АНАЛИТИЧЕСКАЯ СПРАВКА
о результатах внутреннего анализа коррупционных рисков в деятельности
КГУ «Отдел архитектуры, строительства, жилищно-коммунального хозяйства, пассажирского транспорта и автомобильных дорог акимата района имени Габита Мусрепова Северо-Казахстанской области»
с. Новоишимское «_14_» июня_2024г.
ВВОДНАЯ ЧАСТЬ.
На основании приказа руководителя КГУ «Отдел архитектуры, строительства, жилищно-коммунального хозяйства, пассажирского транспорта и автомобильных дорог акимата района имени Габита Мусрепова Северо-Казахстанской области» (далее по тексту – Отдел)«О проведении внутреннего анализа коррупционных рисков» от 29 апреля 2024года № 79-о/д, с 6мая по 14июня 2024 годпроведен внутренний анализ коррупционных рисков, за период работы Отдела с 1 июня 2023 года по4 мая 2024 года.
Внутренний анализ коррупционных рисков проведен в соответствии Типовыми правилами, утвержденными приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции от 19 октября 2016 года № 12,рабочей группой в составе: заведующего сектором архитектуры, строительства и бюджетного планирования Оспанова А.А., заведующий сектором жилищно-коммунального хозяйства, пассажирского транспорта и автомобильных дорог Сегизбаева Д.А., главного специалиста-бухгалтераЕржановой Ж.А., главного специалиста по работе с коммунальной сферой Шугаипова А.М., главного специалиста по жилищным вопросамЖусуповой А.А., главного специалиста юристаШвецова С.Е., председателяОбщественного совета Сапанова Б.А.
ОПИСАТЕЛЬНАЯ ЧАСТЬ.
ВЫЯВЛЕНИЕ КОРРУПЦИОННЫХ РИСКОВ В ПРАВОВЫХ АКТАХ, ВНУТРЕННИХ ДОКУМЕНТАХ, ЗАТРАГИВАЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ОТДЕЛА
Количество выявленных рисков в правовых актах - _0_ (ед.), во внутренних документах _0_ (ед.).
Рабочей группой внутреннего анализа изучены нормативные правовые акты, которыми Отдел руководствуется в своей деятельности:
По результатам проведенного анализа не установлено положений, способствующих приятию решений должностными лицами Отдела по своему усмотрению, способствующих созданию барьеров при реализации физическими и юридическими лицами своих прав и законных интересов, правовых пробелов, создающих возможность произвольного толкования нормативных правовых актов.
ВЫЯВЛЕНИЕ КОРРУПЦИОННЫХ РИСКОВ В ОРГАНИЗАЦИОННО-УПРАВЛЕНЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОТДЕЛА
Количество выявленных рисков, связанных с управлением персонала _0_ (ед.).
Лимит и структура штатной численности государственных служащих Отдела утверждены постановлением акимата района имени Габита МусреповаСеверо-Казахстанской области от 17 января 2024 года № 2 «О некоторых вопросах лимитов штатной численности исполнительных органов и количество служебных автомобилей района имени Габита МусреповаСеверо-Казахстанской области».
Согласно штатного расписания на 2024 год утверждено 8 штатных единиц государственных служащих, вакансий не имеется.
По анализу сменяемости кадров, после смены первого руководителя командных перемещений не наблюдалось, фактов понижения в должности нет. Антикоррупционные ограничения приняты всеми государственными служащими, нарушений не наблюдается. Во исполнение антикоррупционного законодательства всеми административными государственными служащими Отдела приняты антикоррупционные ограничения, в целях осуществления мер финансового контроля служащими и их супругами своевременно предоставлены декларации в Управление государственных доходов района имени Габита Мусрепова.
За анализируемым период принято приказовруководителя - 98, из них по личному составу - 68, по основной деятельности - 3.
Анализ приказов руководителя Отдела показал отсутствие признаков противоречий, коллизионного характера и пробелов между нормами права различных нормативных правовых актов, дублирования норм, норм декларативного характера.
Анализ актов не выявил норм, создающих возможности совершения коррупционных действий при принятии решений.
Признаки, способствующие повышению коррупционных рисков путем предоставления государственным служащим (должностным лицам) произвольного выбора нормы или нормативного правового акта отсутствуют.
Принятые приказы имеют законные основания, отвечают реальной потребности регулирования трудовых отношений и противодействуют коррупционным схемам.
Государственные служащие Отдела не привлекались к ответственности за совершение коррупционных правонарушений.
В целях обеспечения прозрачности деятельности Отдела на сайте https://www.gov.kz/memleket/entities/gmusrep-zhkh?lang=ruв разделе «Кадровое обеспечение» размещены структура, штатная численность, квалификационные требования и тексты должностных инструкции работников, в том числе руководителя.
Количество выявленных рисков, связанных с конфликтом интересов _0_ (ед.).
В процессе изучения личных дел сотрудников анализируемого объекта нарушений не установлено.
Отсутствуют факты:
конфликта интересов, аффилированности принятых на работу сотрудников с руководителем;
аффилированности должностных лиц при государственных закупках, покупке имущества, активов;
совместной службы (работы) близких родственников, супругов и свойственников, принятия подарков должностными лицами в связи с исполнением служебных полномочий и нарушения, принятых антикоррупционных ограничений и запретов, установленных для должностных лиц действующим законодательством не выявлено;
принятия решений в пользу себя или близких родственников, свойственников, знакомых;
принятия подарков должностными лицами в связи с исполнением служебных полномочий;
нарушения принятых антикоррупционных ограничений и запретов, установленных для должностных лиц действующим законодательством.
Количество выявленных рисков, связанных с оказанием государственных услуг_0_ (ед.).
Отдел согласно реестру государственных услуг оказывает 16 государственных услуг, в соответствии с утвержденными правилами, стандартами.
За анализируемый период Отделом оказано 260 государственных услуг, из них:
выдача справки по определению адреса объектов недвижимости на территории Республики Казахстан - 149;
предоставление исходных материалов при разработке проектов строительства и реконструкции (перепланировки и переоборудования) - 157;
согласование эскиза (эскизного проекта) - 65;
согласование размещения объектов наружной (визуальной) рекламы в полосе отвода автомобильных дорог общего пользования областного и районного значения - 3;
постановка на учет и очередность, а так же принятие местными исполнительными органами решения о предоставлении жилища гражданам из государственного жилищного фонда или жилища, арендованном местным исполнительным органом в частном жилищном фонде – 46 ;
приватизация жилищ из государственного жилищного фонда – 11 .
Необоснованных отказов в оказании государственной услуги не выявлено. Оказание услуг, имеющих признаки государственной услуги (скрытые услуги) за анализируемый период также не выявлено.
В целях обеспечения прозрачности деятельности на веб-сайте Отдела в разделе«Государственные услуги» размещены: информация по оказываемым государственным услугам, правила, стандарты оказания государственных услуг, контактные данные ответственных лиц, отчет об оказанных государственных услугах за 2023 год.
Своевременно предоставляется статистическая отчетность по казанным государственным услугам.
За указанный период Департаментом Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы по Северо-Казахстанской области, выявлено нарушение порядка оказания государсвенной услуги- 1. При оказании государственной услуги «Предоставление исходных материалов при разработке проектов строительства и реконструкции (перепланировки и переоборудования)», нарушен срок регистрации заявки. Ответственное лицо, заведующий сектором архитектуры, строительства и бюджетного планирования Оспанов А.А. привлечен к дисциплинарной ответственности.
За оказанный период поступило жалоб по вопросам оказания государственных услуг – 1. На жалобу дан мотивированный и обоснованный ответ. Мер реагирования по данному случаю со стороны контрольных и надзорных органов не поступало.
Количество выявленных рисков, связанных с реализацией разрешительных функции_0_ (ед.).
Положением Отдела реализация контрольно-ревизионных функцийне предусмотрена.
Общая информация.
Количество выявленных рисков, в финансово-хозяйственной деятельности _3_ (ед.).
За период с 1 июня 2023 года по 4 мая 2024 года Отделом проведено - 183 государственных закупок, в том числе: государственные закупки способом запроса ценовых предложений: проведено - 60, без нарушений; открытый конкурс – 63, без нарушений; способом из одного источника путем прямого заключения договора по государственным закупкам проведено – 60.
Наименование риска.
Оказание неправомерного предпочтения физическому лицу при подготовке и принятии решений в процессе организации и проведения государственных закупок.
Описание риска.
Прокуратурой района проведена проверка в деятельности Отдела по вопросу приобретения арендного жилья для социальной уязвимых слоев населения» в ноябре-декабре 2023 года.
При проведении государственных закупок жилища, в рамках программы «Приобретение арендного жилья для социальной уязвимых слоев населения», установлены нарушения процедурного характера законодательства о государственных закупках, а именно заявка потенциального поставщика Жакиенова К.Д. комиссией не обоснованно признана соответствующей требованиям технической спецификации указанным в объявлении, вследствие чего необоснованно заключен договор с Жакиеновым К.Д. в нарушение пп. 1) п. 437 Правил проведения государственных закупок № 648, утвержденных приказом Министра финансов Республики Казахстан от 11 декабря 2015 года.
Рекомендации по устранению риска.
За специалистом по государственным закупкам, приказом закрепить персональную ответственность за организацию, подготовку материалов, размещение на портале государственных закупок, с возложением контроля по курируемым сферам деятельности на заведующих сектором архитектуры, строительства и бюджетного планирования, заведующего сектором жилищно-коммунального хозяйства, пассажирского транспорта и автомобильных дорог.
- представление прокуратуры района имени Габита Мусрепова об устранении нарушений законности от 11.01.2024 № 2-1409-24-00023.
Наименование риска.
Возможность внеконкурсного способа закупа при организации и проведении государственных закупок.
Описание риска.
Департаментом внутреннего государственного аудита по Северо-Казахстанской области проведен аудит соответствия государственных закупок способом из одного источника путем прямого заключения договора.
По результатам аудита выявлено, чтов декабре 2023года Отделом осуществлен закуп работ, услуг способом из одного источника с ТОО «Сабира-2009» «Работы по благоустройству в с. Привольное района им. Г. Мусрепова СКО», путем прямого заключения договора на бумажном носителе, в нарушениепп.2) ст. 4, пп.11) ст. 5, пп.4) п. 3 ст. 39, Закона РК «О государственных закупках», сумма нарушений составила 70 950,6 тыс. тенге.
Рекомендации по устранению риска.
Проведение государственных закупок только посредством веб-портала государственных закупок в строгом соответствии с Законом РК «О государственных закупках». Исключить заключение договоров без применения веб-портала государственных закупок (за исключением случаев предусмотренных законом).
- предписание Департамента внутреннего государственного аудита по СКО № 04-06/766-И от 09.04.2024г.;
- аудиторское заключение от 09.04.2024г. №14.
Количество выявленных рисков, связанных с заключением договоровсфизическимииюридическимилицами - _1_ (ед.).
Наименование риска.
Отсутствие закрепленного в соглашении сторон обязательства, о запрете совершения при исполнении договоров государственных закупок коррупционного правонарушения.
Описание риска.
При изучении договоров о государственных закупках выявлено, что в большинстве договоров отсутствуют антикоррупционные оговорки, так как данные положения не предусмотрены типовыми договорами.
Рекомендации по устранению риска.
Специалисту по государственным закупкам сектора архитектуры, строительства и бюджетного планирования, при подготовке проектов договоров о государственных закупках дополнять положениями в части принятия мер по противодействию коррупции.
Количество выявленных рисков, связанных эксплуатацией информационных систем - _0_ (ед.).
Количество выявленных рисков, по иным вопросам организационно-управленческой деятельности -_0_ (ед.).
В указанном периоде поступило обращений - 70, из которых: заявлений – 35, жалоб – 2, предложений – 4, прочих – 29. В основном обращения поступали по вопросам жилищно-коммунального хозяйства и строительства жилья.
Нарушений сроков ответов на обращения нет, актов прокурорского реагирования по обращениям не поступало, на направленные жалобы даны обоснованные и мотивированные ответы. В рассмотренных обращениях заявителям разъяснено в случае несогласия с принятым решением об обращении в вышестоящий государственный орган либов судебном порядке, всоответствии со статьей 91, 92 Административного процедурно-процессуального кодекса Республики Казахстан.
ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНАЯ ЧАСТЬ.
Общие рекомендации:
Приложения.
Перечень проанализированных правовых актов, внутренних документов затрагивающих деятельность Отдела.
ЧЛЕНЫ РАБОЧЕЙ ГРУППЫ
_____________ А. Оспанов
_____________ Д.Сегизбаев
_____________ Ж. Ержанова
_____________ А. Шугаипов
_____________ А. Жусупова
_____________ С. Швецов
_____________ Б. Сапанов
Ознакомлен,
руководитель отдела: ________________________М. Шаменов
__.__.2024г.
Приложение
Перечень проанализированных правовых актов
6) Правила по оказанию государственной услуги «Выдача справки по определению адреса объектов недвижимости на территории Республики Казахстан» утвержденные приказом и.о. Министра индустрии и инфраструктурного развития Республики Казахстан от 30 марта 2020 года № 168;
7) Правила организации застройки и прохождения разрешительных процедур в сфере строительства, утвержденных приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30 ноября 2015 года № 750;
8) Правила выдачи разрешения на привлечение денег дольщиков, утвержденных приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан от 29 июля 2016 года № 352;
9) Правил ведения учета местными исполнительными органами договоров о долевом участии в жилищном строительстве, а также договоров о переуступке прав требований по ним, утвержденных приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30 сентября 2016 года № 434;
10) Правил размещения объектов наружной (визуальной) рекламы в полосе отвода автомобильных дорог общего пользования международного, республиканского, областного и районного значения, утвержденных приказом Министра индустрии и инфраструктурного развития Республики Казахстан от 6 июня 2019 года № 371;
11) Правил размещения объектов наружной (визуальной) рекламы в полосе отвода автомобильных дорог общего пользования международного, республиканского, областного и районного значения, утвержденных приказом Министра индустрии и инфраструктурного развития Республики Казахстан от 6 июня 2019 года № 371;
12) Правил субсидирования за счет бюджетных средств убытков перевозчиков, связанных с осуществлением социально значимых перевозок пассажиров, утвержденных приказом и.о. Министра по инвестициям и развитию Республики Казахстан от 25 августа 2015 года № 883;
13) Правил предоставления жилищных сертификатов, утвержденных приказом Министра индустрии и инфраструктурного развития Республики Казахстан от 20 июня 2019 года № 417;
14) Правил постановки на учет и снятия с учета опасных производственных объектов и опасных технических устройств, утвержденных приказомМинистра по чрезвычайным ситуациямРеспублики Казахстанот 29 сентября 2021 года№ 485;
15) Правил приватизации жилищ из государственного жилищного фонда,утвержденных приказом и.о. Министра индустрии иинфраструктурного развитияРеспублики Казахстанот 12 августа 2021 года№ 437;
16) Правил постановки на учет граждан Республики Казахстан, нуждающихся в жилище из государственного жилищного фонда или жилище, арендованном местным исполнительным органом в частном жилищном фонде», утвержденных приказом Министра промышленности и строительства Республики Казахстан от 27 декабря 2023 год