Об утверждении Правил предоставления инвестиционной рекомендации индивидуальному инвестору

Агентством Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка 23 ноября 2022 года принято постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка «Об утверждении Правил предоставления инвестиционной рекомендации индивидуальному инвестору, квалификационных требований к работнику организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем» (далее – Постановление).

Постановление принято в целях реализации Закона Республики Казахстан от 12 июля 2022 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и развития страхового рынка и рынка ценных бумаг, банковской деятельности».

Согласно Постановлению услуги по предоставлению индивидуальным инвесторам консультаций по заключению сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами путем предоставления индивидуальных инвестиционных рекомендаций будут вправе оказывать только брокеры и управляющие инвестиционным портфелем, обладающие лицензией регулятора.

Для урегулирования вопроса качества предоставления услуг по инвестиционному консультированию предусмотрено, что предоставлять инвестиционные рекомендации клиентам могут только работники брокера/управляющего инвестиционным портфелем, соответствующие квалификационным требованиям: наличие высшего образования и соответствующего профессионального опыта.

Брокеры и управляющие инвестиционным портфелем будут нести ответственность за качество рекомендаций, предоставляемых своим клиентам. В случае возникновения ущерба в результате недобросовестного инвестиционного консультирования, инвесторы смогут в судебном порядке потребовать возмещения ущерба.

Постановлением также предусматривается, что инвестиционная рекомендация предоставляется после определения инвестиционным консультантом риск-профиля индивидуального инвестора, под оценкой которого подразумевается информация о доходности инвестиции, на которую рассчитывает индивидуальный инвестор, горизонт инвестирования и допустимый риск убытков от инвестиции.

С полным текстом Постановления можно будет ознакомиться на интернет-портале Агентства и в Информационно-правовой системе «Әділет» после соответствующей процедуры регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

 

Управление внешних коммуникаций Агентства

+7 (727) 237 1089, press@finreg.kz