О введении «омнибус субсчетов» и «субсчетов по коду» в системе учета АО «Центральный депозитарий ценных бумаг»
Агентством Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка (далее – Агентство) в целях совершенствования порядка учета ценных бумаг в системе учета АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (далее – Центральный депозитарий) с учетом международной практики в 2021 году были изменены виды субсчетов, открываемых в рамках лицевых счетов номинальных держателей (брокеров) в системе учета Центрального депозитария для учета ценных бумаг, принадлежащих физическим и юридическим лицам.
C 01 июля 2021 года были введены два новых вида субсчета, открываемых в системе учета Центрального депозитария:
- «субсчет по коду», который открывается индивидуально каждому физическому или юридическому лицу с присвоением им в Центральном депозитарии уникального кода и без раскрытия всех реквизитов о них (без указания фамилии, имени, отчества физического лица либо наименования юридического лица);
- «омнибус субсчет», на котором могут учитываться ценные бумаги, принадлежащие нескольким клиентам брокера, то есть агрегировано на одном общем субсчете в системе учета Центрального депозитария. При этом данным клиентам брокера каждому из них также присваивается уникальный код.
При этом следует учесть, что при агрегированном учете ценных бумаг и сделок с ними по «омнибус субсчету» в системе внутреннего учета самого брокера, как и прежде, обеспечивается раздельный учет по лицевым счетам клиентов брокера.
Дополнительно, с 01 января 2022 года в системе учета Центрального депозитария был исключен вид индивидуального субсчета с раскрытием всех реквизитов о физическом или юридическом лице «субсчет держателя». При заключении брокерского договора открытие в системе учета Центрального депозитария субсчетов клиентам брокера уже не является обязательным требованием.
В свою очередь, торги на площадке фондовой биржи[1] будут осуществляться с указанием уникальных кодов, присвоенных в системе учета Центрального депозитария клиентам брокера.
Ведение «омнибус субсчета» позволит упростить порядок оказания брокерских услуг в рамках открытия счета клиенту, подачи приказов на совершение сделок с ценными бумагами, а также сократить расходы брокеров и их клиентов-инвесторов при проведении транзакций по ценным бумагам.
Вышеуказанные положения утверждены в рамках нормативных правовых актов, принятых постановлениями Правлением Агентства от 24.02.2021г. № 37[2] и от 24.09.2021г. № 95[3].
С текстом постановлений и соответствующими информационными сообщениями можно ознакомиться на официальном интернет-ресурсе Агентства по ссылкам:
https://www.gov.kz/memleket/entities/ardfm/documents/details/139117?lang=ru
https://www.gov.kz/memleket/entities/ardfm/documents/details/221534?lang=ru
https://www.gov.kz/memleket/entities/ardfm/press/news/details/170814?lang=ru
https://www.gov.kz/memleket/entities/ardfm/press/news/details/266228?lang=ru
[1] АО «Казахстанская фондовая биржа»
[2] Постановление Правления Агентства от 24.02.2021г. № 37 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования рынка ценных бумаг»
[3] Постановление Правления Агентства от 24.09.2021г. № 95 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования рынка ценных бумаг»
Управление внешних коммуникаций Агентства:
+7 (727) 237-10-90, email: press@finreg.kz