О подготовке финансового сектора РК ко второму раунду Взаимной оценки системы ПОД/ФТ
22 декабря 2021 года в Алматы под руководством Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка (далее - АРРФР) Мадины Абылкасымовой и Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу (далее – АФМ) Жаната Элиманова проведено совещание с представителями банковского и страхового секторов, рынка ценных бумаг, микрофинансовых организаций и другими участниками финансового рынка.
На совещании обсуждались подготовка финансового сектора Казахстана ко второму раунду Взаимных оценок Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ЕАГ), а также дополнительные меры по усилению мониторинга финансовых организаций для противодействия финансовым пирамидам.
1. В соответствии с международными стандартами в сфере ПОД/ФТ, в марте 2022 года выездная комиссия ЕАГ оценит казахстанское законодательство на техническое соответствие рекомендациям группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (Financial Action Task Force on Money Laundering – FATF, ФАТФ) и эффективности систем ПОД/ФТ.
В рамках миссии ЕАГ будут оцениваться финансовое законодательство и практика финансовых организаций по соблюдению регуляторных требований для снижений рисков в сфере противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (ПОД/ФТ). Председатель АРРФР М. Абылкасымова проинформировала о проведенной работе по подготовке к Взаимной оценке:
- в реализацию стандартов ФАТФ совместно с государственными органами внесены соответствующие поправки в Закон о ПОД/ФТ, которые были приняты 18 ноября 2021 года;
- в феврале 2022 года в реализацию указанного Закона о ПОД/ФТ будут приняты изменения в Требования к Правилам внутреннего контроля для финансовых организаций;
- проведены секторальные оценки, в рамках которых выявлены угрозы и уязвимости в каждом секторе;
- обеспечено заполнение вопросников технического соответствия и оценки эффективности;
- утверждены методики риск-ориентированного надзора в сфере ПОД/ФТ для профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций и организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность.
Информация о проведенной работе предоставлена АРРФР для подготовки предварительного отчета в ЕАГ. На встрече был определен перечень дальнейших приоритетных мер АРРФР, АФМ и участников финансового рынка для обеспечения готовности к проведению Взаимной оценки.
- На совещании также были рассмотрены вопросы противодействия финансовым пирамидам.
Для профилактики и своевременного выявления финансовых пирамид подписан Меморандум о сотрудничестве между АРРФР, Генеральной прокуратурой, Министерством внутренних дел, Министерством информации и общественного развития, АФМ и 8 общественными объединениями.
В целях превентивного выявления субъектов с признаками финансовых пирамид АРРФР совместно с участниками Межведомственной рабочей группы разработан перечень признаков финансовых пирамид. По указанным признакам АРРФР в течение года в АФМ и правоохранительные органы переданы сведения по всем выявленным подозрительным субъектам.
В октябре текущего года АРРФР опубликован список субъектов с признаками финансовых пирамид и нелицензионных инвестиционных посредников.
В ходе совещания была отмечена необходимость усиления финансовыми организациями надлежащей оценки и мониторинга финансовых операций для выявления подозрительных клиентов.
Дополнительно, АРРФР и АФМ усилят межведомственное взаимодействие по выявлению сомнительных субъектов для принятия АФМ совместно с другими правоохранительными органами оперативных мер по прекращению деятельности финансовых пирамид.
Пресс-служба
+7 (727) 237 1089, press@finreg.kz