В соответствии с пунктом 2 статьи 8 Закона Республики Казахстан «О противодействии коррупции» и Правилами проведения внешнего анализа коррупционных рисков, утвержденными Постановлением Правительства Республики Казахстан от 4 декабря 2017 года №806, на основании совместного приказа Агентства Республики Казахстан по противодействию коррупции (Антикоррупционной службы) от 3 февраля 2021 года №39 и Министерства здравоохранения Республики Казахстан от 3 февраля 2021 года №48, в период с 1 февраля по 5 марта т.г. в деятельности Республиканского государственного учреждения «Департамент санитарно-эпидемиологического контроля Костанайской области Комитета санитарно-эпидемиологического контроля Министерства здравоохранения Республики Казахстан» и его территориальных подразделениях (далее – Департамент СЭК, Управления СЭК, Объекты анализа) проведен внешний анализ коррупционных рисков.
По итогам внешнего анализа коррупционных рисков в деятельности Объектов анализа установлены следующие виды коррупционных рисков:
- длительный период занятия руководящих должностей (риск «устойчивых связей» и конфликта интересов);
- несоразмерное соотношение руководящего состава к исполнительскому (организационный недостаток, влекущий повышенные затраты и косвенные риски оттока квалифицированных исполнителей);
- недостаточность квалификации отдельных служащих (риски «ошибки юридической квалификации» и «оспоримости некомпетентных решений»);
- возможность избирательного «увода» от должной меры дисциплинарной ответственности;
- возможность субъективного принятия решений о выплатах поощрений (риски протекционизма);
- комиссионное принятие отдельных организационно-управленческих решений (риск «размытия» ответственности);
- недостаточность антикоррупционных мер по направлению внутреннего анализы коррупционных рисков;
- недостаточность мер внутреннего контроля (по всем направлениям, на всех уровнях Объектов анализа);
- недостаточное обеспечение информационной политики (риски «закрытости» информации по деятельности региональных Управлений СЭК);
- недостаточное обеспечение мер безопасности (отсутствие СКУД и видеокамер, риски сокрытия противоправного поведения);
- пробелы определения функциональных направлений деятельности – недостаточная детализация, неактуальность, необходимость оптимизации отдельных функций Объектов анализа;
- отсутствие информационных систем, содержащих интегрированные сведения о потенциальных объектах и субъектах проверок (риски «не охвата/чрезмерности» проверок);
- недостаточная регламентация процедур отбора и принятия решения в отношении подконтрольных объектов и субъектов (риски избирательного включения в график проверок);
- недостаточная регламентация ответственности и должностных обязанностей по составлению плана проверок (риск «безнаказанности» нарушений);
- отсутствие детальных процедур мониторинга или внутреннего контроля (перепроверки) полноты и законности составленного плана (риск «бесконтрольности»);
- недостаточность компетенций проверяющих должностных лиц (риски ошибочной квалификации и «оспоримости» решений);
- не проведение ротации проверяющих лиц по подконтрольным субъектам (риски «устойчивых связей» и конфликта интересов);
- недостаточность объективных источников доказательной базы (риски сокрытия отдельных фактов нарушений);
- отсутствие фиксации всех действий проверяющих должностных лиц в ходе проведения проверки (риски «неполноты» и избирательности проверки);
- «размытость» требований проверочного листа (риски избирательной трактовки требований НПА);
- недостаточность мер получения, изъятия и хранения отдельных видов доказательств (риски уничтожения и замены доказательств);
- возможность избирательного установления сроков исполнения предписаний;
- возможность избирательного установления требований предписаний;
- возможность безосновательного зачета исполнения предписаний (риски «увода» от ответственности за неисполнение и нарушение сроков, не направления материалов в суд по ст.462 КРКобАП);
- недостаточность мер внутреннего контроля за полнотой и качеством исполнения предписаний;
- возможность фальсификации доказательной базы итогов проверок и административных дел (риск «увода» от административной ответственности по ст.425 КРК обАП);
- недостаточность цифровизации, не использование полученного оборудования (мобильных планшетов и принтеров);
- возможность избирательного толкования диспозиции отраслевой ст.425 КРКобАП;
- отсутствие единой нормативно утвержденной детальной методики проведения контрольных мероприятий и административного производства;
- «размытая» юридическая природа оснований внедряемых ограничений;
- недостаточность взаимодействия мониторинговых групп с органами СЭК;
- избирательность посещения объектов мониторинга (риск мониторинговых групп);
- недостаточность доказательной базы административного производства, возбуждаемого на основании материалов мониторинговых групп;
- систематическое нарушение сроков административного производства по материалам мониторинговых групп;
- возбуждение административного производства на основании материалов и предварительной квалификации некомпетентных лиц;
- отсутствие единой базы потенциальных объектов профконтроля (риск «произвольного включения»);
- непрозрачность процедур использования денежных средств;
- недостаточность контроля действий должностных лиц Управлений СЭК в ходе закупа продукции;
- недостаточность учета закупаемой продукции, непрозрачность процедур использования и уничтожения продукции после проведения экспертизы;
- недостаточность контроля исполнения предписаний;
- отсутсвие стандартизации процедур выдачи акта обследования («скрытая услуга» по аналогии с выдачей заключений);
- отсутстивие процедур постконтроля соответствия объектов, получивших заключения и разрешения.
Рекомендации
На основании изложенного рекомендуем:
1) Внедрить практику подготовки отечественными медицинскими ВУЗами профильных специалистов в сфере санитарно-эпидемиологического благополучия населения;
2) Разработать и утвердить правила ротации руководителей территориальных органов СЭК;
3) Разработать план и провести оптимизацию руководящих должностей в органах СЭК на всех уровнях с целью экономии административных расходов и повышения заработной платы исполнительскому составу;
4) Разработать и утвердить методику дисциплинарного производства (в т.ч. с детализацией оснований досрочного снятия дисциплинарных взысканий);
5) Разработать и утвердить внутренние правила поощрений служащих (в т.ч. с детализацией оснований и рамок выплат);
6) Разработать и утвердить детальные процедуры внутреннего контроля по всем основным направлениям деятельности;
7) Разработать и внедрить информационные системы, содержащие интегрированные сведения о потенциальных объектах и субъектах проверок и профконтроля;
8) Установить внутренними актами методику процедур отбора и принятия решения в отношении подконтрольных объектов и субъектов (с детализацией стадий и ответственных лиц);
9) Разработать и утвердить процедуры мониторинга (или внутреннего контроля) на предмет полноты и законности составленного списка подконтрольных объектов и субъектов;
10) Разработать и утвердить процедуры ротации проверяющих должностных лиц по подконтрольным субъектам (при наличии достаточного количества специалистов);
11) Произвести закуп технических средств фото- видеофиксации (видеожетонов);
12) Рассмотреть вопрос оборудования стационарными видеокамерами помещений временного хранения полученных проб;
13) Разработать и утвердить порядок проведения фото- видеофиксации контрольных мероприятий, а также сроки и порядок хранения и использования материалов видеожетонов и стационарных видеокамер;
14) Разработать и утвердить методику проведения контрольных мероприятий (проверок и профконтроля), установить процедуры внутреннего контроля за правильностью сбора и квалификации доказательной базы, внесения предписаний, определения сроков и зачета их исполнения, осуществления всех стадий административного производства;
15) Включить постановления главных государственных санитарных врачей регионов в категорию НПА. Установить отраслевым законодательством ускоренную процедуру их регистрации и вступления в силу;
16) Утвердить на нормативном уровне детальные процедуры деятельности мониторинговых групп (в т.ч. с регламентацией процедур рейдовых мероприятий, фиксации предполагаемых нарушений и направления их в органы СЭК), а также процедуры взаимодействия всех заинтересованных органов и сторон;
17) Рассмотреть вопрос оптимизации процедур контроля за соблюдением требований, установленных техническими регламентами (в части использования и учета денежных средств, закупа и учета товаров, уничтожения образцов и т.д.);
18) Стандартизировать процедуру выдачи акта обследования объектам, не отнесенным к высокой степени риска;
19) Разработать и утвердить процедуры постконтроля на предмет соответствия в отношении объектов, получивших заключения и разрешения;
20) Разработать и утвердить план проведения внутреннего анализа коррупционных рисков (на уровне Департамента СЭК и региональных Управлений СЭК), определить ответственных лиц;
21) Внедрить практику размещения на официальном интернет-сайте Департамента СЭК детальной информации о деятельности Управлений СЭК в разбивке по региональным показателям, определить ответственных лиц;
22) По согласованию с Комитетом рассмотреть вопрос обеспечения зданий и основных помещений Департамента и Управлений СЭК СКУД и стационарными видеокамерами;
23) Провести юридическую ревизию учредительных документов Объектов анализа по функциональным направлениям деятельности, определить актуальные функции, оптимизировать, либо детализировать действующие функции;
24) Установить должностными инструкциями уполномоченных лиц ответственность за составление списка подконтрольных объектов и субъектов (при плановых проверках, профконтроле);
25) Внедрить практику использования закупленного оборудования в ходе административного производства – мобильных планшетов и принтеров, определить ответственных лиц;
26) Опубликовать итоги внешнего анализа коррупционных рисков на интернет-сайте Объектов анализа;
27) Провести совещание с рассмотрением итогов анализа, по согласованию с Департаментом разработать меры по предупреждению выявленных коррупционных рисков.