ПЛАН МЕРОПРИЯТИЙ

№ п/п

Коррупционные риски

(согласно аналитической справки)

Наименование мероприятий и форма завершения

Ответственные

за исполнение

Сроки

исполнения

1

2

3

4

5

Внести в Комитет предложения по изменению законодательства и централизованной оптимизации организационно-управленческой деятельности в следующих направлениях:

1.

Длительный период занятия руководящих должностей (риск «устойчивых связей» и конфликта интересов).

Подготовить письмо в КСЭК с предложениями

Кожмухамедова А.С.

 октябрь 2022 года

2.

Несоразмерное соотношение руководящего состава к исполнительскому (организационный недостаток, влекущий повышенные затраты и косвенные риски оттоку квалифицированных исполнителей).

 Инфоримация руководителю Департамента  для согласования вопроса с Комитетом в период реорганизации госоргана

Кожмухамедова А.С.

в период реорганизации

3.

Недостаточность квалификации отдельных служащих (риски «ошибки юридической квалификации» и «оспоримости некомпетентных решений»).

Внедрить практику подготовки отечественными медицинскими ВУЗами профильных специалистов в сфере санитарно-эпидемиологического благополучия населения (письмо в КСЭК с предложениями)

Кожмухамедова А.С.

октябрь

2022 года

4.

Возможность избирательного «увода» от должной меры дисциплинарной ответственности.

Подготовить письмо в КСЭК с предложениями

Кожмухамедова А.С.

Есимов А.А

ноябрь

2022 года

5.

Имеются случаи выдачи СЭЗ по представленным протоколам лабораторно-инструментальных видов исследований не на все помещения, наличие которых предусматривается требованиями Правил оказания государственных услуг по выдаче санитарно-эпидемиологических заключений (Приказ Министра здравоохранения РК от 30.12.2020г. № ҚР ДСМ-336/2020), тем не менее некоторыми управлениями выданы СЭЗ, а не мотивированные отказы.

1. Проводить обучающие семинары со специалистами территориальных  подразделений Департамента по вопросам соблюдения законодательства при оказании государственных услуг.

2. Проводить контроль качества выданных санитарно-эпидемиологических заключений при проведении комплексных проверок и в ходе внутреннего контроля оказанных государственных услуг с принятием мер при выявлении нарушений.

Ельшибаева З.А

Есимов А.А.

Доманская Л.П

Гаценбеллер Л.П

Курганбекова Б.А

Таженова Р.Ж

Искакова А.М

согласно графику проведения семинаров

ежеквартально

6.

Имеются факты выдачи разрешений Департаментом районным отделениям филиала «НЦЭ» по Костанайской области согласно решению режимной комиссии, в составе которой присутствуют представители филиала «НЦЭ» по Костанайской области, что является   конфликтом интересов и коррупционным   риском.

В случаях возникновения конфликта интересов оперативно решать вопрос о замене члена режимной комиссии (приказ)

Досумова Г.К.

постоянно

2022 года

7.

Имеются факты выдачи санитарно-эпидемиологических заключений территориальными подразделениями Департамента СЭЗ на основании протоколов исследований (испытаний), проведенные НЕ аккредитованными лабораториями территориальными подразделениями Департамента.

Проводить контроль качества выданных санитарно-эпидемиологических заключений при проведении комплексных проверок и в ходе внутреннего контроля оказанных государственных услуг с принятием мер при выявлении нарушений

Есимов А.А

Ельшибаева З.А

Искакова А.М.

Руководители сан отделов

согласно плану

8.

Порядок переоформления СЭЗ не нашел отражения в Правилах выдачи СЭЗ и в Стандарте, соответственно, при возникновении оснований для переоформления ранее выданного СЭЗ могут возникнуть коррупционные риски.

Подготовить письмо в КСЭК с предложениями о внесении изменений и дополнений в нормативные правовые акты

Ельшибаева З.А

Есимов А.А.

октябрь

2022 года

9.

 Отсутствие информационных систем, содержащих интегрированные сведения о потенциальных объектах и субъектах проверок (риски «не охвата/чрезмерности» проверок).

Подготовить письмо в КСЭК с предложениями о необходимости разработки   и внедрения информационной системы (внутриведомственной).

Ельшибаева З.А

октябрь

2022 года

10

Недостаточная регламентация процедур отбора и принятия решения в отношении подконтрольных объектов и субъектов (риски избирательного включения в график проверок) при формировании графиков.

Разработать методические рекомендации по формированию графика проверок и мониторингу его полноты и законности

Ельшибаева З.А

Есимов А.А

Есмагамбетов Б.К

октябрь

2022 года

11.

Недостаточная регламентация ответственности и должностных обязанностей по составлению плана проверок (риск «безнаказанности» нарушений).

Внесение изменений в должностные инструкции руководителей и специалистов территориальных управлений в части определения ответственности за формирование графика проверок

Кожмухамедова А.С.

Руководители Управлений

декабрь 2022 года

12.

Отсутствие детальных процедур мониторинга или внутреннего контроля (перепроверки) полноты и законности составленного плана (риск «бесконтрольности»).

Разработать методические рекомендации по формированию графика проверок и мониторингу его полноты и законности

Ельшибаева З.А

Есимов А.А

Есмагамбетов Б.К.

октябрь

2022 года

13.

Недостаточность компетенций проверяющих должностных лиц (риски ошибочной квалификации и «оспоримости» решений).

Проводить обучающие семинары по изучению действующего законодательства, проводить анализ контрольно-надзорной деятельности с доведением выводов до исполнителей

Есимов А.А.

Ельшибаева З.А

Досумова Г.К

Руководители территориальных управлений

постоянно

14

Не проведение ротации проверяющих лиц по подконтрольным субъектам (риски «устойчивых связей» и конфликта интересов).

Своевременное проведение конкурсов на занятие вакантных административных должностей

Кожмухамедова А.С Руководители Управлений

постоянно

15.

Недостаточность объективных источников доказательной базы (риски сокрытия отдельных фактов нарушений);

Обеспечить постоянный контроль за осуществлением контрольно-надзорной деятельности, путем выборочной проверки материалов проведенных проверок

Руководители  Управлений

декабрь 2022 года

16.

Отсутствие фиксации всех действий проверяющих должностных лиц в ходе проведения проверки (риски «неполноты» и избирательности проверки).

Направить заявку в КСЭК для приобретения технических средств фото- видеофиксации (видеожетонов)

Рахметкалиева Ж.А.,

Уразова Ж.Д.

Декабрь 2022 года

17.

Наличие «размытости» в требованиях проверочного листа (риски избирательной трактовки требований НПА).

Письмо в КСЭК с предложениями об актуализации требований, с внесением дополнении либо удалении некоторых из них.

Ельшибаева З.А.

Досумова Г.К.

Руководители отделов

Декабрь 2022 года

18.

Недостаточность мер получения, изъятия и хранения отдельных видов доказательств (риски уничтожения и замены доказательств).

Разработать и утвердить порядок проведения фото- и видеофиксации контрольных мероприятий, а также сроки и порядок хранения и использования материалов видеожетонов и стационарных видеокамер.

Письмо в КСЭК

Есмагамбетов

Б. К.

Специалисты отдела правового обеспечения

Сентябрь

2022 года

19.

Возможность фальсификации доказательной базы итогов проверок и административных дел (риск «увода» от административной ответственности по ст.425 КРК обАП).

Постоянный контроль за ходом проведения проверок, возбуждением дел об административных правонарушениях, анализ контрольно-надзорной деятельности.

Есмагамбетов Б.К.

Специалисты отдела правового обеспечения

Постоянно

2022 года

20.

Недостаточность цифровизации, не использование полученного оборудования (мобильных планшетов).

Обеспечить максимальный процент использования сотрудниками территориальных подразделений Департамента мобильных планшетов.

Есмагамбетов Б.К.

Специалисты отдела правового обеспечения

Декабрь 2022 года

21.

Возможность избирательного толкования диспозиции отраслевой ст.425 КРКобАП.

Проведение обучающих семинаров по административной практике, по линии КоАП РК.

Есмагамбетов Б.К.

Специалисты отдела правового обеспечения

Постоянно

2022 года

22.

Отсутствие единой нормативно утвержденной детальной методики (рекомендаций, алгоритмов) проведения контрольных мероприятий и административного производства.

Письмо в КСЭК относительно утверждения детальной методики проведения контрольных мероприятий

Есмагамбетов Б.К.

Специалисты отдела правового обеспечения

октябрь

2022 года

23.

Имеется необходимость конкретизировать в санитарных правилах № ҚР ДСМ-2 от 11.01.2022г. «Об утверждении санитарно-защитных зон производственных объектов» в разделе 10, где прописаны сельскохозяйственные объекты, в пункте 43, п.п.7 - 4-й класс опасности, СЗЗ – 100 м. некорректно сформулировано требование: хозяйства с содержанием животных до 50 голов. Здесь приравняли количество свиней, КРС, лошадей, птиц, звероферм, а также не указаны МРС (овцы, козы) (риски избирательной трактовки требований НПА).

Письмо в КСЭК с предложениями о внесении изменений и дополнений

Доманская Л.П.

Курганбекова Б.А

октябрь

2022 года

24.

Формирование территориальными управлениями произвольных план – графиков продукции по объектам торговли для проведения мониторинга безопасности пищевой и не пищевой продукции на полугодия.

Проводить контроль формирования план-графиков при проведении комплексных проверок и проведение выборочных проверок территориальных УСЭК.

Ахметова Н.Б.

Декабрь

2022 года

25.

В целях увода от ответственности предпринимателя, специалистами территориальных управлений отбирается продукция, соответствующая требованиям технических регламентов Таможенного Союза, нормативно-технической документации.

Проводить разъяснительную работу со специалистами УСЭК по вопросам проведения закупа продукции.

Ахметова Н.Б.

Согласно графику

26.

Специалистами территориальных управлений не предоставляются подтверждающие документы об отсутствии субъекта предпринимательства на объекте торговли в ходе извещения о проведении профилактического контроля и надзора с посещением, либо о смене субъекта предпринимательства.

Снятие объектов торговли с план –графика осуществлять согласно служебной записке и подтверждающих документов.

Ахметова Н.Б.

Постоянно

27.

В связи с отсутствием кассовых аппаратов в сельских магазинах, не предоставляются чеки за приобретённый товар.

Прием авансовых отчетов осуществлять при наличии чеков за приобретенный товар

Рахметкалиева Ж.А.

Ахметова Н.Б.

Постоянно

28.

Ненадлежащим образом осуществляется контроль исполнения предписаний, выданных по результатам проведенных проверок по особому порядку.

Ввести дополнительные пункты в ежемесячную либо ежеквартальную отчетность территориальных управлений по предоставлению информации (пояснительная записка) о выданных предписаниях, сроках их исполнения, сроках предоставления информации субъектами об устранении выявленных нарушений, принятые меры в случае непредоставления информации.

 Есимов А.А.

Руководители управлений

Постоянно

2022 года

29.

В установленной форме предписания нет графы «срок предоставления субъектом информации об устранении нарушений», что не дает возможности определить точный период предоставления информации и, соответственно, дает возможность недобросовестным субъектам уклоняться от предоставления такой информации.

Подготовить письмо в КСЭК о включении в форму предписания графы «срок предоставления субъектом информации об устранении нарушений», либо отражать данный срок в таблице в программе «ЕРСОП».

Есмагамбетов Б.К.

Руководители управлений

Октябрь

2022 года

30.

Необходимо внести изменения (дополнения) в СП №ҚР ДСМ-331/2020 норм касательно ведения журналов, либо иной документации фиксирующих контроль состава поступающих отходов на полигонах твердых бытовых отходов

Письмо в КСЭК с предложениями

Ельшибаева З.А

Курганбекова Б.А.

Октябрь

2022 года

31.

2.        Необходимо ввести дополнительные пункты в ежемесячную либо ежеквартальную отчетность территориальных управлений по предоставлению информации (пояснительная записка) о выданных предписаниях, сроках их исполнения, сроках предоставления информации субъектами об устранении выявленных нарушений, принятые меры в случае непредоставления информации.

Письмо в КСЭК (включая по материалам аналитической справки).

Есимов А.А.

Сентябрь

2022 года

32.

Инициировать внесение изменений в Закон РК «О правовых актах» с целью включения ПГГСВ РК в перечень основных либо производных видов нормативных правовых актов, либо дать официальное разъяснение, позволяющее работать с ПГГСВ в правовом поле.

Письмо в КСЭК с предложениями (включая по материалам аналитической справки).

Есимов А.А

Сентябрь

2022 года