Халықаралық құжаттар

Жоғары деңгейдегі ұсынымдар, әдістемелер және қағидаттар

Орыс тілінде. Аудармасын Қаржы мониторингі халықаралық оқу-әдістемелік орталығы дайындаған.

Ақпарат көзі: https://eurasiangroup.org/ru/recommendations-methodology-and-high-level-principles

 

ФАТФ Ұсынымдары, 2012 жылғы ақпан

Ағылшын тілінде. "International Standards on Combating Money Laundering and the Financing of Terrorism & Proliferation: The FATF Recommendations".

Ақпарат көзі: https://www.fatf-gafi.org/publications/fatfrecommendations/documents/fatf-recommendations.html

 

КЖ/ТҚҚ жүйелерінің ФАТФ Ұсынымдарына техникалық сәйкестігін және тиімділігін бағалау әдіснамасы, 2013 жылғы ақпан

Ағылшын тілінде. "Methodology for Assessing Technical Compliance with the FATF Recommendations and the Effectiveness of AML/CFT Systems".

Ақпарат көзі: http://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/methodology/FATF%20Methodology%2022%20Feb%202013.pdf

 

Қара және сұр тізімдер

Ағылшын тілінде. «Black and grey» lists.

Ақпарат көзі: https://www.fatf-gafi.org/en/countries/black-and-grey-lists.html

Есірткі құралдары мен жүйкеге әсер ететін заттардың заңсыз айналымына қарсы күрес туралы 1988 жылғы 20 желтоқсандағы БҰҰ-ның конвенциясы, Вена

 

Қылмыстық әрекеттен түскен табыстарды жылыстату, анықтау, алу және тәркілеу және терроризмді қаржыландыру туралы 1990 жылғы 8 қарашадағы Еуропа Кеңесінің конвенциясы, Страсбург

 

2000 жылғы 10 қаңтардағы Терроризмді қаржыландыруға қарсы күрес туралы халықаралық конвенция, Нью-Йорк

 

Терроршылдыққа, сепаратизмге және экстремизмге қарсы күрес туралы 2001 жылғы 15 маусымдағы Шанхай конвенциясы, Шанхай

 

Трансұлттық ұйымдасқан қылмысқа қарсы 2000 жылғы 13 желтоқсандағы БҰҰ конвенциясы, Палермо

 

Сыбайлас жемқорлыққа қарсы күрес туралы 2003 жылғы 31 қазандағы БҰҰ конвенциясы

 

Қылмыстық әрекеттен түскен табыстарды жылыстату, анықтау, алу және тәркілеу және терроризмді қаржыландыру туралы 2005 жылғы 16 мамырдағы БҰҰ конвенциясы, Варшава

 

БҰҰ Қауіпсіздік Кеңесінің 1999 жылғы 15 қазандағы №1267 қарары
Ағылшын және орыс тілдерінде. «Аль-Каида» ұйымына және оған қатысты тұлғалармен ұйымдарға байланысты.

Ақпарат көзі: https://undocs.org/ru/S/RES/1267%281999%29

 

БҰҰ Қауіпсіздік Кеңесінің 2001 жылғы 28 қыркүйектегі №1373 қарары
Ағылшын және орыс тілдерінде. Терроризмге қарсы күрес туралы.

Ақпарат көзі: https://undocs.org/ru/S/RES/1373%282001%29

 

БҰҰ Қауіпсіздік Кеңесінің 2011 жылғы 17 маусымдағы №1988 қарары
Ағылшын және орыс тілдерінде. «Талибан» қозғалысына қатысты тұлғалармен ұйымдарға байланысты.
Ақпарат көзі: https://undocs.org/ru/S/RES/1988%282011%29

 

БҰҰ Қауіпсіздік Кеңесінің 2014 жылғы 24 қыркүйектегі №2178 қарары
Ағылшын және орыс тілдерінде. Ирак және Левант ислам мемлекетіне (ИЛИМ) байланысты.
Ақпарат көзі: https://undocs.org/ru/S/RES/2178%282014%29

 

«Аль-Каидаға», ИЛИМ-ге қатысты тұлғалардың, топтардың, кәсіпорындардың және ұйымдардың тізбесі

Ағылшын тілінде.

Ақпарат көзі: https://www.un.org/securitycouncil/ru/sanctions/1267/aq_sanctions_list/summaries

 

БҰҰ Қауіпсіздік Кеңесінің 1267 (1999), 1989 (2011) және 2253 (2015) қарарларымен құрылған «Аль-Каида», ИЛИМ  және оған қатысты тұлғалармен, топтармен, кәсіпорындармен және ұйымдармен байланысты комитеті

Орыс тілінде.

Ақпарат көзі: https://www.un.org/securitycouncil/ru/sanctions/1267

БҚБК-ның ақшаны жылыстатуға және терроризмді қаржыландыруға байланысты тәуекелдерді тиімді басқару жөніндегі әдістемелік ұсынымдары, 2014 жылғы қаңтар

 

IAIS-тың ақшаны жылыстатуға және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл жөніндегі практикалық құжаты

Ағылшын тілінде. "Application Paper on Combating Money Laundering and Terrorist Financing".

Ақпарат көзі: https://www.iaisweb.org/uploads/2022/01/211111-Application-Paper-on-Combating-Money-Laundering-and-Terrorist-Financing.pdf

 

Банкті тиімді қадағалаудың негізгі қағидаттары, 2012 жылғы қыркүйек

Ағылшын тілінде. "Сore Principles for Effective Banking Supervision".

Ақпарат көзі: http://www.bis.org/publ/bcbs230.pdf

 

Халықаралық электрондық аударымдарға ілеспе төлем тапсырмаларының айқындығы және оны тиісінше мұқият тексеру, 2009 жылғы мамыр

Ағылшын тілінде. "Due diligence and transparency regarding cover payment messages related to cross-border wire transfers".

Ақпарат көзі: http://www.bis.org/publ/bcbs154.pdf

 

IOSCO-ның кірістерді ұжымдық инвестициялық схемаларда жылыстатуына қарсы іс-қимыл жөніндегі нұсқауы, 2005 жылғы қазан

Ағылшын тілінде. "Anti-money laundering guidance for collective investment schemes".

Ақпарат көзі: http://www.iosco.org/library/pubdocs/pdf/IOSCOPD205.pdf

 

Халықаралық есеп айырысу банкінің бірқатар комитеттерінің бірлескен форумының АЖ/ТҚҚ бойынша бастамалары, 2005 жылғы қаңтар

Ағылшын тілінде. "Initiatives by the BCBS, IAIS and IOSCO to combat money laundering and the financing of terrorism".

Ақпарат көзі: http://www.bis.org/publ/joint11.pdf

 

"Өз клиентіңді біл" қағидатын орындаумен байланысты тәуекелдерді басқару, 2004 жылғы қазан

Ағылшын тілінде. "Consolidated KYC Risk Management".

Ақпарат көзі: http://www.bis.org/publ/bcbs110.pdf

 

Шот ашу және клиенттерді сәйкестендіру бойынша жалпы нұсқаулық, 2003 жылғы ақпан

Ағылшын тілінде. "General Guide to Account Opening and Customer Identification".

Ақпарат көзі: http://www.bis.org/publ/bcbs85annex.htm

  

Юрисдикциялардың терроризмді қаржыландыруға қарсы тұру мақсатында өзара негізде қаржылық мәліметтерді беруі туралы, 2002 жылғы сәуір

Ағылшын тілінде. "Sharing of financial records between jurisdictions in connection with the fight against terrorist financing".

Ақпарат көзі: http://www.bis.org/publ/bcbs89.pdf

 

Клиентті тиісінше мұқият тексеру туралы банктерге арналған нұсқаулық, 2001 жылғы қазан

Ағылшын тілінде. "Customer due diligence for banks".

Ақпарат көзі: http://www.bis.org/publ/bcbs85.pdf

 

Банк жүйесін ақшаны жылыстату мақсатында қылмыстық пайдалануға жол бермеу, 1988 жылғы желтоқсан

Ағылшын тілінде. "Prevention of Criminal Use of the Banking System for the Purpose of Money-Laundering".

Ақпарат көзі: http://www.bis.org/publ/bcbsc137.pdf

Ақшаны жылыстатуға қарсы қаржылық шаралар әзірлеу тобы (ФАТФ)

Ақпарат көзі: http://www.fatf-gafi.org/

 

Қазақстан Республикасы Қаржылық мониторинг агенттігі (ҚМА)

Ақпарат көзі: https://www.gov.kz/memleket/entities/afm?lang=kk

 

Заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл жөніндегі Еуразиялық топ (ЕАТ)

Ақпарат көзі: http://www.eurasiangroup.org

 

БҰҰ Қауіпсіздік Кеңесінің санкциялар бойынша комитеттері

Ақпарат көзі: https://www.un.org/securitycouncil/ru/content/repertoire/sanctions-and-other-committees

ЕАТ типологиялық жобалары (орыс тілінде)

Ақпарат көзі: https://eurasiangroup.org/ru/eag-typology-projects

 

ФАТФ типологиялық есептері (орыс тілінде)

Ақпарат көзі: https://eurasiangroup.org/ru/fatf-typology-reports