Процесс оценки выявленных коррупционных рисков проводится с целью выделения наиболее значимых рисков, которые могут негативно повлиять
на уровень коррупции в Департаменте по чрезвычайным ситуациям города
Нур-Султан.
Риски оценены с точки зрения вероятности или частоты их наступления
и влияния. Расчет уровня риска произведен следующим образом:
Уровень риска = вероятность * влияние
Критерии оценки вероятности рисков
|
Балл |
Значение |
Частота реализации |
Вероятность реализации |
|
1 |
Очень редко |
Единичные события, зарегистрированные в деятельности объекта анализа за последние 5 лет. |
Событие может реализоваться в очень редких случаях или с вероятностью реализации до 1%. |
|
2 |
Редко |
Мало известных или зарегистрированных инцидентов в деятельности объекта анализа в течение последних 2-х лет. |
Событие может реализоваться в редких случаях или с вероятностью реализации от 1% до 10%. |
|
3 |
Время от времени |
Событие было зарегистрировано в деятельности объекта анализа в течение последнего года. |
Вероятность реализации риска от 11% до 25%. |
|
4 |
Часто |
Событие было зарегистрировано в деятельности объекта анализа в течение последнего полугода. |
Вероятность реализации риска от 26% до 50%. |
|
5 |
Очень часто |
Событие было зарегистрировано в течение последнего полугода неоднократно. |
Вероятность реализации события очень высокая от 50% до 100%. |
Критерии оценки влияния рисков
|
Балл |
Степень влияния |
Общая характеристика последствий |
Комплаенс/Соблюдение требований |
|
1 |
Незначительное |
Отсутствие каких - либо негативных последствий в случае реализации риска |
Незначительное нарушение регуляторных требований, Отсутствие оснований для привлечения работников объекта анализа к административной и/или иной ответственности Отсутствие штрафов, пеней, неустоек и других финансовых нарушений в отношении объекта анализа. Отсутствие нарушения прав и интересов физических и юридических лиц. |
|
2 |
Заметное |
Последствия от реализации риска несущественные |
Малое нарушение регуляторных требований. Предупреждения о возможном взыскании штрафов с работников объекта анализа. получение предупреждения о возможном взыскании штрафов, пеней, неустоек и выявление других финансовых нарушений в отношении объекта анализа. |
|
3 |
Крупное |
Последствия от реализации риска значительные, но могут быть полностью исправлены |
Неоднократное нарушение регуляторных требований, которое может привести к возникновению штрафов, пеней, неустоек и других финансовых нарушений. Взыскание штрафов с работников объектов анализа. Нарушения прав и интересов физических и юридических лиц. |
|
4 |
Критическое |
Последствия от реализации риска очень значительные, но могут быть исправлены до определённой степени |
Серьезное нарушение регуляторных требований, вследствие которого объект анализа обязан платить штрафы, пени, неустойки и пр. Привлечение работников объекта анализа к административной или уголовной ответственности. Нарушение прав и интересов физических и юридических лиц. |
|
5 |
Катастрофическое |
Последствия от реализации риска очень значительные и не могут быть исправлены. Риск имеет некомпенсируемые последствия. |
Крайнее нарушение регуляторных требований или несколько финансовых нарушений, повлекшие за собой крупные штрафы, пени, неустойки и прочие выплаты, а также отзыв выданных лицензий (в случае наличии). Неоднократное привлечение работников к административной/уголовной и/или иной ответственности. Нарушение прав и интересов физических и юридических лиц. |
Карта рисков Департамента по чрезвычайным ситуациям города Нур-Султан
Желтая зона – риски, которые имеют среднюю вероятность наступления или среднее потенциальное влияние на уровень коррупции в объекте анализа;