В КГП на ПХВ «Больница г.Шахтинск» должностные инструкции стационарных работников не в полном объеме соответствуют квалификационным требованиям согласно Приказа Министра здравоохранения Республики Казахстан от 21 декабря 2020 года № ҚР ДСМ-305/2020 «Об утверждении номенклатуры специальностей и специализаций в области здравоохранения, номенклатуры и квалификационных характеристик должностей работников здравоохранения».
По данному случаю рабочей группой даны рекомендации приведения в порядок должностных инструкций в соответствии с квалификационными требованиями сотрудников, ознакомить сотрудников после приведения в порядок, в срок до 26 июня 2023 года.
Входе проведения анализа мониторинга коррупционных рисков было выявлено, в объединенном штатном расписании после реорганизации КГП «Поликлиника г. Шахтинск» и КГП «Центральная больница г. Шахтинск» несоответствие занимаемых должностей штатному расписанию, а именно:
При проверке табелей за апрель 2023 года отделений стационара выявлены такие нарушения как, фактически занимаемые должности младшего персонала превышают утвержденное штатное расписание за счет внутреннего перемещения.
- согласно штатного расписания в терапевтическом отделении должно занято 4.75 ставки санитарки палатной, фактически занято было 5,75 ставки превышение на 1,0 ставку.
- в педиатрическом отделении должно занято согласно штатного расписания 0,5 ставки санитарки буфетчицы, фактически было занято 0,75 ставка превышена на 0,25 ставки.
- в паллиативном отделении должно занято согласно штатного расписания 0,5 ставки санитарки буфетчицы, фактически было занято 1,0 ставка превышение на 0,5 ставки.
- в отделение для беременных и рожениц (кроме патологии беременности) должно занято согласно штатного расписания 0,5 ставки санитарка посетительской, фактически было занято 1,25 превышена на 0,75 ставки
- в хирургическом отделении должно занято согласно штатного расписания 0,75 ставки санитарки-буфетчицы, фактически было занято 1, 0 ставка превышена на 0,25 ставки
Рабочей группой даны рекомендации привести в соответствие в срок до 01.06.2023 года
Принятые следующие меры по устранению данных нарушений.
01.06.2023 года приведено в соответствие штатное расписание, а именно:
была произведена замена в штатном расписании путем преобразования следующих ставок:
- преобразованы имеющиеся в штатном расписании - терапевтического отделения вакантная 1,0 ставка санитарки уборщицы в необходимые 1,0 ставку санитарки палатной, - преобразованы имеющиеся в штатном расписании - педиатрического отделения вакантные 0,25 ставки санитарки палатной в необходимые 0,25 ставки санитарки буфетчицы.
- преобразованы имеющиеся в штатном расписании - отделения паллиативной помощи вакантные 0,25 ставки сестры хозяйки, вакантные 0,25 ставки санитарки ваннщицы, в необходимые 0,5 санитарки буфетчицы. Ввести внештатно 0,5 ставки санитарки буфетчицы, для работы в выходные и праздничные дни. Довести до 1,5 ставок должность санитарка буфетчица.
- преобразованы имеющиеся в штатном расписании - отделение для беременных и рожениц (кроме патологии беременности), вакантную 0,25 ставки санитарки уборщицы в необходимые 0,25 ставки санитарки посетительской.
- преобразованы с имеющиеся в штатном расписании в отделение для беременных и рожениц (кроме патологии беременности), вакантные 0,25 санитарки родовой и 0,25 ставки санитарки приемного отделения в необходимые 0,5 ставки санитарки посетительской. Довести должность санитарки посетительской до 1,25 ставки.
преобразованы с имеющиеся в штатном расписании - хирургическое отделение вакантные 0,25 ставки санитарки палатной в необходимые 0,25 ставки санитарки буфетчицы.
Финансово–хозяйственная деятельности ведется в соответствии с Законом Республики Казахстан «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности». Приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 августа 2011 года № 423 «Об утверждении Правил проведения инвентаризации в государственных учреждениях».
В медицинских организациях имеются назначенные материально-ответственные лица. Отчетность ведется в электронном формате информационной системе «1С-Бухгалтерия», что свидетельствует о прозрачности ведения бухгалтерского учета. Ежегодно проводятся внутренние плановые и внеплановые инвентаризации.
Также проводится внешний финансовый аудит. В связи с чем, в данном разделе коррупционные риски не усматриваются.
Скрытых государственных услуг не выявлено
Было выявлено 2 коррупционных риска.
Наименование коррупционного риска: в технической спецификации не отражены сведения о ежемесячном доходе работников. Государственные закупки опубликованы не соответствующие требованиям статьи 38 Закона.
КГП «Областная стоматологическая поликлиника» размещен Лот 57423944-ЗЦП1 – приобретение "Услуги по страхованию от несчастных случаев" на сумму – 2000000 тенге способом запроса ценовых предложений. Согласно п. 1 ст. 38 Закона РК «О государственных закупках» от 4 декабря 2015 года №434-V (далее - Закон), организатор государственных закупок не позднее пяти рабочих дней до окончания срока представления ценовых предложений обязан разместить на веб-портале государственных закупок на казахском и русском языках следующую информацию: 1. о количестве товара, объемах выполняемых работ, оказываемых услуг, являющихся предметом проводимых государственных закупок, с указанием сумм, выделенных для государственных закупок; 2. краткое описание закупаемых товаров, работ, услуг с указанием национальных стандартов, а в случае их отсутствия межгосударственных стандартов на закупаемые товары, работы, услуги. При отсутствии национальных и межгосударственных стандартов указываются требуемые функциональные, технические, качественные и эксплуатационные характеристики закупаемых товаров, работ, услуг с учетом нормирования государственных закупок. При этом краткое описание закупаемых товаров должно содержать требование к поставщикам о предоставлении документов, подтверждающих соответствие поставляемых товаров требованиям, установленным техническими регламентами, положениями стандартов или иными документами в соответствии с законодательством Республики Казахстан; Так, в соответствии с пунктом 1 статьи 17 Закона «Об обязательном страховании работника от несчастных случаев при исполнении им трудовых (служебных) обязанностей» (далее - Закон),- Страховая премия по договору страхования работника от несчастных случаев определяется соглашением сторон на основе страхового тарифа, установленного пунктом 2 настоящей статьи, умноженного на страховую сумму по договору страхования. При определении страхователем годового фонда оплаты труда принимается ежемесячный доход каждого работника не более десятикратного минимального размера заработной платы, установленного законом о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год, умноженный на двенадцать. Если в течение срока действия договора страхования изменяются фонд оплаты труда и (или) штатная численность работников, то по соглашению сторон в договор страхования вносятся изменения (в части размера страховой суммы и страховой премии) путем заключения дополнительного соглашения на период действия основного договора. Страховая премия рассчитывается исходя из суммы изменения фонда оплаты труда и срока, оставшегося до окончания основного договора. Страховой тариф рассчитывается пропорционально оставшемуся периоду страхования от тарифа, по которому был заключен договор (основной договор) страхования. Установлено, что в технической спецификации не отражены сведения о ежемесячном доходе работников. В связи с чем, государственные закупки опубликованы не соответствующие требованиям статьи 38 Закона
Данный коррупционный риск устранен в ходе проведения внутреннего анализа коррупционных рисков.
Наименование коррупционного риска: принятие товара, не соответствовавшего технической спецификации.
При проведении государственных закупок, после заключения договора о государственных закупок, выявился факт принятии товара не соответствовавшему технической спецификации через курьерскую службу, что привело к коррупционным рискам и возможной растратой денежных средств МБ 3.
После проведения переговоров с поставщиком, была произведена замена товара на товар, соответствующий технической спецификации.
Рекомендации по устранению:
1.При приеме товара, работ/услуг принимать их в соответствии с требованиями договора, TC, C сопроводительными документами, оригиналами накладной, сертификатами качества и тп, в соответствии с требованиями законодательства в области государственных закупок.
ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНАЯ ЧАСТЬ
Общий список рекомендации:
Главный специалист – юрист отдела
юридического обеспечения
и контрольной работы Каиров А.А.
Ознакомлен: Руководитель ГУ «Управление здравоохранения Карагандинской области»
Б.Тулегенова ____________
(ФИО, подпись)