Справка внутреннего анализа коррупционных рисков

Для публичного обсуждение

СПРАВКА

ПО ИТОГАМ ВНУТРЕННЕГО АНАЛИЗА КОРРУПЦИОННЫХ РИСКОВ В ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ДЕПАРТАМЕНТА САНИТАРНО-ЭПИДЕМИОЛОГИЧЕСКОГО КОНТРОЛЯ области Ұлытау И ЕГО РАЙОННЫХ УПРАВЛЕНИЙ

Вводная часть

Рабочей группой, утвержденной приказом руководителя Департамента санитарно-эпидемиологического контроля города Астаны № 55 от 11 апреля 2024 года в период с 25.04 по 25.05.2024 года проведен внутренний анализ коррупционных рисков в деятельности Департамента и его районных управлений на предмет выявления и минимизации (устранения) причин и условий, способствующих возникновению коррупционных проявлений и ее составляющих.

Анализируемый период: 2023 года.

Приказом утверждена рабочая группа в составе из 5 человек.

Руководитель рабочей комиссии: Курбанбеков Сырым Жиенкулович -заместитель руководителя департамента;

Члены комиссии: А.С.Оспан, С.С.Кулахметов, А.К.Битаева, Ж.Б.Айвазова.

Внутренний анализ коррупционных рисков проводился по следующим направлениям:

Выявление коррупционных рисков в нормативных правовых актах и правовых актах, затрагивающих деятельность департамента и его территориальных подразделениях.
Выявление коррупционных рисков в организационно - управленческой деятельности департамента и его территориальных подразделениях:
Управления персоналом, в том числе сменяемость кадров;
Урегулирование конфликта интересов;
Реализации разрешительных функций;
Реализация контрольно-надзорных функций (проведение проверок на соответствие требованиям в сфере санитарно-эпидемиологического благополучия населения и внеплановые проверки (по жалобам и эпидпоказаниям):
Иные вопросы, вытекающие из организационно-управленческой деятельности подразделения (освоение и распределение бюджетных и финансовых средств, в том числе выплаты субсидий, грантов, вознаграждений, спонсорской помощи, государственные закупки и закупки товаров и услуг, сбор налогов и иных платежей, заключение договоров; прозрачность и гласность деятельности.

ВЫЯВЛЕНИЕ КОРРУПЦИОННЫХ РИСКОВ, СВЯЗАННЫХ С КОЛЛИЗИЯМИ В НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТАХ И ПРАВОВЫХ АКТАХ, ЗАТРАГИВАЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ДЕПАРТАМЕНТА И ЕГО ТЕРРИТОРИАЛЬНЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ.

При проведении анализа были выявлены коллизии и пробелы в нормативно-правовых актах:

Приказ Министра здравоохранения Республики Казахстан от 30 декабря 2020 года № ҚР ДСМ-336/2020 «О некоторых вопросах оказания государственных услуг в сфере санитарно-эпидемиологического благополучия населения» при выдачи санитарно-эпидемиологического заключения о соответствии объекта высокой эпидемической значимости нормативным правовым актам в сфере санитарно-эпидемиологического благополучия населения (далее СЭЗ) согласно п.11 гл.2 основаниями для мотивированного отказа в выдаче санитарно-эпидемиологического заключение на объекты являются:

1) установление недостоверности документов, представленных услугополучателем для получения государственной услуги, и (или) данных (сведений), содержащихся в них;

2) несоответствие представленных данных и сведений, необходимых для оказания государственной услуги требованиям, установленным нормативными правовыми актами в сфере санитарно-эпидемиологического благополучия населения, утвержденными согласно статьи 94 Кодекса.

Однако не предусмотрены случаи предоставления услугополучателями лишних документов, что может привести к не единообразному подходу со стороны сотрудников при оказании государственной услуги.

Так же согласно п.3 гл.2 приказа ҚР ДСМ-336/2020 государственная услуга СЭЗ оказывается Комитетом санитарно-эпидемиологического контроля Министерства здравоохранения Республики Казахстан и его территориальными подразделениями (далее – услугодатель) через веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz, www.elicense.kz, т.е. подразумевает исключение контакта между услугодателям и услугополучателям. Однако согласно п.10 гл.2 при принятии решения в отказе оказания государственной услуги услогодателям проводится процедура заслушивания, но не описан формат проведения данной процедуры, т.е. не исключантся возможность контакта между услугодателям и услугополучателям, что в свою очередь может привести к коррупционным рискам.

Вывод.

Выявленные коллизии и положения в нормативно-правовых актах могут служить предпосылками для совершения специалистами территориальных Управлений и Департамента коррупционных правонарушений, так как подразумевают свободный выбор применения той или иной нормы на практике.

Рекомендации:

С целью устранения имеющихся коррупционных рисков, недопущения коррупционных правонарушений при оказании государственных услуг, направить в Комитет письмо касательно внесения соответствующих изменений и дополнений в вышеуказанные действующие нормативные правовые акты.

Реализации разрешительных функций.

Специалистами Районных управлении Департамента области Ұлытау государственные услуги оказываются в соответствии Приказ Министра здравоохранения Республики Казахстан от 30 декабря 2020 года № ҚР ДСМ-336/2020 «О некоторых вопросах оказания государственных услуг в сфере санитарно-эпидемиологического благополучия населения» на соответствие НПА. Входе проведения внутреннего анализа коррупционных рисков были установлены следующие нарушения:

По управлению г. Жезказган

По заявлению от 03.07.2023г. KZ96RYS00410602 на получение СЭЗ Кенгирское водохранилище зона водозабор для ХПВ выдан мотивированный отказ где причиной отказа является отсутствие программы производственного контроля, прохождение медосмотра. Данные требования распространяются к деятельности субъекта предпринимательства.
По заявлению от 01.06.2023г. №KZ94RYS00396185 на получение санитарно-эпидемиологическое заключение на зону водозабора с Кенгирского водохранилища для ХПВ выдан мотивированный отказ по причине представлении услугополучателем неполного пакета документов № KZ12VWF00099367 от 06.06.2023г. Таким образом мотивированный отказ был выдан на четвертый рабочий день, тогда как сотрудник в течении двух рабочих дней с момента регистрации документов проверяет полноту представленных документов и при представлении услугополучателем неполного пакета документов сотрудник в указанные сроки готовит мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления (п.6, п.7 приложения 1 Правил № ҚР ДСМ-336/2020).
Заявление за KZ68RYS00434386 от 01.09.2023г. на получение СЭЗ Пище блок школы КГУ «Общеобразовательная школа №21», область Ұлытау, г. Жезказган, бульвар Гарышкерлер, 52. При не полном пакете документов, а именно отсутствуют протокола измерении освещенности (п.6, п.7 приложения 1 Правил № ҚР ДСМ-336/2020) выдано СЭЗ. В выданном СЭЗ не указано общая площадь обеденного зала, указано только что обеденный зал рассчитан на 70 посадочных мест, тогда как в соответствии с требованиями НПА по данному объекту норматив посадочных мест учитывается из расчета общей площади обеденного зала (приложение 1 Cанитарных правил "Санитарно-эпидемиологические требования к объектам общественного питания" утвежденные приказом Министра здравоохранения Республики Казахстан от 17 февраля 2022 года № ҚР ДСМ-16).

Аналогичное нарушение по выданному СЭЗ от 7.09.2023 г. № М.12.X.KZ58VWF00107366, на столовую КГУ Общеобразовательная школа №4, СЭЗ № М.12.X.KZ26VWF00107360 от 07.09.2023г. столовая при КГУ Общеобразовательная школа №13.

На основании заявления № KZ81RYS00422027 от 02.08.2023г выдано СЭЗ на объект общеобразовательной частной школы "Zerdeli-ZhezU International School" № KZ37VWF00104834 от 07.08.2023г. где указано что школа имеет медицинский кабинет, однако не указан факт наличия раковины с подводкой горячей и холодной воды, средствами для мытья и сушки рук (п.35 гл.2 Санитарных правил "Санитарно-эпидемиологические требования к объектам образования" утв. приказом Министра здравоохранения Республики Казахстан от 5 августа 2021 года № ҚР ДСМ-76.)

Аналогичные нарушения установлено по СЭЗ № М.12.X.KZ58VWF00104262 от 31.07.2023г. А так же по СЭЗ №1715.X.KZ83VWF00108274 от 15.09.2023г. В данном СЭЗ так же установлено повторяемость фразы «На момент посещения обучение учащихся на онлайн формате» несколько раз.

По заявлению KZ48RYS00413309 от 11.07.2023г. на получение СЭЗ Пляж «Мадагаскар» ИП Адамбаев, при указании НПА на соответствие которым выдавалось СЭЗ не верно указано наименование санитарных правил "Санитарно-эпидемиологические требования к объектам коммунального назначения утв. приказом Министра здравоохранения Республики Казахстан от 26 июля 2022 года № ҚР ДСМ-67. В выданном СЭЗ не указано при размещении пляжа были ли учтены требования санитарных правил № ҚР ДСМ-67 об отдаления от портов, шлюзов, гидроэлектростанций, мест спуска сточных вод, стойбищ и водопоя скота и других источников загрязнения или расположение пляжа выше указанных источников загрязнения на расстоянии не менее 500 м, а также за пределами санитарно-защитных зон промышленных предприятий и с наветренной стороны по отношению к источникам загрязнения окружающей среды и источникам шума. Аналогичными нарушениями выдано СЭЗ № М.12.X.KZ13VWF00104296 от 31.07.2023г. по заявлению № KZ02RYS00416853 от 20.07.2023г.
По заявление № KZ09RYS00439813 от 13.09.52023г. на получение СЭЗ Столовая (пищевой блок) общеобразовательной частной школы ТОО «Zerdeli-ZhezU International School» указано что, уровень шума соответствует гигиеническим нормативам согласно протоколу измерения уровней шума №39 от 08.06.2023г., однако согласно требованиям п.5 приложения 8 Правил КР ДСМ 336/2020 замер уровня шума от вентиляционного оборудования, при работе холодильного и технологического оборудования проводиться в жилых зданиях, во встроенно-пристроенных помещениях (пп.3 п.283 КР ДСМ -16) В выданном СЭЗ не указано общая площадь обеденного зала, при этом указано что обеденный зал рассчитан на 60 посадочных мест, тогда как в соответствии с требованиями НПА по данному объекту норматив посадочных мест учитывается из расчета общей площади обеденного зала (приложение 1 Cанитарных правил "Санитарно-эпидемиологические требования к объектам общественного питания" утвежденные приказом Министра здравоохранения Республики Казахстан от 17 февраля 2022 года № ҚР ДСМ-16)
По заявлению № KZ60RYS00420271 от 28.07.2023г. выдано СЭЗ № М.12.X.KZ11VWF00105399 от 14.08.2023г. на основании протоколов исследований, проведенных неаккредитованной лабораторией (филиала РГП на ПХВ НЦЭ по обл. Ұлытау) на объект Зона отдыха Горняк, ИП Ранов Д.Н. Т.е. при проверке полноты предоставленных документов не проведена оценка протоколов на предмет аккредитации лабораторий (пункты 6 и 7 приложения 1 к Правилам №336). Хотя 21.07.2023г. в отношении объекта ТОО «Самади-2030» по причине предоставления протоколов исследования неаккредитованной лаборатории был выдан мотивированный отказ. В выданном СЭЗ при указании НПА на соответствие которым выдавалось СЭЗ не верно указано наименование санитарных правил "Санитарно-эпидемиологические требования к объектам коммунального назначения утв. приказом Министра здравоохранения Республики Казахстан от 26 июля 2022 года № ҚР ДСМ-67. В выданном СЭЗ не указано при размещении пляжа были ли учтены требования санитарных правил № ҚР ДСМ-67 об отдаления от портов, шлюзов, гидроэлектростанций, мест спуска сточных вод, стойбищ и водопоя скота и других источников загрязнения или расположение пляжа выше указанных источников загрязнения на расстоянии не менее 500 м, а также за пределами санитарно-защитных зон промышленных предприятий и с наветренной стороны по отношению к источникам загрязнения окружающей среды и источникам шума.
На основании заявления № KZ34RYS00439751 от 13.09.2023г. в отношении объекта КГУ ОСШ№133 был выдан мотивированный отказ №KZ68VWF00108253 от 15.09.2023г. где не верно указано наименование объекта вместо КГУ ОСШ №133 указано «на объект Кенгирское водохранилище-водозабор расположенного по области Ұлытау г.Жезказган».
Имеет место приложения к заявлению №KZ79RYS00433024 от 29.08.2023г. ИП Тулеуов кондитерский цех «Самади» лишней документации (протокол освещенности)

Так же имеются факты выдачи СЭЗ без проведения оценки предоставленных протоколов лабораторных исследовании на предмет аккредитации лабораторий (пункты 6 и 7 приложения 1 к Правилам №336), однако в отношении одного объекта ТОО «Самади-2030» 21.07.2023г. по данной причине был выдан мотивированный отказ.

По заявлению от 03.07.2023г. KZ96RYS00410602 на получение СЭЗ Кенгирское водохранилище зона водозабор для ХПВ выдан мотивированный отказ где причиной отказа является отсутствие программы производственного контроля, прохождение медосмотра. Данные требования распространяются к деятельности субъекта предпринимательства.
По заявлению № KZ10RYS00468604 от 30.10.2023г. выдано СЭЗ №М.12.X.KZ29VWF00117006 от 14.11.2024г. на Коммунальное государственное учреждение "Общеобразовательная средняя школа № 14 с. Талап" отдела образования города Жезказгана управление образования области Ұлытау, однако в СЭЗ не указаны нормативно-правовые акты на соответствие которых было выдано СЭЗ.

По управлению г. Сатпаев

По заявлению №KZ57RYS00488322 от 021.11.2023г. на получение санитарно-эпидемиологического заключения (далее-СЭЗ) на столовую при КГУ «Общеобразовательная школа имени Каныша Сатпаев» отдела образования города Сатпаев управления образования области Ұлытау ИП Суханова И.А в выданном СЭЗ указано что мытье и дезинфекция оборудования (инвентаря, тары), кухонной посуды и оборотной тары проводят в двухсекционных ваннах, однако не описано из каких материалов изготовлены их поверхности, тогда как согласно требованиям санитарных правил моечные емкости и рабочие поверхности моечных ванн используются изготовленные из материалов, предназначенных для контакта с пищевой продукцией (включая из нержавеющей пищевой стали), обеспечивающие их мойку, очищение и дезинфекцию, выполненные из неабсорбирующих материалов, не поддающихся воздействию коррозии, без пятен различных оттенков, повреждений, шероховатостей, герметичные, эксплуатируемые согласно инструкции изготовителя (п.20 гл. 2 № ҚР ДСМ-16). В СЭЗ описано условия обеспечения объекта системой водоснабжения и нет данных об обеспечении системой водоотведения (не описано система водоотведения) (п.29 гл. 2 № ҚР ДСМ-16). Также не указано наличие административно-бытовых помещении и их размещение (п.10 гл.2 № ҚР ДСМ-16). Так же в СЭЗ не описано поверхность дверей и их расположение (пп.6 п.17 гл.2 № ҚР ДСМ-16) поверхность дверей предусматривается гладкой, из неабсорбирующих и не впитывающих влагу материалов, моющихся. Открывание дверей предусматривается наружу из производственных помещений. Устройство дверей туалетов производится без выхода в производственные и складские помещения

Аналогичные нарушения установлены по заявлениям № KZ71RYS00495733 от 29.11.2023г. на Кафе «Сәтті» ИП Жакупова С.М. расположенного по область Ұлытау, город Сатпаев, пр.К.Сатпаева 111В.

Заявление за KZ50RYS00396783 от 02.06.2023г. на получение СЭЗ столовая, питание, Общеобразовательная Школа № 5, область Улытау, г. Сатпаев, ул. Бабыр би, 5. При не полном пакете документов, а именно отсутствуют протокола измерении освещенности (п.6, п.7 приложения 1 Правил № ҚР ДСМ-336/2020) выдано СЭЗ. В выданном СЭЗ не указано общая площадь обеденного зала, указано только общая площадь помещения -82,2 кв.м., при этом указано что обеденный зал рассчитан на 45 посадочных мест, тогда как в соответствии с требованиями НПА по данному объекту норматив посадочных мест учитывается из расчета общей площади обеденного зала (приложение 1 Cанитарных правил "Санитарно-эпидемиологические требования к объектам общественного питания" утвежденные приказом Министра здравоохранения Республики Казахстан от 17 февраля 2022 года № ҚР ДСМ-16)

Аналогичными нарушениями выданы СЭЗ № 1715.X.KZ50VWF00099653 от 07.06.2023г. столовая КГУ «Школа-лицей № 4 имени Абая » отдела образования города Сатпаев управления образования области Ұлытау.

Заявление за KZ35RYS00396762 от 02.06.2023г. на получение СЭЗ столовая «Общеобразовательная школа № 25» отдела образования города Сатпаев управления образования области Ұлытау. При не полном пакете документов, а именно отсутствуют протокола измерении освещенности (п.6, п.7 приложения 1 Правил № ҚР ДСМ-336/2020) выдано СЭЗ, вместо мотивированного отказа. В выданном СЭЗ указано общая площадь обеденного зала-86,1 кв.м. при этом указано что данный обеденный зал рассчитан на 70 посадочных мест, однако в соответствии с требованиями НПА по данному объекту норматив посадочных мест учитывается из расчета общей площади обеденного зала и составляет не менее 1,8 кв.м. на одно место, таким образом обеденный зал с общей площадью 86,1 кв.м. может быть рассчитан только на 48 посадочных мест. (приложение 1 СП№ ҚР ДСМ-16 от 17 февраля 2022 года)
Заявление за KZ82RYS00414249 от 13.07.2023г. на получение СЭЗ на объект общественного питания выдан мотивированный отказ. При этом причинами указаны отсутствие договора на дезинсекционные мероприятия, программы производственного контроля, прохождение медосмотра. Данные требования распространяются к деятельности субъекта предпринимательства. Однако не указаны такие причины как не полный пакет представленных документов, а именно отсутствуют протокола измерении освещенности (п.6, п.7 приложения 1 Правил № ҚР ДСМ-336/2020)

Выводы.

При оказании государственных услуг в части выдачи разрешительных документов наблюдается ряд нарушений и недостатков, причиной которых могут являться как недостаточный уровень подготовленности специалистов, так и их халатное отношение.

Кроме того, выявленные нарушения частично являются коррупциогенными и могут способствовать коррупционным правонарушениям:

- не полное включение в описательную часть СЭЗ, актов обследования основных требований санитарных правил, в связи с чем не исключена вероятность выдачи разрешительных документов на несоответствующие объекты;

Рекомендации по устранению:

Вести строгий контроль со стороны руководителей Управлений за соблюдением Стандарта оказания государственных услуг, а именно за порядком и сроками рассмотрения заявлений на оказание государственных услуг, в том числе по своевременному оформлению актов проверок.
При оказании государственных услуг внимательно изучать приложенные заявителем документы и полноту предоставляемых сведений, проведении лабораторных исследований аккредитованными лабораториями, своевременно выдавать мотивированный отказ (в течении 2 рабочих дней).
Проведение разъяснительной работы на регулярной основе со специалистами и руководителями отделов по профилактике коррупционных правонарушений и приведением примеров основных коррупционных рисков, в том числе с включением вопросов:

- по недопущению предпочтений при оказании государственных услуг, в том числе в виде сокращения сроков рассмотрения заявлений;

- по недопущению выдачи СЭЗ на несоответствующие объекты;

- по недопущению предъявления требований, относящихся к деятельности объекта.

Проведение обучающих семинарских занятий среди специалистов территориальных Управлений по основным требованиям действующих санитарных правил, в части применения основных требований при выдаче разрешительных документов.

Реализация контрольно-надзорных функций (проведение проверок на соответствие требованиям в сфере санитарно-эпидемиологического благополучия населения и внеплановые проверки (по жалобам и эпидпоказаниям):

Управлениями Департамента санитарно-эпидемиологического контроля области Ұлытау было запланировано по графику проверок на соответствие санитарно-эпидемиологическим требованиям (далее – График проверок) на 2023 год - 106 объектов.

На основании разъяснительного письма КПСиСУ ГП РК о том, что проверке на соответствие требованиям подлежат проверяемые объекты, у которых имеются ранее выданные разрешительные требования и требования по направленным уведомлениям часть объектов выполи из проверок. Кроме того, на момент планирования отсутствовал нормативный документ по определению критериев степени риска объектов, в связи с чем объекты запланированы некорректно. Соответственно часть объектов не проверены в иду отсутсвия критерии оценки степени риска.

При проведении анализа материалов проверок выявлены следующие нарушения:

По управлению г. Жезказган

Имеет место некорректного формирования выявленных нарушений в актах о результатах проверки, т.е. не в полном объеме отображается сущность правонарушений.

К примеру, в акте о результатах проверки от 30.06.2023г. № 14 ЖТЭЦ ТОО «Казахмыс Энерджи» в нарушении указано «обеспечить соответствие параметров температуры и относительной влажности, искусственной освещенности», в данном случае необходимо было расписать суть выявленных нарушений.

Аналогичные нарушения в актах о результатах проверки от 31.08.2023г. № 26 (ТОО «Корпорация Казахмыс» ПО» Жезказганцветмет, Литейно-механический завод»), от 31.08. № 25 (ТОО «Корпорация Казахмыс» ПО» Жезказганцветмет, Жезказганские обогатительные фабрики № 1, № 2»), от 24.02.2023г. № 8 (ГУ «Отдел ЖКХ, пассажирского транспорта и автомобильных дорог г. Жезказган»), от 17.03.2023г. № 9 (РГУ «Учреждение № 62» КУИС МВД РК, РГУ «Учреждение АК-159/25» ДУИС Промзона).

Также, согласно ч.1 ст. 806 КоАП РК протокол об административном правонарушении составляется незамедлительно после обнаружения факта совершения административного правонарушения.

В нарушении вышеуказанных требований установлено, что проверка в отношении ТОО «Корпорация Казахмыс» ПО» Жезказганцветмет, Литейно-механический завод» завершена 31.08.2023г., при этом субъект ознакомлен с результатами проверки на следующий день, т.е. 01.09.2023г. и в тот же день по выявленным нарушениям в бумажном формате составлен протокол об административном правонарушении по части 1 статьи 425 КоАП РК за нарушение требований законодательства в области санитарно-эпидемиологического благополучия населения (№ 236210450000018), в информационную систему «ЕРАП» занесен 04.09.2023г. Аналогичные нарушения по административным делам № 236210450000017 от 01.09.2023г. (ТОО «Корпорация Казахмыс» ПО» Жезказганцветмет, Жезказганские обогатительные фабрики № 1, № 2»), № 236210450000019 от 04.09.2023г. (КГУ «Центр поддержки детей, находящиеся в трудной жизненной ситуации им. М. Кулушевой» проверка завершена 31.08.2023г.), № 236210450000020 от 29.09.2023г. (КГУ «Общеобразовательная школа № 13» проверка завершена 28.09.2023г.).

По управлению г. Сатпаев

Проверяемый период указывается с даты окончания предыдущей проверки до окончания предстоящей проверки. Однако, в актах о назначении проверки № 7 от 11.04.2023г., №4 от 13.03.2023г., №3 от 15.03.2023г., № 1 от 11.11.2022г. сроки проведения проверки и проверяемый период указаны одинаково. Т.е. сокращения проверяемого периода влечет коррупционные риски.

Проверка считается начатым с момента вручения акта о назначении проверки, однако установлены случаи начало проверок до вручения акта о назначении проверки, в частности акт назначения проверки был вручен субъекту ТОО «KAZAKHMYS DISTRIBUTION» ПТЭ - 16.11.2022г., тогда как тогда как в акте о результатах проверок срок проведения проверки указан 15.11.2022г.-24.11.2022г.

При проверки материалов проверок в отношении КГКП «Детско-юношеская спортивная школа г. Сатпаев» установлено, при вручении уведомления о предстоящей проверки, акта назначения проверки не указано должность получившего уведомление и акт назначения проверки, при этом в уведомлении и акте назначения проверки фигурируют разные лица (уведомление было вручено Уатаеву Д.М., акт назначения проверки вручено Бекмаганбетову М.Е.), таким образом не возможно установить причастность указанных лиц к проверяемому объекту. В проверочном листе также не указано должность подписывающего проверяемого субъекта, тогда как по установленной форме указания должности является обязательным.

Вывод.

При проведении проверок объектов специалистами допускаются нарушения, в части: не полное раскрытие сущности правонарушении, описание общими словами, таким образом не предоставляется возможность определения к чьей компетенции относиться установленное правонарушение (юридического либо физического лица), ознакомление субъекта с актом о результатах проверки на следующий день, влечет избежание правонарушителя, не верное указания периода проверки, сокращение периода влечет не полный охват проверяемого периода, тем самым предоставления возможности увода от ответственности, в уведомлениях о предстоящей проверки акта назначения проверки не указываются должности получателя, т.е. не возможно установить причастность лиц к проверяемому объекту, что в свою очередь может повлечь препятствие при проведения проверки, ненадлежащее оформление материалов проверок, в частности отсутствие сведений о том, что было проверено и что установлено на объекте, что не дает полноценно оценить проведенную проверку и создает дополнительные коррупционные риски в виде сокрытия сведений проверки и другие нарушения.

Рекомендации по устранению:

Регулярное проведение разъяснительной работы со специалистами Управлений по порядку и правилам проведения и оформления материалов проверок, в том числе по определению периода проверок и включению исчерпывающего перечня НПА в предмет проверки;
Проводить проверки строго в рамках проверочных листов, утвержденных совместным приказом Министра здравоохранения Республики Казахстан от 2 декабря 2022 года № ҚР ДСМ-152 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 2 декабря 2022 года № 117 «Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочных листов в сфере санитарно-эпидемиологического благополучия населения»;
Обеспечить отражение в актах о результатах проверки полных сведений о результатах проверок (что было проверено и какие нарушения выявлены), раскрытие полной сущности установленных правонарушений;
Надлежащим образом проводить ознакомление субъекта с материалами проверок, с отметками об ознакомлении (с указанием ФИО, подписи и должности)

Выявление коррупционных рисков в организационно - управленческой деятельности департамента и его территориальных подразделениях:

Кадровое движение, в том числе текучесть кадров.

В соответствии с приказом руководителя аппарата Министерства здравоохранения Республики Казахстан от 7 апреля 2022 года № 251 «О внесении изменений в приказ от 28 февраля 2023 года № 125 «Об утверждении штатной численности комитета санитарно-эпидемиологического контроля Министерства здравоохранения Республики Казахстан и его территориальных подразделений», в Департаменте и его территориалынх управлениях штатная численность административных государственных служащих составляет 64 штатные единицы. В настоящее время фактическая численность физических лиц - 47 единиц (74, %) . Количество вакантных должностей административных государственных служащих составило – 17 штатных единиц, из них основных – 14, временных - 3. Таким образом, укомплектованность штатных единиц административных государственных служащих с временными вакансиями составила – 78 %.

Несмотря на проведение внутреннего, общего конкурса укомплектованность штатами низкая. Основной причиной увольнения государственных служащих является их собственное желание, состояние здоровья, большой объем работы, назначение по конкурсу в другие государственные органы и уход в промышленный гигант ТОО «Казахмыс». Так, за проверяемый период всего уволенных - 4 специалиста (6 %) из них: в другой гос. орган – 0, в связи с переездом – 3, по собственному желанию – 0, по состоянию здоровья – 0, по отрицательному мотиву – 0, выход на пенсию 1. По чистой сменяемости уволенных – 0.

Количество государственных служащих, привлеченных к дисциплинарной ответственности без рассмотрения на дисциплинарной комиссии (служащий согласен с фактом совершения им проступка) – 30, из них замечании – 17, выговор – 13, строгий выговор – 0.

Количество государственных служащих, в отношении которых наложено дисциплинарное взыскание занимающие руководящие должности – 6, иные государственные должности – 24.

По факту совершения дисциплинарных проступков, дискредитирующих государственную службу – 0, по факту нарушения норм иного законодательства Республики Казахстан – 30.

Выявление функций с высоким коррупционным риском

В соответствии с «методическими рекомендациями по проведению внутреннего анализа коррупционных рисков», утвержденными Приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по противодействию коррупции от 30.12.2022 г. № 488, функции с высоким коррупционным риском разделены на две категории- руководители и исполнители.

Руководитель управления и заместитель руководителя относятся к категории специалистов с высокими коррупционными рисками, так как на них возложено принятие решений и осуществление организационно-хозяйственных функций.

Уровень подверженности должностей исполнителей коррупционным рискам определяется исходя из перечня коррупционных функций с учетом функциональных особенностей.

Должности подверженные коррупционному риску: руководитель отдела, главный и ведущий специалист.

К коррупциогенным функциям могут быть отнесены проведение проверок, осуществление надзора за соблюдением законодательства, выдача разрешений в сфере санитарно-эпидемиологического благополучия населения.

Коррупционные риски: возможность сокрытия нарушений, «уведения» от ответственности путем допущения ошибок в протоколе об административных правонарушениях или прекращения производства, непринятие заявления по официальным основаниям, истребование непредвиденных документов, возможность «задержки» сроков рассмотрения, неправомерный отказ в выдаче результата, наложение административного взыскания на физическое лицо, не учитывая управленческие полномочия юридического лица проверенного обьекта.

Регулирование конфликта интересов.

Анализ деятельности Департамента и районных управлений по управлению персоналом на наличие конфликта интересов показал:

Фактов назначения должностных лиц на государственные должности, находящиеся в непосредственной подчиненности должности, занимаемой его близкими родственниками (родителями (родителем), детьми, усыновителями (удочерителями), усыновленными (удочеренными), полнородными и неполнородными братьями и сестрами, дедушками, бабушками, внуками) или супругом (супругой), а также свойственниками (братьями, сестрами, родителями и детьми супруга (супруги) не выявлено.

Наличие жалоб на принятие кадровых решений и жалоб по кадровым вопросам за проверяемый период не поступали.

По указанному направлению в деятельности Департамента и районных управлений коррупционные риски не выявлены.

Реализации разрешительных функций.

Департаментом и его территориальными управлениями государственные услуги осуществляются на основании приказов Министра здравоохранения Республики Казахстан от 30 декабря 2020 года № ҚР ДСМ-336/2020 «О некоторых вопросах оказания государственных услуг в сфере санитарно-эпидемиологического благополучия населения и № 18 «О внесении изменений и дополнений в приказ Министра здравоохранения Республики Казахстан от 15 декабря 2020 года № ҚР ДСМ-274/2020 "Об утверждении правил проведения сертификации специалиста в области здравоохранения, подтверждения действия сертификата специалиста в области здравоохранения, включая иностранных специалистов, а также условия допуска к сертификации специалиста в области здравоохранения лица, получившего медицинское и (или) фармацевтическое образование в области здравоохранения за пределами Республики Казахстан» от 27 января 2023 года.

Согласно приказов оказываются следующие виды госуслуг:

1) разрешения на обращение с патогенными биологическими агентами и приложения к нему;

2) санитарно-эпидемиологического заключения о соответствии объекта высокой эпидемической значимости, санитарно-эпидемиологического заключения на проекты;

3) присвоение учетного номера объекту производства пищевой продукции.

4) «Выдача сертификата специалиста в сфере санитарно-эпидемиологического благополучия населения».

Все виды услуг оказываются через веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz, www.elicense.kz.

Оказано государственных услуг за 2023 год:

№ п/п	Наименование госоргана	Всег, в т.ч.	разрешения на обращение с патогенными биологическими агентами и приложения к нему;		Сертификат специалиста		СЭЗ на объекты 2024 г		СЭЗ на проекты 2024 г		Присвоение учетного номера
№ п/п	Наименование госоргана	Всег, в т.ч.	выда-но	отка-зано	выдано	отказано	выдано разреши-тельных докумен-тов	отказано в выдаче	выдано разрешительных докумен-тов	отказано в выдаче	Присвоение учетного номера
1	УСЭК г. Жезказган	104	0	3	0	0	60	28	11	2	0
2	УСЭК г. Сатпаев	33	0	0	0	0	18	1	13	1	0
3	УСЭК г. Каражал	15	0	0	0	0	10	0	4	0	1
4	УСЭК р-на Жанаарка	148	0	0	0	0	92	39	17	0	0
5	УСЭК р-на Улытау	55	0	0	0	0	40	0	15	0	0
6	ДСЭК обл. Ұлытау	51	12	0	36	0	0	0	3	0	0
7	ИТОГО	406	12	3	36	0	220	68	63	3	1

Касательно соблюдения сроков оказания государственных услуг.

Специалистами районных Управлений государственные услуги оказываются в соответствии со стандартом оказания государственных услуг. За проверяемый период выявлено 1 факт нарушения сроков оказания государственных услуг:

УСЭК г. Жезказган:

Специалист управления ответил на заявление услугополчателя КГП на ПХВ «Поликлиника г. Жезказган» от 02.11.2023 г. №KZ85RYS00471813 с задержкой на 1 (один) рабочий день, т.е. срок ответа был 20.11.2023 г., а это значит что получателю данной услуги был дан ответ 21.11.2023 г.

При внутреннем анализе коррупционных рисков за 2023 года в городских управлениях Сатпаева и Жезказгана среди оказанных городских коррупционных рисков Отделом организационной работы и анализа деятельсности Департамента не обнаружено.

Административное производство

В ходе проверки выявлены нарушения законности при проведении проверок и оформлении материалов проверок, административного производства на которые следует обратить внимание в целях предупреждения и недопущения в будущем более серьезных фактов нарушений, в том числе и коррупционных проявлений в действиях (бездействиях) должностных лиц.

По управлению г. Жезказган

При проверке полноты материалов, установлены факты отсутствия в административных делах документов, относящихся к обстоятельствам дела. К примеру, протокол № 236210450000020 от 29.09.2023г. составлен в отношении физического лица, при этом, в материалах отсутствует копия должностной инструкции для определения субъекта административного правонарушения (КГУ «Общеобразовательная школа № 13»).

Рекомендации:

В целях недопущения нарушений требований законодательства Республики Казахстан, предлагается руководителям территориальных управлений Департамента:

- обеспечить контроль за оформлением материалов по делам об административных правонарушениях с соблюдением требований законодательства об административных правонарушениях;

- при осуществлении административного производства обеспечить сбор всех относящиеся к делу допустимых и достоверных доказательств, неоспоримо устанавливающие истину о всех и каждом из обстоятельств, подлежащих доказыванию, устанавливающих вину правонарушителя, в том числе документов, при вменении вины физически лицам и отсутствия таковой у должностного или юридического лица;

По результатам проведенного анализа коррупционных рисков можно сделать вывод о том, что в работе территориальных Управлений допускаются нарушения, которые могут являться следствием недостаточной подготовки молодых специалистов либо халатного отношения специалистов, имеющих достаточный опыт работы, при этом данные нарушения могут носить коррупциогенный характер и служить предпосылками для совершения коррупционных нарушений. Дополнительные риски для совершения коррупционных правонарушений несут и имеющиеся коллизии, и правовые пробелы в нормативно-правовых актах.

По управлению г. Сатпаев

В ходе проведения внутреннего анализа коррупционных рисков в Сатпаевском городском управлений санитарно – эпидемиологического контроля установлено следующее, что за 2023 год всего зарегистрировано администартивных материалов – 19. Из них наложено административных взысканий на юридических лиц – 17; на физичекских лиц – 2.

По административным делам №236220450000005 и №236220450000006 административное взыскание по статье 425 часть 1 КоАП РК наложено на физическое лицо, когда как субъектом правонарушения являются крупные промышленные объекты ТОО «Казахмыс смэлтинг», а именно: шахта № 67 и восточно Жезказганский рудник. Штрафы уплачены в срок соответствующими физическими лицами.

Рекомендации:

РекомендацииВ целях недопущения нарушений требований законодательства Республики Казахстан, предлагается руководителям районных управлений Департамента:

Обеспечить контроль за оформлением материалов по делам об административных правонарушениях с соблюдением требований законодательства об административных правонарушениях;

осуществление производства по делам об административных правонарушениях в строгом соответствии с Кодексом Республики Казахстан «Об административных правонарушениях»;
при осуществлении административного производства обеспечить сбор всех относящиеся к делу допустимых и достоверных доказательств, неоспоримо устанавливающие истину о всех и каждом из обстоятельств, подлежащих доказыванию, устанавливающих вину правонарушителя, в том числе документов, при вменении вины физически лицам и отсутствия таковой у должностного или юридического лица;
обеспечить достоверность и своевременность ввода в ЕРАП сведений об административных правонарушениях, лицах, их совершивших и принятых по ним решениям, в том числе своевременное вложение файловых документов, относящихся к делу об административном правонарушении.

Для недопущения коррупционных рисков в деятельности территориальных Управлений и Департамента, будет разработан план мероприятий по устранению выявленных нарушений.

Иные вопросы, вытекающие из организационно-управленческой деятельности подразделения (освоение и распределение бюджетных и финансовых средств, в том числе выплаты субсидий, грантов, вознаграждений, спонсорской помощи, государственные закупки и закупки товаров и услуг, сбор налогов и иных платежей, заключение договоров; прозрачность и гласность деятельности.

Государственные закупки в Департаменте санитарно-эпидемиологического контроля области Ұлытау проводятся в соответствии утвержденного плана государственных закупок. Годовой план государственных закупок на 2023 год утвержден приказом руководителя Департамента № 2 от 06 января 2023 года и в тот же день размещен на портале. Сроки размещения на портале утвержденного плана соблюдаются.

Отдел административного обеспечения и государственных закупок в своей работе руководствуется следующими законодательными актами:

Закон РК «О государственных закупках» (далее-Закон);

Приказ МФ РК от 11 декабря 2015 года №648 «Об утверждении Правил осуществления государственных закупок» (далее- Приказ);

Постановление Правительства Республики Казахстан от 4 июня 2021 года №375 (далее- Правила).

Ежемесячно по результатам государственных закупок определяется размеры экономии по спецификам и вносятся изменения или дополнения в годовой план государственных закупок в соответствии с п.7 статьи 5 Закона на основании представленных заявок или служебных записок.

Способ осуществления государственных закупок производится в соответствии с Законом «О государственных закупках» Государственные закупки проводятся на веб-портале государственных закупок, за исключением закупок, проводимых в соответствии с Постановлением Правительства Республики Казахстан от 4 июня 2021 года №375.

В целях увеличения открытости и прозрачности процесса проведения государственных закупок посредством «Открытого конкурса», «Второй этап конкурса с использованием рамочного соглашения» используется предварительное обсуждение технической спецификации, которая позволяет потенциальным поставщикам заранее ознакомиться с требованиями технической спецификации и в случае наличия замечаний по ним обратится к Заказчику об их устранении.

При проведении закупок способом открытого конкурса создается комиссия, утвержденная приказом руководителя Департамента.

За 2023 год было проведено следующее количество государственных закупок со следующими суммами:

2023 год

Способ закупа Кол-во Сумма (тыс тенге) без учета НДС

Запрос ценовых предложений 83 21 425,9

Открытый конкурс 1 9 650,2

Из одного источника путем прямого заключения договора (пп.1 п.3 ст.39 приобретения услуг, относящихся к сферам естественных монополий) 28 15 806,2

Второй этап конкурса с использованием рамочного соглашения 2 1 112,9

За анализируемый период проверок органов государственного аудита и финансового контроля не проводилось. Так же фактов пересмотра или отмены закупок по результатам камерального контроля со стороны органов государственного аудита не отмечены.

Договоры о государственных закупках заключаются в срок, что находит отражение на сайте госзакупок. За анализируемый период 2024 год не зафиксированы случаи заключения договоров со вторым победителем.

По своевременности и качеству исполнения поставщиками не отмечены случаи несвоевременной поставки товара и услуг.

Все договоры, требующие регистрации в органах казначейства не превышают установленные сроки, что подтверждается на порталах К2 (портал казначейства) и госзакупок.

РЕШЕНИЕ: за анализируемый период по данному направлению нарушений порядка проведения государственных закупок не зарегистрировано и коррупционные риски не обнаружены.

Освоение и распределение бюджетных и финансовых средств

Освоение. За 2024года освоение бюджетных средств составил 100%, всего выделено 494 599,3 тыс тенге, освоено 494 598,8 тыс.тенге, неосвоенная сумма составила 0,5 тыс.тенге по всем спецификам и программам.

Отчетность. Бухгалтерский учет ведется в системе 1С Предприятие, что обеспечивает прозрачность предоставленных сведений РГУ «Комитет санитарно-эпидемиологического контроля» МЗ РК.

Один раз в полугодие и раз в год сдается Финансовая отчетность, Бюджетная отчетность через систему «Е-минфин». Ежеквартально сдаются отчеты по дебиторской и кредиторской задолженности согласно установленным срокам.

Бюджетное планирование, а также изменение в Индивидуальном плане финансирования проводится через информационную систему государственного планирования (ИСБП).

Ежеквартально сдаются статистическая форма 1Т (отчет по труду), ежегодно - форма 1Т годовая (отчет по труду) через кабинет респондента на сайте статистики.

Декларация по индивидуальному подоходному налогу социальному налогу (форма 200) сдается ежеквартально через систему «Кабинет налогоплательщика» согласно Правилам и срокам. Налоговые и иные платежи (ИПН у источника выплаты, социальный налог, социальные платежи, обязательные пенсионные взносы) оплачиваются ежемесячно до 25 числа следующего за отчетным. Квартальная отчетность 2023 года сдана своевременно

Выводы: за анализируемый период по данному направлению нарушений по освоению и распределению бюджетных и финансовых средств, сбор и отправка налогов и иных платежей не зарегистрировано и коррупционные риски не обнаружены.

Дата публикации

11 июня 2024