АНАЛИТИЧЕСКАЯ СПРАВКА
по итогам внутреннего анализа коррупционных рисков в деятельности ГУ «Управление топливно-энергетического комплекса и коммунального хозяйства города Нур-Султан»
г. Нур-Султан 01. 09. 2022 г
В соответствии с пунктом 5 статьи 8 Закона РК от 18 ноября 2015 года «О противодействии коррупции», с Типовыми правилам проведения внутреннего анализа коррупционных рисков, утвержденных приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции от 19 октября 2016 года №12, на основании приказа руководителя ГУ «Управление топливно-энергетического комплекса и коммунального хозяйства города Нур-Султан» (далее - Управление) от «17» июня 2022 года № 06-12/105-1 рабочей группой с 01 августа по 20 августа 2022 года проведен внутренний анализ коррупционных рисков (период с 1 июля 2021 года по 1 июля 2022 года).
Наименование объекта внутреннего анализа коррупционных рисков: ГУ «Управление топливно-энергетического комплекса и коммунального хозяйства города Нур-Султан».
Период проведения внутреннего анализа коррупционных рисков: с 01 июля 2021 года по 01 июля 2022 года.
Внутренний анализ коррупционных рисков проводился по следующим направлениям:
- выявление коррупционных рисков в организационно-управленческой деятельности;
- выявление коррупционных рисков в нормативных правовых актах;
- выявление коррупционных рисков во внутренних документах;
- выявление коррупционных рисков, связанных с конфликтов интересов;
- выявление коррупционных рисков, связанных с оказанием государственных услуг
- выявление коррупционных рисков в сфере реализации функций заказчика, связанных со строительством объектов.
Коррупционные риски в организационно-управленческой деятельности и в нормативно-правовых актах Управления
Управление персоналом
В соответствии с Положением я, Управление является государственным органом, финансируемым из местного бюджета, уполномоченным акиматом города Нур-Султан, на осуществление руководства сфере энергетики, наружного освещения, инженерных коммуникационных сетей водоснабжения и водоотведения, ливневой канализации, газового хозяйства, озеленения и благоустройства территории города Нур-Султан.
Штатная численность составляет 34 единиц, фактическая 32.
За анализируемый период к дисциплинарной ответственности привлечены 9 работника за неисполнение служебных обязанностей.
За 2021 год по собственному желанию уволен 1 административный государственный служащий (в 2021 году – 1 работник, в 2022 году – 3).
За анализируемый период фактов увольнения по чистой сменяемости, по отрицательным мотивам, за совершение коррупционных правонарушений, дисциплинарных проступков дискредитирующих государственную службу не установлено.
В соответствии со штатным расписанием утвержденного распоряжением акима города Нур-Султан от 09 февраля 2022 года № 1-7 Управлению доведен лимит - 34 единицы.
В связи с чем, в феврале 2022 года сокращены 3 единицы. При проведении внутреннего анализа коррупционных рисков незаконное увольнение сотрудников Управления не выявлено.
Сменяемость, связанная с командным перемещением, не наблюдалась.
Факты принятия на работу лиц, ранее совершивших коррупционные правонарушения, факта конфликта интересов не зарегистрированы.
Декларации о доходах и имуществе всеми государственными служащими за анализируемый период предоставлены в установленный законодательством Республики Казахстан в срок.
Привлеченных к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционных правонарушений и уволенных по отрицательным мотивам за указанный период нет.
Выявлении коллизии и конкуренции в правовых актах:
Управление в своей деятельности руководствуется Конституцией, законами РК, актами Президента и Правительства, иными нормативными правовыми актами, а также Положением об Управлении, утвержденным постановлением акимата города Нур-Султан от 2 ноября 2021 года № 509-3826.
В соответствии с Положением Управление является государственным органом, финансируемым из местного бюджета, уполномоченным акиматом города Нур-Султан, на осуществление функции заказчика по строительству объектов энергетики, наружного освещения, инженерных коммуникационных сетей водоснабжения и водоотведения, ливневой канализации, газового хозяйства, озеленения и благоустройства территории города Нур-Султан, осуществляемых за счет бюджетных средств, организация и проведение государственных закупок по определению подрядной организации, заключение с ними договоров и контроль за исполнением договорных обязательств.
Основными задачами Управления являются:
- реализация государственной политики в области энергосбережения, инженерных коммуникационных систем водоснабжения и водоотведения, ливневой канализации, газового хозяйства, озеленения и благоустройства территории города Нур-Султан;
- планирование перспективного развития энергокомплекса, наружного освещения и инженерных коммуникационных систем водоснабжения и водоотведения, ливневой канализации, газового хозяйства, озеленения и благоустройства территории города Нур-Султан;
- организация строительства и реконструкции объектов энергетики, наружного освещения, инженерных коммуникационных систем водоснабжения и водоотведения, ливневой канализации, газового хозяйства, озеленения и благоустройства территории города Нур-Султан;
Функции закреплены за Управлением из законодательных актов: Водный кодекс РК, Бюджетный кодекс РК, законы РК «Об электроэнергетике», «Об архитектурной, градостроительной и строительной деятельности», «О государственных закупках».
Анализом охвачены следующие нормативные правовые акты: Законы РК «Об электроэнергетике», «О государственных закупках», «Об архитектурной и градостроительной и строительной деятельности», Правила осуществления государственных закупок.
Нормативная база регламентирует деятельность Управления по вопросам мониторинга выполнения договорных обязательств с подрядными организациями, соблюдение графика производства работ, приемки построенных объектов в эксплуатацию, передача в коммунальную собственность, вопросы согласования проектно-сметной документации.
Приемка построенных объектов регулируется Гражданским кодексом Республики Казахстан и Законом Республики Казахстан «Об архитектурной, градостроительной и строительной деятельности в Республики Казахстан».
Приемка и ввод в эксплуатацию построенного объекта производятся заказчиком при его полной готовности в соответствии с утвержденным проектом и наличии декларации о соответствии, заключений о качестве строительно-монтажных работ и соответствии выполненных работ утвержденному проекту.
При этом полная готовность построенного объекта определяется в соответствии с правилами организации застройки и прохождения разрешительных процедур в сфере строительства.
Приемка построенного объекта в эксплуатацию оформляется актом. Акт приемки построенного объекта в эксплуатацию подлежит утверждению.
Утверждение акта приемки производится заказчиком. Дата подписания акта приемки объекта в эксплуатацию считается датой его утверждения и датой ввода объекта в эксплуатацию.
Акт приемки построенного объекта в эксплуатацию подписывается заказчиком, подрядчиком (генеральным подрядчиком), лицами, осуществляющими технический и авторский надзоры, на основании декларации о соответствии и заключений о соответствии выполненных работ проекту и качестве строительно-монтажных работ.
В ходе проведенного внутреннего анализа, рабочей группой не выявлены коррупционные риски в нормативных правовых актах и правовых актах затрагивающих деятельность управления в вопросах осуществления государственных закупок (Закон РК «Об электроэнергетике», «О государственных закупках», «Об архитектурной и градостроительной и строительной деятельности», Правила осуществления государственных закупок).
Организация и проведение государственных закупок осуществляется в соответствии с Законом РК «О государственных закупках», Правилами осуществления государственных закупок.
Проведенным внутренним анализом установлено следующее:
В соответствии с действующим законодательством РК «О государственных закупках» в целях минимизации коррупционных рисков, а также повышения эффективности и прозрачности процесса государственных закупок все закупки, за исключением закупок, связанных с государственными секретами, и (или) содержащих служебную информацию ограниченного распространения, определенную Правительством Республики Казахстан, проводятся в электронном формате на портале государственных закупок.
По всем проводимым закупкам по определению подрядной организации на проведение строительно-монтажных работ размещается проектно-сметная документация и положительное заключение экспертизы, что дает возможность потенциальным поставщикам заранее ознакомиться с ПСД и всей необходимой информацией, при наличии вопросов или замечаний обратиться к заказчику посредством портала государственных закупок вопросами в период обсуждения конкурсной документации.
Законодательством о государственных закупках регламентирован:
- запрет на установление в конкурсной документации условий, которые влекут за собой ограничение количества потенциальных поставщиков, в том числе касающихся:
1) установление любых не измеряемых количественно и (или) неадминистрируемых требований к потенциальным поставщикам4 2) содержание указаний на товарные знаки, знаки обслуживания, фирменные наименования, патенты.
- установлена обязанность организаторов и заказчиков подробно описывать причины отклонения заявок потенциальных поставщиков;
- требования к закупкам из одного источника, в плане государственных закупок обязательно прикрепляется обоснование по заключению договора.
Согласно Закону РК «О государственных закупках» государственные закупки товаров, работ, услуг способом из одного источника путем прямого заключения договора о государственных закупках по основаниям, предусмотренным пунктом 3 статьи 39 настоящего Закона, осуществляются в исключительных случаях, когда невозможно приобрести такие товары, работы, услуги иными способами, указанными в подпунктах 1), 2), 3) и 5) пункта 1 статьи 13 настоящего Закона.
Управлением заключаются договора путем прямого заключения договора в соответствии:
- с подпунктом 3 пункта 3 статьи 39 - приобретения товаров, услуг, являющихся объектами интеллектуальной собственности, у лица, обладающего исключительными правами в отношении приобретаемых товаров, услуг, а также работ по корректировке предпроектной или проектно-сметной документации у лица, разработавшего данную предпроектную или проектно-сметную документацию;
- с подпунктом 36 пункта 3 статьи 39 – «приобретение товаров, работ, услуг у лица определенного законами РК»,
- подпунктом 42 пункта 3 ст. 39 приобретения услуг по авторскому надзору за разработкой проектной документации объектов капитального строительства, авторскому надзору за строительством, реконструкцией и капитальным ремонтом объектов капитального строительства соответствующими авторами;
Рабочей группой установлена коллизия в законодательстве РК о государственных закупках.
Так, Законом РК «О государственных закупках» предусмотрено обязанность поставщика в предоставления обеспечения исполнение договора и авансового платежа в виде:
- 1) деньги, находящиеся в электронном кошельке поставщика (да 2022 года в виде гарантированного денежного взноса);
- 2) банковскую гарантию, предоставляемую в форме электронного документа. Предоставление банковской гарантии на бумажном носителе допускается в случаях, предусмотренных подпунктами 4), 9), 17), 18), 20), 21), 23), 26), 31), 32), 35), 40) и 41) пункта 3 статьи 39 и статьей 50 настоящего Закона;
- 3) договор страхования гражданско-правовой ответственности поставщика, заключаемый в соответствии с типовым договором страхования для целей обеспечения исполнения договора о государственных закупках и обеспечения аванса, утверждаемым уполномоченным органом по согласованию с уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций.
Правилами же осуществления государственных закупок регламентировано, что требования по внесению авансового платежа не распространяется на договора заключенные в рамках казначейского сопровождения, что является коллизией законодательства РК о государственных закупках
Кроме того, Приказом Министра финансов Республики Казахстан от 23 февраля 2022 года № 206 утвержден типового договора страхования гражданско-правовой ответственности поставщика, позволяющий вносить обеспечение исполнение договора в виде договора страхования гражданско-правовой ответственности.
Следует отметить, что указанным приказом не регламентировано предоставление электронного договора страхования гражданско-правовой ответственности поставщика на портале государственных закупок, что нарушает принцип открытости и прозрачности процесса государственных закупок.
Рекомендации:
- направить предложение в Министерство финансов РК об предоставлении возможности для согласования и подписания договора страхования по обеспечению исполнения договора на портале государственных закупок
Выявление коррупционных рисков во внутренних документах.
Должностные инструкции сотрудников:
При проведении внутреннего анализа должностных инструкций сотрудников установлено, что все должностные инструкции соответствуют требованиям Правил разработки и утверждения должностной инструкции административного государственного служащего, утвержденных приказом Председателя Агентства по делам государственной службы и противодействия коррупции от 21 октября 2016 года № 20.
Премирование:
При изучении предоставленных приказов о премировании сотрудников Управления оказания преференций со стороны руководства при распределении премиального фонда не установлено.
Выявление нерегламентированности процедур
В соответствии статьи 82 главы 5 Правил наложения дисциплинарного взыскания на государственных служащих, утвержденных Указом Президента Республики Казахстан от 29 декабря 2015 года № 152 дисциплинарное взыскание может быть снято до истечения шести месяцев, если административный государственный служащий не совершил нового проступка и при этом проявил себя как добросовестный работник. Однако в данной статье не регламентировано через какое время можно снять ранее наложенное дисциплинарное взыскание.
В связи с чем считаем, данные процедуры нерегламентированными.
Урегулирование конфликта интересов
Урегулирование конфликта интересов. Фактов аффилированности при занятии вакантных должностей, находящихся в непосредственной подчиненности должности, занимаемой близкими родственниками (родителями (родителем), детьми, усыновителями (удочерителями), усыновленными (удочеренными), полнородными и неполнородными братьями и сестрами, дедушками, бабушками, внуками) или супругом (супругой) не выявлено. В ходе анализа конфликт интересов среди государственных служащих отдела не выявлен.
В настоящее время, отрегулирована система по урегулированию конфликтов интересов: утверждено положение о конфликте интересов, определено ответственное лицо с внесением обязанностей в Положение об отделе.
Качество оказания государственных услуг
В соответствии с Реестром государственных услуг Управление оказывает 1 государственную услугу «Выдача паспортов готовности энергопроизводящим и энергопередающим организациям с установленной электрической мощностью 5 МВт и менее, свыше 5 МВт или с установленной тепловой мощностью 100 Гкал/час и выше, а также имеющим на своем балансе электрические сети напряжением 35 кВ и ниже, 100 кВ и выше к работе в осенне-зимних условиях» (далее-Государственная услуга).
Управлением по итогам рассмотрения представленных заявок выдается акта готовности энергопроизводящих, энергопередающих организаций к работе в осенне-зимний период. Данная услуга в первом квартале 2022 года Управлением не оказана (согласно приказа Министра энергетики Республики Казахстан от 02.02.2015 года № 55 Об утверждении Правил получения энергопроизводящими, энергопередающими организациями паспорта готовности к работе в осенне-зимний период услуга предоставляется ежегодно в период с 1 августа по 30 сентября включительно).
Кроме того, пунктом 6 Правил предусмотрено, что прием документов от энергопроизводящих и энергопередающих организаций, (далее – Услугополучатель) на получение Паспорта готовности осуществляется ежегодно в период с 15 (пятнадцатого) августа по 30 (тридцатое) сентября включительно через веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – Портал).
Однако же, в нарушение требовании Правил данная услуга Управлением оказывается на бумажном носителе, в связи с отсутствием возможности предоставления услуг через веб-портал «электронного правительства».
Рекомендации:
- направить письмо в МИИР РК о предоставлении возможности оказания услуг посредством веб-портала «электронного правительства».
Выявление коррупционных рисков в сфере реализации функций заказчика, связанных со строительством объектов.
Согласно Положения о ГУ, в функции Управления входит организация строительства и реконструкция объектов городской и коммунальной собственности инженерных коммуникационных систем электро-, теплоснабжения, наружного освещения, водоснабжения и водоотведения, ливневой канализации, газового хозяйства, озеленения и благоустройства территории города Нур-Султан.
Согласно Закону РК «Об архитектурной, градостроительной и строительной деятельности в Республике Казахстан» в ходе строительства объектов осуществляется авторский и технический надзор.
Согласно статье 34 Закона авторский надзор осуществляется разработчиками проектной (проектно-сметной) документации на всех объектах строительства, за исключением указанных в пункте 6 статьи 33 и пункте 1 статьи 74 настоящего Закона.
Авторский надзор, проводимый в ходе строительства объектов, осуществляется на основании договора.
Авторский надзор в обязательном порядке осуществляется в течение всего периода строительства (реконструкции, реставрации, расширения, технического перевооружения, модернизации, капитального ремонта) объекта либо консервации строительства незавершенных объектов за счет средств, предусматриваемых в проектной (проектно-сметной) документации на строительство объектов в соответствии с действующими нормативами.
При завершении объекта строительства лицо, осуществляющее авторский надзор, выдает заказчику (застройщику) заключение о соответствии выполненных работ проекту.
Согласно п. 59 ст. 1 Закона РК «Об архитектурной, градостроительной и строительной деятельности в Республике Казахстан» (далее - закон) технический надзор - надзор за строительством на всех стадиях реализации проекта, включая качество, сроки, стоимость, приемку выполненных работ и сдачу объектов в эксплуатацию;
Однако, на основании приказа и.о. Министра индустрии и инфраструктурного развития РК от 5 августа 2021 года № 420 нома ответственности авторского надзора была исключена.
По заключенным электронным договорам необходимыми документами предшествующим для оплаты
1) зарегистрированный в территориальном органе казначейства Договор;
2) акт выполненых работ;
3) отчет о местном содержании в работах и услугах по форме согласно приложению 22-5 к Правилам;
4) счет-фактура с описанием, указанием общей суммы выполненных работ, предоставленная Подрядчиком Заказчику;
5) платежный сертификат, по форме согласно приложению 115-1 к Правилам исполнения бюджета и его кассового обслуживания, утвержденный приказом Министра финансов Республики Казахстан от 04 декабря 2014 года №540 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9934) (далее - Правила исполнения бюджета и его кассового обслуживания).
Подпункт 5) части первой настоящего пункта применяется при осуществлении государственных закупок, связанных со строительством объектов определенных заказчиками для казначейского сопровождения.
Согласно ст. 34 Закона Технический надзор в обязательном порядке осуществляется на всех объектах строительства, за исключением объектов, указанных в пункте 6 статьи 33 и пункте 1 статьи 74 настоящего Закона. При завершении объекта строительства лица, осуществляющие технический надзор, выдают заказчику (застройщику) заключение о качестве строительно-монтажных работ.
При реализации проектов по заключенным электронным договорам о государственных закупках Управлением принимаются и утверждаются акты приемки выполненных работ на бумажном носителе, тогда как законодательством РК и условиями договоров предусмотрено предоставление электронных актов выполненных работ.
Принятие и утверждение актов выполненных строительно-монтажных работ на бумажном носителе Управлением обусловлено отсутствием возможности на портале государственных закупок согласования и подтверждения объемов выполненных работ организациями, оказывающих услуги по техническому и авторскому надзору.
Кроме того, на портале государственных закупок отсутствует возможность у подрядной организации формирование актов выполненных работ с расшифровкой затрат (указанием видов выполненных работ, объемов, материалов и оборудования).
Наличие прямого контакта с поставщиками работ, услуг, товаров приводит к коррупционным рискам.
По договорам с применением казначейского сопровождения платежный документ оформляется на бумажном носителе, что также проводит к прямому контакту с поставщиками работ.
Кроме того, Управлением практикуется подписание актов оказанных услуг по договорам с организациями осуществляющим технический и авторский надзор, что также приводит к прямому контакту с поставщиками услуг.
Данная действующая процедура проявляет коррупционные риски, а также выявляет коллизии и конкуренции правовых норм.
По отдельным договорам строительства проектов затягиваются нормативные сроки строительства.
Затягивание нормативного сроков строительства приводит к росту дебиторской задолженности, к корректировке проектно-сметной документации с последующим удорожанием проекта, к социальной напряженности среди населения, в связи с тем, что работы не завершены, нарушено благоустройство, что нарушает облик столицы и создает неблагоприятные условия населению.
По отдельным договорам по итогам принятия окончательных актов выполненных работ, оказанных услуг, сложилась экономия бюджетных средств.
Однако, Управлением не приняты меры по заключению дополнительного соглашения по уменьшению суммы договоров, что приводит к риску предоставления дополнительного акта работ, услуг поставщиками по введенному в эксплуатацию объекта.
Рекомендации:
- направить предложение в министерства финансов РК, национальной экономики РК о предоставление возможности подрядным организациям формировать акты выполненных работ с расшифровкой затрат на портале государственных закупок;
- направить предложение в Министерство финансов РК о предоставление возможности формирование платежного документа на портале государственных закупок.
- исключить практику подписания актов оказанных услуг на бумажном носителе;
- заключать своевременно дополнительные соглашения по уменьшению общей суммы договора.
Реализация контрольно-надзорных функций
Управление не осуществляет контрольно-надзорные функции.
Состояние работы по противодействию коррупции
В соответствии со ст. 22 Закона Республики Казахстан «О противодействии коррупции», противодействие коррупции в пределах своей компетенции обязаны вести все государственные органы, организации, субъекты квазигосударственного сектора и должностные лица.
Управлением утвержден План мероприятий, направленный на противодействие коррупции, профилактику коррупционных и иных правонарушений в Управлении 2022 год.
Управлением проведена работа по разъяснению положений законодательства РК по противодействию коррупции, Этического кодекса,
Одним из мероприятий в плане является проведение внутреннего анализа коррупционных рисков в подведомственных организациях Управления.
Подведомственные организации Управления: ГКП на ПХВ «Астана су арнасы», ГКП на ПХВ «Elorda Eco System», ТОО «Астана қалалық жарық».
На сегодняшний день, внутренний анализ проведен в ГКП на ПХВ«Elorda Eco System», ГКП «Астана Су Арнасы», даны соответствующие рекомендаций.
Уровень открытости, прозрачности и гласности в сфере закупок
Принципы осуществления государственных закупок в ст. 4 Закона Республики Казахстан «О государственных закупках»: эффективное расходование денежных средств, гласность и прозрачность процесса государственных закупок, развитие добросовестной конкуренции, недопущение коррупционных проявлений.
Кроме этого, в соответствии с пп. 8 п.11 Правил организации и осуществления функций заказчика (Приказ Министра национальной экономики № 229 от 19.03.2015 года) Управление обеспечивает публикацию на официальном интернет-ресурсе, утвержденной сводной ведомости потребности основных строительных материалов, оборудования, изделий и конструкций, предусмотренных проектной (проектно-сметной) документацией, после получения положительного заключения комплексной вневедомственной экспертизы по проектам, реализуемым за счет государственных инвестиций в строительстве в рамках государственных и правительственных программ.
Риски при осуществлении претензионно-исковой работы
В 2021 году Управление в качестве истца участвовало по 17 гражданским делам, из них по 3 делам удовлетворено исковое требование в пользу Управления, по 14 делам на рассмотрение в суде.
Управление участвовало в качестве ответчика по 16 гражданским делам, из них по 6 делам удовлетворено, по 5 делам отказано, 5 дел находится на рассмотрение в суде.
В качестве третьего лица по 3 гражданским делам, исковое требование по 3 делам отказано.
В 2022 году на рассмотрение в суде находится 41 гражданских дел.
Управление участвует в качестве истца по 20 гражданским делам.
Управление участвовало в качестве ответчика по 15 гражданским делам.
Управление участвовало в качестве 3-го лица по 6 гражданским делам.
В соответствии с п.8 Типового положения о юридических службах государственных органов Республики Казахстан (постановление Правительства Республики Казахстан от 09.11.2006 года № 1072) (далее-Положение) основными задачами юридических служб является представление в установленном порядке интересов государственных органа в суде, а также обеспечение соблюдения законности в деятельности государственных органов.
Несоблюдение договорных обязательств подрядчиком, в части отставания от графиков выполнения работ, наблюдалось с начала строительства, о чем свидетельствует неудовлетворительная претензионно-исковая работа Управления.
Согласно графику выполнения работ, работы отслеживаются представителем от Заказчика технадзором, осуществляющее инжиниринговые услуги по техническому надзору на основании договора заключенного между Управлением и технадзором.
Ежемесячно технадзор предоставляет в Управление (в отраслевые отделы) отчет о ходе выполняемых на объекте работ генподрядчиком, о проделанной работе с указанием сроков отставания по графику работ, качеству выполненных подрядчиком строительно-монтажных работ, а также предписания, направленные в адрес генподрядчика.
В соответствии с пунктом 4 статьи 12 Закона Республики Казахстан «О государственных закупках», заказчик обязан был не позднее тридцати календарных дней со дня, когда ему стало известно о факте нарушения поставщиком законодательства Республики Казахстан о государственных закупках, обратиться с иском в суд о признании такого поставщика недобросовестным участником государственных закупок.
В нарушение срока подачи иска о признании потенциального поставщика недобросовестным участником государственных закупок, отраслевые отделы предоставляют информацию о выполнении подрядчиком строительно-монтажных работ с отставанием от утвержденного графика работ по условиям договора.
Указанный сроки отчасти пропускаются. Данные сроки являются пресекательными, истечение которых является основанием для отказа в удовлетворении заявления о признании потенциального поставщика недобросовестным участником государственных закупок.
Вышеуказанные недостатки приводят к освобождению поставщиков, допустивших нарушение условий договора о государственных закупках от ответственности. Это также обусловлено недостатками организационно-правового характера.
Следует отметить, что помимо юридического отдела в осуществление претензионно-исковой работы могут быть вовлечены и другие структурные подразделения Управления. Так, инициатором предъявления исходящей претензии или иска, как правило, выступает сотрудник, ответственный за исполнение работ на объекте по договору, так как он проверяет и контролирует своевременность предоставление акта выполненных работ и оплату по нему. Документы и информация, необходимые для предъявления и рассмотрения претензий и исков, могут находиться в различных подразделениях (бухгалтерия, технадзор и другие). Надлежащее взаимодействие отделов в Управлении между собой при осуществлении претензионно-исковой работы является важным фактором, определяющим ее результаты.
Помимо того, возможным риском для Управления:
- неосвоение выделенных денежных средств;
- упущение сроков подачи иска о признании потенциального поставщика недобросовестным участником государственных закупках. Данные сроки являются пресекательными, истечение которых являлись основанием для отказа в удовлетворении заявления о признании потенциального поставщика недобросовестным участником государственных закупок.
- Несвоевременное предоставление актов выполненных работ для оплаты.
Рекомендации:
- провести анализ состояния исковой работы, судебной практики по спорам с участием Управления с целью выявлению причин и условий, повлекший судебное разбирательство.
Выявление коррупционных рисков при разработке и утверждении ПСД прошедших государственную экспертизу.
Разработка проектно-сметной документации ведется на основании заключенного договора на портале государственных закупок. Оплата производится после получения положительного заключения комплексной экспертизы на проектно-сметную документацию. Далее в соответствии с пунктом 6-2 Правил утверждении проектов (технико-экономических обоснований и проектно-сметной документации), предусмотренных и иных форм государственных инвестиций проектно-сметная документация утверждается первым руководителем государственного органа.
Выявление коррупционных рисков, связанных из организационно-управленческой деятельности.
Работа в управлении по обращениям ведется в соответствии с Административными процедурно-процессуальными кодексом РК.
Все обращения физических и юридических лиц, поступившие в адрес управления, своевременно регистрируются, обрабатываются, исполняются и контролируются, ведется электронная система с занесением в карточку всех необходимых сведений. Ответы заявителям предоставляются в установленные сроки и в соответствии с действующим законодательством.
Проведен анализ состояния работы по данным направлениям в отделах, обеспечения своевременности и качества рассмотрения обращений своевременности и качества рассмотрения обращений физических и юридических лиц, принимаются меры по повышению контроля, недопущению рассмотрений обращений с нарушением установленного срока.
Управлением организовано семинар-совещание с участием должностных лиц Комитета Прокуратуры города Нур-Султан по разъяснению положений Административного процедурно-процессуального кодекса РК.
В целях создания эффективной системы обратной связи, позволяющей улучшить проводимую работу связанную с деятельностью, Управление активно взаимодействует с населением:
- руководитель Управления и его заместители проводится личный прием граждан;
- ведется работа по своевременной обработке обращений через информационные системы;
- ведется работа по обработке обращений, поступающих посредством ГКП «Городской центр мониторинга и оперативного реагирования».
При предоставлении ответов на обращения даются разъяснения о праве на обжалование принятого решения в соответствии с АППК РК.
Также, проведен мониторинг публикаций поступающих в средствах массовой информации на предмет выявления негативных материалов в отношений государственных служащих Управления. За исследуемый период негативных материалов не выявлено.
В ходе проведенного внутреннего анализа рабочей группой не выявлены коррупционные риски с организационно-управленческой деятельности Управления.
Выявление коррупционных рисков, связанных с финансово-хозяйственной деятельностью.
Планирование бюджета Управления осуществляется в соответствии с бюджетным законодательством РК.
Деятельность Управления осуществляется по следующим бюджетным программам:
- 001 Услуги по реализации государственной политики на местном уровне в области энергетики и коммунального хозяйства. Планирование бюджетных средств осуществляется по данной бюджетной программе на основании утвержденных окладов сотрудников Управления, оплата услуг связи, аренды здания для размещения сотрудников Управления, закупка товароматериальных ценностей для работы сотрудников Управления, на сопровождение информационных программ, услуг по содержанию и ремонту основных средств. Сумма предусмотренная на 2022 год по данной бюджетной программе - 347 897 000 тенге;
- 003 Капитальные расходы государственного органа. По данной программе планируется произвести закуп компьютерной техники в соответствии с законодательством РК о государственных закупок в целях повышения эффективности работы сотрудников, Сумма предусмотренная на 2022 год по данной бюджетной программе – 1 573 000 тенге;
- 005 Развитие коммунального хозяйства – направлена на достижение целей на развитие объектов коммунального хозяйства столицы и строительство сетей уличного освещения. Сумма предусмотренная на 2022 год по данной бюджетной программе – 25 000 000 тенге;
- 006 Функционирование системы водоснабжения и водоотведения. По данной программе бюджетные средства предусмотрены на текущее содержание, эксплуатацию и ремонт систем ливневой канализации, Сумма предусмотренная на 2022 год по данной бюджетной программе – 2 500 000 000 тенге;
- 007 Развитие системы водоснабжения и водоотведения. По данной программе финансируются строительство и реконструкция объектов водоснабжения и водоотведения, насосной фильтровальной станций для обеспечения населения города качественной питьевой водой. Сумма предусмотренная на 2022 год по данной бюджетной программе – 47 656 893 700 тенге;
- 008 Проектирование, развитие, и (или) обустройство инженерно-коммуникационной инфраструктуры. Целью данной программы является строительство проектирование инженерных сетей с целью создания благоприятных условий для проживания населения столицы. Сумма предусмотренная на 2022 год по данной бюджетной программе – 4 054 465 000 тенге;
- 010 Развитие ливневой канализации. По данной программе финансируется строительство и реконструкция объектов ливневой канализации, канализационных насосных станций, для создания благоприятных условий населению столицы. Сумма предусмотренная на 2022 год по данной бюджетной программе – 6 254 725 300 тенге;
- 012 Развитие теплоэнергетической системы. Основой целью финансирование строительство объектов энергетики - ТЭЦ-1, ТЭЦ-2, ТЭЦ-3, газовой котельной, тепловых сетей, объектов электроснабжения. Сумма предусмотренная на 2022 год по данной бюджетной программе – 35 359 676 000 тенге ;
- 029 Развитие газотранспортной системы – направлена на финансирование строительство объектов газового хозяйства, в целях перевода жилые дома на газовое отопление, что приводит улучшению условий населения и экологической среды столицы. Сумма, предусмотренная на 2022 год по данной бюджетной программе – 25 568 137 000 тенге;
- 040 Развитие инфраструктуры специальных экономических зон, индустриальных зон, индустриальных парков, целью программы является финансирование строительства объектов бизнеса на территории индустриального парка – 565 899 200 тенге;
052 Развитие индустриальной инфраструктуры в рамках Государственной программы поддержки и развития бизнеса «Дорожная карта бизнеса-2025» - основной целью программы является оказание поддержки и развитию бизнеса, строительство инженерных сетей к объектам бизнеса. Сумма, предусмотренная на 2022 год по данной бюджетной программе – 1 608 825 000 тенге;
071 Развитие социальной и инженерной инфраструктуры окраин города – 488 559 000 тенге.
По итогам 2021 года освоение бюджетных средств составило 85 %.
Коррупционных рисков, связанных с финансово-хозяйственной деятельностью Управления не выявлено.
Общие рекомендации
Управлению в течение десяти рабочих дней со дня подписания аналитической справки по результатам внутреннего анализа коррупционных рисков разработать план мероприятий по устранению причин и условий, способствующих совершению коррупционных правонарушений, выявленных по результатам внешнего анализа коррупционных рисков.
Рабочей группе в течение шести месяцев со дня подписания аналитической справки, проводить мониторинг исполнения рекомендаций по устранению причин и условий, способствующих совершению коррупционных правонарушений, выявленных в ходе внутреннего анализа коррупционных рисков.
Председатель рабочей группы: Е.Сыздыков
Члены рабочей группы:
____________________________________ Б. Байсадиков
____________________________________Р. Закарин
__________________________________ _ Г. Шуренова
___________________________________ Р. Нургазина
___________________________________ А. Омурзакова
___________________________________ А. Терещенко