Проект постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка "Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия"

Алматы қаласы город Алматы

Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия

В соответствии со статьей 9-5 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Утвердить Правила выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия, согласно приложению 1 к настоящему постановлению.
Признать утратившими силу нормативный правовой акт Республики Казахстан, а также отдельные структурные элементы нормативных правовых актов Республики Казахстан по перечню, согласно приложению2 к настоящему постановлению.
Департаменту банковского регулирования в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.
Настоящее постановление вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Должность

Ф.И.О.

М. Абылкасымова

Председатель Агентства

Республики Казахстан по

Регулированию

и развитию финансового

рынка

М. Абылкасымова

Должность

ФИО

«СОГЛАСОВАНО»

Министерство национальной экономики

Республики Казахстан

«СОГЛАСОВАНО»

Министерство искусственного интеллекта

и цифрового развития

Республики Казахстан

Приложение 1

к постановлению

Правила
выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем
и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия

Глава 1. Общие положения

Настоящие Правила выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия (далее - Правила) разработаны в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан (далее - АППК), пунктом 3 статьи 9-5, подпунктом 1) статьи 10, подпунктом 1) статьи 11, подпунктом 9-1) статьи 12 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» (далее – Закон о государственном регулировании), подпунктом 1) статьи 10 Закона Республики Казахстан «О государственных услугах» (далее - Закон о государственных услугах), пунктом 2 статьи 12 Закона Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях» (далее - Закон о разрешениях и уведомлениях) и устанавливают порядок выдачи физическим или юридическим лицам (далее - заявитель, услугополучатель), отзыва уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган, услугодатель) согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем (далее - крупный участник финансовой организации, банковский или страховой холдинг) и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия.

Информация о внесенных изменениях и (или) дополнениях в Правила размещается на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа, направляется оператору информационно-коммуникационной инфраструктуры «электронного правительства» и Единому контакт-центру в течение 3 (трех) рабочих дней с даты утверждения или изменения соответствующего нормативного правового акта.

В Правилах используются понятия, применяемые в значениях, указанных в Законе о государственном регулировании, Законе Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон о банках), Законе Республики Казахстан «О страховой деятельности» (далее - Закон о страховой деятельности), Законе Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг), Законе о государственных услугах, Законе о разрешениях и уведомлениях, Законах Республики Казахстан «Об электронном документе и электронной цифровой подписи» и «Об информатизации».

Глава 2. Порядок выдачи согласия на приобретение статуса крупного участника
финансовой организации, банковского или страхового холдинга

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги, включающий форму и результат оказания государственной услуги, перечень документов и сведений, истребуемых у услугополучателя для оказания государственной услуги, основания для отказа в оказании государственной услуги, установленные законами Республики Казахстан, срок оказания государственной услуги, а также иные требования с учетом особенностей предоставления государственной услуги (далее - Перечень основных требований к оказанию государственной услуги), приведен в приложении 1 к Правилам.

Выдача услугополучателю согласия на осуществление подвидов государственной услуги, указанных в Перечне основных требований к оказанию государственной услуги, осуществляется в соответствии с Правилами.

Заявление о приобретении статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем (для физических лиц) по форме согласно приложению 2 к Правилам с приложением требуемых документов и сведений предоставляется в электронном виде посредством веб-портала «электронного правительства» www.egov.kz (далее - портал).

Заявление о приобретении статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга или страхового холдинга (для юридических лиц) по форме согласно приложению 3 к Правилам с приложением требуемых документов и сведений предоставляется в электронном виде посредством портала.

При направлении заявителем заявления через портал в «личном кабинете» автоматически отображается статус о принятии запроса на оказание государственной услуги с указанием даты и времени получения результата.

Работник услугодателя, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в подразделение, ответственное за оказание государственной услуги (далее - ответственное подразделение). При поступлении заявления услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан и Закону Республики Казахстан «О праздниках в Республике Казахстан» прием заявлений осуществляется следующим рабочим днем.
Работник ответственного подразделения проверяет полноту представленных документов.

В случае установления факта неполноты представленных документов и (или) документов с истекшим сроком действия ответственное подразделение в течение 10 (десяти) рабочих дней с момента получения документов услугополучателя на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского или страхового холдинга готовит и направляет посредством портала в личный кабинет услугополучателя мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

Уполномоченный орган получает из информационных систем, используемых для оказания государственных услуг, или сервиса цифровых документов сведения, указанные в документах:

удостоверяющих личность физического лица - резидента Республики Казахстан;

подтверждающих отсутствие у физического лица - резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости;

о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица - резидента Республики Казахстан.

После установления факта полноты представленных документов ответственное подразделение в течение 36 (тридцати шести) рабочих дней рассматривает документы на предмет их соответствия требованиям законодательства Республики Казахстан.

При выявлении оснований для отказа в оказании государственной услуги уполномоченный орган уведомляет услугополучателя о предварительном решении об отказе в оказании государственной услуги, а также времени и месте (способе) проведения заслушивания для предоставления услугополучателю возможности выразить позицию по предварительному решению.

Уведомление о заслушивании направляется не менее чем за 3 (три) рабочих дня до принятия решения об отказе в оказании государственной услуги. Заслушивание проводится не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня получения услугополучателем уведомления о предварительном решении об отказе в оказании государственной услуги.

По результатам рассмотрения документов, представленных услугополучателем, заслушивания ответственное подразделение готовит и направляет на рассмотрение Правления услугодателя проект постановления Правления услугодателя о выдаче (об отказе в выдаче) согласия на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского или страхового холдинга. Правление услугодателя принимает решение о выдаче (об отказе в выдаче) согласия на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского или страхового холдинга.

При наличии оснований для отказа в оказании государственной услуги, срок рассмотрения заявления может быть продлен мотивированным решением руководителя услугодателя или его заместителя на разумный срок, но не более чем до 2 (двух) месяцев ввиду необходимости установления фактических обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения заявления, о чем извещается услугополучатель в течение 3 (трех) рабочих дней со дня продления срока, в соответствии с частью третьей статьи 76 АППК.

Работник ответственного подразделения в течение 3 (трех) рабочих дней после получения ответственным подразделением постановления Правления услугодателя (в пределах срока оказания государственной услуги), направляет в «личный кабинет» услугополучателя через портал уведомление о выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского или страхового холдинга либо мотивированный ответ об отказе в предоставлении государственной услуги в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью уполномоченного лица услугодателя с приложением электронных копий постановления Правления.
Информация о стадии оказания государственной услуги обновляется в автоматическом режиме в информационной системе мониторинга оказания государственных услуг.
Доли прямого или косвенного владения акциями банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем (далее - финансовая организация) рассчитываются крупным участником финансовой организации, банковским или страховым холдингом от объема голосующих акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем.
Лицо признается косвенно владеющим (голосующим) акциями финансовой организации, в случае владения им (наличия у него возможности голосовать, определять решения и (или) оказывать влияние на принимаемые решения в силу договора или иным образом) двадцатью пятью и более процентами акций (долей участия в уставном капитале):

1) лица, являющегося крупным участником (банковским или страховым холдингом) финансовой организации (имеющего возможность голосовать, соответственно, десятью (двадцатью пятью) и более процентами акций финансовой организации);

2) хотя бы одного из лиц, совместно являющихся крупным участником финансовой организации (банковским или страховым холдингом);

3) лиц, прямо и (или) косвенно владеющих (имеющих возможность голосовать) двадцатью пятью и более процентами акций (долей участия) лиц, являющихся крупными участниками (банковским или страховым холдингом) финансовой организации или имеющих возможность голосовать прямо или косвенно десятью (двадцатью пятью) и более процентами акций финансовой организации.

Также признаются косвенно владеющими (голосующими) акциями финансовой организации в случае совместного владения ими (наличия возможности определять решения и (или) оказывать влияние на принимаемые решения в силу договора или иным образом) двадцатью пятью и более процентами акций (долей участия в уставном капитале) лиц, указанных в подпунктах 1), 2), 3) части первой настоящего пункта, следующие лица:

юридическое лицо и физическое лицо, являющееся его руководящим работником;

физические лица, являющиеся близкими родственниками (родители, дети, усыновители, усыновленные, полнородные и неполнородные братья и сестры, дедушка, бабушка, внуки), супругом (супругой);

юридическое лицо и физическое лицо, являющееся близким родственником (родители, дети, усыновители, усыновленные, полнородные и неполнородные братья и сестры, дедушка, бабушка, внуки), супругом (супругой) руководящего работника данного юридического лица.

Помимо лиц, указанных в части второй настоящего пункта, косвенно владеющим (голосующим) акциями финансовой организации признается лицо, имеющее возможность определять решения финансовой организации, крупного участника финансовой организации, банковского или страхового холдинга, или лиц, совместно являющихся крупным участником финансовой организации, банковским или страховым холдингом, через последовательное владение акциями (долями участия в уставном капитале) юридических лиц. Доля косвенного владения (голосования) акциями финансовой организации одного юридического лица через последовательное владение акциями (долями участия в уставном капитале) юридических лиц определяется как произведение долей непосредственного участия указанных юридических лиц этой последовательности одна в другой.

Если доля владения (голосования) акциями (долями участия в уставном капитале) одного юридического лица в другом более пятидесяти процентов, то в целях расчета доли косвенного владения (голосования) акциями финансовой организации коэффициент принимается равным единице.

Если доля лиц, владеющих менее пяти процентами акций (долей участия в уставном капитале) юридического лица, превышает двадцать процентов от общего количества акций (долей участия в уставном капитале) данного лица, то лицо признается косвенно владеющим (голосующим) акциями финансовой организации, в случае владения им (наличия у него возможности голосовать, определять решения и (или) оказывать влияние на принимаемые решения в силу договора или иным образом) двадцатью пятью и более процентами акций (долей участия в уставном капитале) лиц, указанных в подпунктах 1), 2), 3) части первой настоящего пункта, рассчитанных за вычетом акций (долей участия в уставном капитале), принадлежащих лицам, владеющим менее пяти процентов акций (долей участия в уставном капитале) юридического лица.

В случае приобретения банком статуса крупного участника, банковского холдинга другого банка, страховой (перестраховочной) организацией крупного участника, страхового холдинга другой страховой (перестраховочной) организации, одновременно подается заявление банка, страховой (перестраховочной) организации на получение разрешения на создание, приобретение дочерней организации либо заявление банка, страховой (перестраховочной) организации на получение разрешения на значительное участие в капитале организаций в порядке, предусмотренном Законом о государственном регулировании.

При выдаче физическим или юридическим лицам разрешения на открытие банка, страховой (перестраховочной) организации в порядке, предусмотренном статьей 10 Закона о банках, статьей 27 Закона о страховой деятельности соответственно, одновременно выдается согласие на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации или страхового холдинга.
Юридическому лицу-нерезиденту Республики Казахстан, желающему получить согласие уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника финансовой организации или банковского или страхового холдинга, наличие минимального требуемого рейтинга, присвоенного одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых установлен уполномоченным органом в соответствии с частью первой пункта 4 статьи 9-5 Закона о государственном регулировании, не требуется в случаях, предусмотренных частью второй пункта 4 статьи 9-5 Закона о государственном регулировании.

Физическое лицо – нерезидент Республики Казахстан, желающее получить согласие уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, осуществляющего доверительное управление пенсионными активами, получает согласие с учетом ограничений, установленных частью 2 пункта 5 статьи 9-5 Закона о государственном регулировании.

При выдаче банку согласия на приобретение статуса крупного участника, банковского холдинга другого банка одновременно выдается разрешение на значительное участие в капитале банка либо создание или приобретение дочернего банка в порядке, предусмотренном Законом о государственном регулировании.

При выдаче страховой (перестраховочной) организации согласия на приобретение статуса крупного участника, страхового холдинга другой страховой (перестраховочной) организации одновременно выдается разрешение на значительное участие в капитале страховой (перестраховочной) организации либо создание (приобретение) дочерней страховой (перестраховочной) организации в порядке, предусмотренном Законом о государственном регулировании.

Уполномоченный орган приостанавливает срок рассмотрения документов, представленных для получения статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга, страхового холдинга, при формировании уполномоченным органом мотивированного суждения в отношении заявителя в соответствии со статьей 13-5 Закона о государственном регулировании. Данный срок приостанавливается с момента направления проекта мотивированного суждения лицу, предоставившему документы для получения статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга, страхового холдинга до даты принятия уполномоченным органом мотивированного суждения.
Оплата сбора при выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, банковского или страхового холдинга осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, а также в безналичной форме через платежный шлюз «электронного правительства».
Юридическое лицо - резидент Республики Казахстан соблюдает требования, установленные уполномоченным органом в соответствии с пунктом 1 статьи 72 Закона о банках.
Требования в части представления копий документов, подтверждающих крупное участие заявителя в юридическом лице - нерезиденте Республики Казахстан и копий документов, подтверждающих сведения о лицах, владеющих прямо или косвенно десятью или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) заявителя, и лицах, осуществляющих контроль в отношении заявителя, не распространяются на заявителя, являющегося юридическим лицом - нерезидентом Республики Казахстан, при выполнении одного из следующих условий:

1) наличие у заявителя кредитного рейтинга не ниже «А-» одного из рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается уполномоченным органом в соответствии с пунктом 12 статьи 9-5 Закона о государственном регулировании;

2) наличие сведений о юридических лицах-нерезидентах Республики Казахстан, в которых заявитель является крупным участником, о крупных участниках заявителя, а также о лицах, осуществляющих контроль в отношении заявителя, на интернет-ресурсе органа финансового надзора государства, резидентом которого является заявитель.

Лицо, ранее получившее согласие уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского или страхового холдинга, в случае изменения наименования юридического лица, а также изменения сведений о государственной регистрации (перерегистрации), месте нахождения заявителя - юридического лица - нерезидента Республики Казахстан, в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты государственной перерегистрации юридического лица в органах юстиции или Государственной корпорации или возникновения изменений в сведениях о государственной регистрации (перерегистрации), месте нахождения заявителя - юридического лица - нерезидента Республики Казахстан, уведомляет уполномоченный орган с приложением документов, подтверждающих указанные сведения.

Получение согласия уполномоченного органа на данные изменения и внесение изменений в ранее выданное согласие на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского или страхового холдинга не требуется.

Лицо, получившее согласие уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского или страхового холдинга, в течение 90 (девяноста) календарных дней со дня выдачи уполномоченным органом указанного согласия предоставляет выписку из реестра держателей ценных бумаг или системы номинального держания эмиссионных ценных бумаг, свидетельствующую о приобретении акций финансовой организации.

Лицо, получившее согласие уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника, банковского или страхового холдинга вновь создаваемой финансовой организации, в течение 90 (девяноста) календарных дней со дня государственной регистрации акций финансовой организации представляет выписку из реестра держателей ценных бумаг либо системы номинального держания эмиссионных ценных бумаг, свидетельствующую о приобретении акций финансовой организации.

При непредставлении выписки в установленные настоящим пунктом сроки выданное уполномоченным органом согласие прекращает свое действие.

Лицо, ранее получившее согласие уполномоченного органа на приобретение статуса банковского или страхового холдинга и в последующем имеющее только признаки крупного участника банка или страховой (перестраховочной) организации, в течение 30 (тридцати) календарных дней со дня возникновения указанного несоответствия ходатайствует перед уполномоченным органом о прекращении действия ранее выданного уполномоченным органом согласия на приобретение статуса банковского или страхового холдинга и выдаче согласия уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника банка или страховой (перестраховочной) организации с представлением документов, подтверждающих указанное изменение.
Лицо, ранее получившее согласие уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского или страхового холдинга и в последующем не имеющее признаков крупного участника финансовой организации, банковского или страхового холдинга, в течение 30 (тридцати) календарных дней со дня возникновения указанного несоответствия ходатайствует перед уполномоченным органом о прекращении ранее выданного уполномоченным органом согласия с представлением документов, подтверждающих указанные изменения.

В случае изменения процентного соотношения количества акций финансовой организации до количества менее десяти или двадцати пяти процентов, принадлежащих крупному участнику финансовой организации, банковскому холдингу, страховому холдингу, к количеству голосующих акций финансовой организации по заявлению крупного участника финансовой организации, банковского холдинга, страхового холдинга либо в случае самостоятельного обнаружения уполномоченным органом фактов, являющихся основанием для отмены выданного согласия, ранее выданное письменное согласие уполномоченного органа считается отмененным со дня, следующего за днем получения уполномоченным органом указанного заявления либо обнаружения уполномоченным органом фактов, являющихся основанием для отмены выданного согласия.

Обжалование решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде.

Рассмотрение жалобы по вопросам оказания государственных услуг производится вышестоящим должностным лицом услугодателя, уполномоченным органом по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

При обращении через портал информация о порядке обжалования предоставляется по телефону Единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.

При отправке жалобы через портал услугополучателю из «личного кабинета» доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения услугодателем (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).

Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.

Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.

В жалобе указываются:

1) фамилия, имя, отчество (при его наличии), индивидуальный идентификационный номер, почтовый адрес услугополучателя (физического лица) либо полное наименование, почтовый адрес, бизнес-идентификационный номер услугополучателя (юридического лица);

2) наименование услугодателя и (или) фамилия, имя, отчество (при его наличии) должностного лица решение, действие (бездействие) которого (которых) обжалуется (обжалуются);

3) обстоятельства, на которых лицо, подающее жалобу, основывает свои требования и доказательства;

4) исходящий номер и дата подачи жалобы;

5) перечень прилагаемых к жалобе документов.

Жалоба подписывается услугополучателем либо лицом, являющимся его представителем.

Если иное не предусмотрено законом, обращение в суд допускается после обжалования в досудебном порядке.

Глава 3. Требования к документам, представляемым для получения согласия на приобретение статуса
крупного участника финансовой организации, банковского или страхового холдинга

Сведения по юридическим лицам, в которых заявитель является крупным участником, представляются по форме согласно приложению 4 к Правилам.

Сведения о доходах и имуществе, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя представляются по форме согласно приложению 5 к Правилам с приложением подтверждающих документов, достаточных для анализа финансового положения заявителя.

Сведения (краткие данные) о заявителе - физическом лице, краткие данные о руководящих работниках заявителя - юридического лица представляются по форме согласно приложению 6 к Правилам.

Сведения по руководящим работникам заявителя-финансовой организации-нерезидента Республики Казахстан, являющимся нерезидентами Республики Казахстан, подтверждающие их безупречную деловую репутацию, представляются по форме согласно приложению 7 к Правилам.

Сведения о лицах, владеющих прямо или косвенно десятью, или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) заявителя, и лицах, осуществляющих контроль в отношении заявителя, содержат следующую информацию:

1) для юридических лиц:

наименование и место нахождения юридического лица;

данные о государственной регистрации (перерегистрации) с указанием видов деятельности, предусмотренных уставом юридического лица (перечислить основные виды деятельности);

сумма участия в уставном капитале (стоимость приобретенных акций (в тысячах тенге);

соотношение количества акций к общему количеству голосующих акций или доля участия в уставном капитале (в процентах): индивидуальное (прямо или косвенно) или совместное владение (процент, наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (при его наличии);

2) для физических лиц:

фамилия, имя и отчество (при наличии), место жительства и юридический адрес;

индивидуальный идентификационный номер (при наличии);

сумма участия в уставном капитале (стоимость приобретенных акций (в тысячах тенге);

соотношение количества акций к общему количеству голосующих акций или доля участия в уставном капитале (в процентах):

индивидуальное (прямо или косвенно) или совместное владение (процент, наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (при его наличии).

Данные сведения, содержащие подтверждение о том, что указанная информация проверена и является достоверной и полной, представляются заявителем - юридическим лицом при получении статуса крупного участника финансовой организации или банковского холдинга, страхового холдинга в отношении лиц, владеющих прямо или косвенно десятью или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) юридического лица, и лицах, осуществляющих контроль в отношении данного юридического лица.

План рекапитализации финансовой организации в случаях возможного ухудшения финансового положения финансовой организации содержит следующую информацию:

оценка текущего состояния финансовой организации;

расчет предполагаемого ухудшения финансового состояния финансовой организации и критерии, влияющие на ухудшение (динамика изменения пруденциальных нормативов, изменения размера собственного капитала финансовой организации, изменения финансовых и иных показателей финансовой организации в сторону ухудшения);

подробное описание мероприятий по финансовому оздоровлению финансовой организации (меры по снижению расходов, дополнительные финансовые вложения (с указанием суммы и источников вложения денег), направленных на восстановление собственного капитала финансовой организации до величины, при которой будут выполняться пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты, мероприятия по получению дополнительных доходов и иные мероприятия);

календарные сроки выполнения мероприятий по финансовому оздоровлению финансовой организации;

предполагаемый экономический эффект оздоровительных мероприятий (динамика изменений пруденциальных нормативов, изменения размера собственного капитала финансовой организации, изменения финансовых и иных показателей финансовой организации).

Если заявитель является банковским или страховым холдингом либо крупным участником другой финансовой организации, то представляемый в уполномоченный орган план рекапитализации составляется с учетом обязательств заявителя в соответствии с планом рекапитализации этой финансовой организации.

План рекапитализации финансовой организации в случаях возможного ухудшения финансового положения финансовой организации заверяется подписями:

1) заявителя - физического лица;

2) первого руководителя заявителя - юридического лица, а также крупного (крупных) акционера (акционеров) заявителя - юридического лица, в случае если получение статуса крупного участника финансовой организации, банковского или страхового холдинга крупным (крупными) акционером (акционерами) заявителя - юридического лица не требуется.

Бизнес-план соответствует следующим требованиям:

1) не ограничиваясь нижеследующим, содержит следующую информацию:

описание цели и задач финансовой организации и виды предоставляемых услуг;

анализ деятельности финансовой организации (анализ внешней и внутренней среды);

стратегия развития и масштабы деятельности финансовой организации на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет;

детализированный годовой финансовый план на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет (расчет основных финансовых показателей, бюджет, бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, источники и объемы финансирования бизнес-плана);

план управления рисками (описание рисков, связанных с осуществлением деятельности финансовой организации, и способы управления ими на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет;

план привлечения трудовых ресурсов на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет;

анализ финансовых последствий приобретения статуса крупного участника финансовой организации, банковского или страхового холдинга, включая предполагаемый расчетный баланс заявителя и финансовой организации после приобретения, планы и предложения заявителя, если таковые имеются, по продаже активов финансовой организации, реорганизации или внесению значительных изменений в деятельность или управление финансовой организацией, включая план мероприятий и организационную структуру.

Анализ финансовых последствий приобретения заявителем статуса банковского или страхового холдинга включает проверку на соблюдение пруденциальных нормативов банковским конгломератом или страховой группой в случае, если приобретение заявителем статуса банковского или страхового холдинга приведет к формированию банковского конгломерата или страховой группы соответственно.

Несоответствие требованиям, указанным в абзаце девятом настоящего подпункта и в подпункте 1) части пятой пункта 8 Перечня основных требований к оказанию государственной услуги, предполагает в том числе ухудшение финансового состояния финансовой организации;

предполагаемый расчет пруденциальных нормативов банковского конгломерата или страховой группы в случае, если приобретение заявителем статуса банковского или страхового холдинга приведет к формированию банковского конгломерата или страховой группы;

2) заверяется подписями:

заявителя - физического лица;

первого руководителя заявителя - юридического лица, а также крупного (крупных) акционера (акционеров) заявителя - юридического лица, в случае если получение статуса крупного участника финансовой организации, банковского или страхового холдинга крупным (крупными) акционером (акционерами) заявителя - юридического лица не требуется.

Документы, выданные компетентными органами или должностными лицами иностранных государств, подлежат легализации либо апостилированию в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан или международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан (за исключением документов, удостоверяющих личность физического лица - нерезидента Республики Казахстан). Документы, представляемые на иностранном языке, переводятся на казахский и, при необходимости, русский языки и подлежат нотариальному засвидетельствованию в соответствии с законодательством Республики Казахстан о нотариате.
При выявлении в представленных документах несоответствий требованиям Правил в течение срока их рассмотрения, указанного в пункте 3 Перечня основных требований к оказанию государственной услуги, уполномоченный орган направляет заявителю письмо с замечаниями для их устранения и представления доработанных (исправленных) документов, соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан посредством почтовой, факсимильной связи, электронной почты и (или) посредством портала. При этом срок рассмотрения уполномоченным органом документов для выдачи согласия не прерывается.

Глава 4. Порядок отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника
финансовой организации, банковского или страхового холдинга

Уполномоченный орган отзывает выданное согласие на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского или страхового холдинга по основаниям, указанным в статье 9-5 Закона о государственном регулировании.

В этом случае лицо, к которому применяется такая мера, в течение 3 (трех) календарных дней с даты исполнения требований, указанных в пункте 17 статьи 9-5 Закона о государственном регулировании, представляет в уполномоченный орган сведения и документы, подтверждающие исполнение этих требований.

Приложение 1

к Правилам выдачи, отзыва согласия на

приобретение статуса крупного участника банка,

банковского холдинга, крупного участника

страховой (перестраховочной) организации,

страхового холдинга, крупного участника

управляющего инвестиционным портфелем и

требованиям к документам, представляемым

для получения указанного согласия

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги

Наименование государственной услуги			Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника банка и (или) страховой (перестраховочной) организации, и (или) управляющего инвестиционным портфелем, и (или) банковского и (или) страхового холдинга
Наименование подвидов государственной услуги			Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника банка; Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации; Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем; Выдача согласия на приобретение статуса банковского холдинга; Выдача согласия на приобретение статуса страхового холдинга.
1.	Наименование услугодателя		Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка (далее - уполномоченный орган).
2.	Способы предоставления государственной услуги		Веб-портал «электронного правительства» www.egov.kz (далее - портал).
3.	Срок оказания государственной услуги		В течение 50 (пятидесяти) рабочих дней со дня обращения на портал. Заявление о приобретении статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, банковского холдинга, страхового холдинга, поданное в рамках получения разрешения на открытие банка, страховой (перестраховочной) организации рассматривается уполномоченным органом в сроки, установленные для рассмотрения заявления на выдачу разрешения на открытие банка, страховой (перестраховочной) организации. Заявление о приобретении статуса крупного участника банка или банковского холдинга, поданное в рамках получения разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк, рассматривается уполномоченным органом в сроки, установленные для рассмотрения заявления на выдачу разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк.
4.	Форма оказания государственной услуги		Электронная (частично автоматизированная)
5.	Результат оказания государственной услуги	Уведомление о выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского или страхового холдинга либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги, с приложением копии соответствующего постановления Правления услугодателя.
6.	Размер оплаты, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги, и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан		Ставка сбора при оказании государственной услуги составляет: 1) за выдачу согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга: для физических лиц - 100 (сто) месячных расчетных показателей (далее - МРП); для юридических лиц - 500 (пятьсот) МРП; 2) за выдачу согласия на приобретение статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации или страхового холдинга для физических и юридических лиц - 50 (пятьдесят) МРП. Государственная услуга по выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем оказывается на бесплатной основе. Оплата сбора при выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, банковского или страхового холдинга осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, а также в безналичной форме через платежный шлюз «электронного правительства».
7.	График работы		1) услугодателя - с понедельника по пятницу, в соответствии с установленным графиком работы с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, за исключением выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан и Законом Республики Казахстан «О праздниках в Республике Казахстан» (далее - Закон о праздниках); 2) портала - круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан и Закону о праздниках, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).
8.	Перечень документов и сведений, истребуемых у услугополучателя для оказания государственной услуги		При обращении услугополучателя - физического лица для получения согласия на приобретение статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации или крупного участника управляющего инвестиционным портфелем: 1) Заявление о приобретении статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем (для физических лиц) по форме согласно приложению 2 к Правилам, удостоверенное электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) услугополучателя-лица, желающего приобрести статус крупного участника финансовой организации; 2) электронные копии документов, подтверждающих условия и порядок приобретения акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем; 3) электронная копия сведений об источниках (о происхождении) средств, используемых для приобретения акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, а также копии документов, подтверждающих данные сведения. В случае приобретения акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем физическим лицом за счет средств, полученных в виде дарения, дохода от продажи безвозмездно полученного имущества, услугополучатель также представляет сведения о дарителе и источниках происхождения данных средств, имущества у дарителя; 4) электронная копия сведений по юридическим лицам, в которых заявитель является крупным участником, по форме согласно приложению 4 к Правилам. В случае, если заявитель является акционером (участником) юридического лица-нерезидента Республики Казахстан, дополнительно представляются копии документов, подтверждающих крупное участие заявителя в юридическом лице - нерезиденте Республики Казахстан; 5) электронная копия плана рекапитализации банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем в случаях возможного ухудшения финансового положения банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем с указанием сведений, предусмотренных пунктом 26 Правил; 6) электронная копия сведений о доходах и имуществе, а также информации об имеющейся задолженности по всем обязательствам услугополучателя по форме согласно приложению 5 к Правилам, физическое лицо - резидент Республики Казахстан также представляет электронную копию (нотариально засвидетельствованную или заверенную органом государственных доходов) декларации об активах и обязательствах, представленной в порядке, установленном налоговым законодательством Республики Казахстан, - в течение тридцати календарных дней, предшествующих дате подачи в уполномоченный орган заявления о приобретении статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, и электронную копию (нотариально засвидетельствованную или заверенную органом государственных доходов) декларации о доходах и имуществе, представленной в порядке и сроки, установленные налоговым законодательством Республики Казахстан. Сведения в декларации об активах и обязательствах указываются на первое число месяца представления декларации об активах и обязательствах. К указанным сведениям прилагаются документы, необходимые для анализа финансового положения услугополучателя, а также документы, подтверждающие стоимость имущества, определенную оценщиком в течение последних шести месяцев, предшествующих дате подачи заявления; 7) электронная копия сведений (кратких данных) о заявителе - физическом лице представляются по форме согласно приложению 6 к Правилам, включая сведения об образовании, трудовой деятельности, безупречной деловой репутации. Физические лица-нерезиденты Республики Казахстан в подтверждение своей безупречной деловой репутации представляют электронные копии документов, подтверждающих сведений об отсутствии у них неснятой или непогашенной судимости, выданных компетентным государственным органом страны их гражданства и страны постоянного проживания, а лица без гражданства - страны их постоянного проживания. Дата выдачи указанных документов не может быть более шести месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в предоставляемом документе указан иной срок его действия). Если законодательством страны, государственный орган которой уполномочен подтверждать сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления, не предусмотрена выдача подтверждающих документов лицам, в отношении которых запрашиваются указанные сведения, то соответствующее подтверждение направляется письмом государственного органа страны гражданства (для иностранцев) или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) в адрес уполномоченного органа. Представление данного документа не требуется для физического лица-нерезидента Республики Казахстан, являющегося руководящим работником заявителя - юридического лица, в случае если данный руководящий работник согласован с уполномоченным органом на должность руководящего работника заявителя - юридического лица и занимает указанную должность на дату подачи услугополучателем заявления; 8) электронная копия документа, подтверждающего уплату сбора за выдачу согласия, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства». При обращении услугополучателя - юридического лица - резидента Республики Казахстан для получения согласия на приобретение статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга, страхового холдинга: 1) Заявление о приобретении статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга или страхового холдинга (для юридических лиц) по форме согласно приложению 3 к Правилам, удостоверенное ЭЦП первого руководителя услугополучателя либо лица, исполняющего его обязанности; 2) электронная копия решения соответствующего органа услугополучателя о приобретении акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем (в случае отсутствия решения на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности); 3) электронная копия сведений о лицах, владеющих прямо или косвенно десятью или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) заявителя, и лицах, осуществляющих контроль в отношении заявителя, содержащие информацию, предусмотренную частью пятой пункта 25 Правил, а также копии документов, подтверждающих данные сведения; 4) электронная копия списка аффилированных лиц услугополучателя (в случае отсутствия списка на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности); 5) документы и сведения, указанные в подпунктах 2), 4), 5) и 8) части первой настоящего пункта; 6) электронная копия годовой финансовой отчетности услугополучателя (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у услугополучателя дочерних организаций) за два последних финансовых года, подтвержденной аудиторскими отчетами, а также копию финансовой отчетности услугополучателя за последний завершенный квартал перед подачей заявления. В случае отсутствия в период с 1 января по 1 июня текущего года аудиторского отчета, подтверждающего финансовую отчетность за последний завершенный финансовый год, услугополучатель представляет копии финансовой отчетности (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у услугополучателя дочерних организаций) за последний завершенный финансовый год и последний завершенный квартал перед подачей заявления, а также копии годовой финансовой отчетности (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у услугополучателя дочерних организаций), подтвержденной аудиторскими отчетами, за два года, предшествующих последнему завершенному финансовому году. Финансовая отчетность, указанная в настоящем подпункте, не представляется в случае размещения данной финансовой отчетности на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности, в случае если услугополучатель зарегистрирован в качестве юридического лица менее одного года и его крупным участником является лицо, имеющее статус крупного участника той финансовой организации, заявление на приобретение статуса крупного участника которой подано услугополучателем, а также финансовая отчетность, не представляется в случаях, когда услугополучатель является финансовой организацией-нерезидентом Республики Казахстан и данная финансовая отчетность размещена и доступна на казахском, русском или английском языке на интернет-ресурсе финансовой организации-нерезидента Республики Казахстан или иностранной фондовой биржи; 7) краткие данные о руководящих работниках заявителя по форме согласно приложению 6 к Правилам, включая сведения об образовании, трудовой деятельности, безупречной деловой репутации. По руководящим работникам заявителя, являющимся нерезидентами Республики Казахстан, заявитель в подтверждение их безупречной деловой репутации представляет документы, подтверждающие отсутствие у них неснятой или непогашенной судимости, выданные компетентным государственным органом страны их гражданства и страны их постоянного проживания, а по лицам без гражданства - страны их постоянного проживания (дата выдачи указанных документов не может быть более шести месяцев, предшествующих дате подачи заявления). По руководящим работникам заявителя финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, являющимся нерезидентами Республики Казахстан, заявитель представляет сведения, подтверждающие их безупречную деловую репутацию по форме согласно Приложению 7 к Правилам. Для целей настоящего подпункта руководящими работниками юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (финансовой организации-нерезидента Республики Казахстан) признаются руководитель органа управления, его заместитель и члены органа управления, руководитель исполнительного органа, его заместитель и члены исполнительного органа, главный бухгалтер; 8) копии документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов. При обращении услугополучателя - юридического лица - нерезидента Республики Казахстан для получения согласия на приобретение статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга, страхового холдинга: 1) Заявление о приобретении статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга или страхового холдинга (для юридических лиц) по форме согласно приложению 3 к Правилам, в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП первого руководителя услугополучателя либо лица, исполняющего его обязанности; 2) документы и сведения, предусмотренные подпунктами 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8) части второй настоящего пункта; 3) электронная копия согласия (разрешения) на владение акциями банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, осуществляющего свою деятельность на территории Республики Казахстан, выданного компетентным государственным органом (органом финансового надзора) государства, резидентом которого является заявитель, либо копию подтверждения от компетентного государственного органа (органа финансового надзора) государства, резидентом которого является заявитель, о том, что такое согласие (разрешение) не требуется; 4) электронная копия лицензии (разрешения) на осуществление услугополучателем финансовой деятельности по законодательству государства, резидентом которого является услугополучатель, либо копию подтверждения, выданного органом финансового надзора государства, резидентом которого является услугополучатель, о том, что лицензия (разрешение) не требуется, - в случае, если услугополучатель, является финансовой организацией-нерезидентом Республики Казахстан; 5) электронная копия нотариально засвидетельствованных учредительных документов. При обращении услугополучателя: - банка - нерезидента Республики Казахстан для получения согласия на приобретение статуса банковского холдинга, - страховой организации - нерезидента Республики Казахстан для получения согласия на приобретение статуса страхового холдинга: 1) Заявление о приобретении статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга или страхового холдинга (для юридических лиц) по форме согласно приложению 3 к Правилам, в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП первого руководителя услугополучателя либо лица, исполняющего его обязанности; 2) при наличии у банка - нерезидента Республики Казахстан, страховой организации - нерезидента Республики Казахстан кредитного рейтинга не ниже «А-» одного из рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается уполномоченным органом в соответствии с пунктом 13 статьи 9-5 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» (далее – Закон о государственном регулировании), представляет документы и сведения, указанные в подпунктах 5) и 8) части первой настоящего пункта, подпунктах 2), 3), 6), 8) части второй настоящего пункта, подпунктах 3) и 4) части третьей настоящего пункта. Дополнительные условия для оказания государственной услуги: 1) бизнес-план на ближайшие 5 (пять) лет, требования к которому установлены в пункте 27 Правил, представляется в дополнение к документам и сведениям следующими услугополучателями: физическими лицами, желающими приобрести статус крупного участника финансовой организации, с долей владения 25 (двадцать пять) или более процентов голосующих акций; юридическими лицами, желающими приобрести статус банковского или страхового холдинга; 2) в случае, если услугополучатель - физическое или юридическое лицо стало соответствовать признакам крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации или крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга, страхового холдинга без получения предварительного письменного согласия уполномоченного органа на основании договора дарения, договора доверительного управления или в результате принятия наследства, при представлении им заявления о приобретении соответствующего статуса в соответствии с требованием, установленным пунктом 9 статьи 9-5 Закона о государственном регулировании, дополнительно представляются: электронные копии документов, подтверждающих условия и порядок дарения, доверительного управления, наследования в отношении акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем; документы, предусмотренные подпунктами 4), 5), 6), 7) и 8) части первой настоящего пункта; документы, предусмотренные подпунктом 8) части второй настоящего пункта-в случае, если услугополучатель является юридическим лицом; документ, предусмотренный подпунктом 3) части третьей настоящего пункта, - в случае, если услугополучатель является юридическим лицом - нерезидентом Республики Казахстан; электронная копия сведений о стоимости акций, являющихся предметом договора дарения, договора доверительного управления, наследования, определенной оценщиком в соответствии с законодательством Республики Казахстан с приложением копий подтверждающих документов. В случае необходимости получения услугополучателем статуса крупного участника банка или банковского холдинга услугополучателем к заявлению о выдаче разрешения на открытие банка прилагаются документы и сведения, предусмотренные частями первой, второй, третьей, четвертой настоящего пункта, за исключением подпункта 2) части первой настоящего пункта. Сведения о документах государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, сведения об оплате лицензионного сбора предоставляются услугодателю из соответствующих государственных информационных систем через шлюз «электронного правительства».
9.	Основания для отказа в оказании государственной услуги, установленные законами Республики Казахстан		По выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга, страхового холдинга: 1) несоблюдение требований, установленных подпунктами 4), 5), 6) и 7) пункта 2 статьи 9-4 Закона о государственном регулировании (в отношении физического лица или руководящих работников услугополучателя - юридического лица); 2) неустойчивое финансовое положение услугополучателя. Под неустойчивым финансовым положением услугополучателя понимается наличие одного из следующих признаков: услугополучатель - юридическое лицо создано менее чем за 2 (два) года до дня подачи заявления, за исключением случаев, когда крупным участником услугополучателя является лицо, имеющее статус крупного участника той финансовой организации, заявление на приобретение статуса крупного участника которой подано услугополучателем; обязательства услугополучателя превышают его активы за вычетом суммы активов, размещенных в акции и доли участия в уставном капитале других юридических лиц, и предполагаемых к приобретению акций финансовой организации; убытки по результатам каждого из 2 (двух) завершенных финансовых лет; размер обязательств услугополучателя представляет значительный риск для финансового состояния финансовой организации; наличие просроченной и (или) отнесенной за баланс банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем задолженности услугополучателя перед финансовой организацией; анализ финансовых последствий приобретения услугополучателем статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга, страхового холдинга предполагает ухудшение финансового состояния услугополучателя; стоимость имущества услугополучателя (за вычетом обязательств услугополучателя) недостаточна для приобретения акций финансовой организации; иные основания, выявленные с использованием мотивированного суждения, свидетельствующие о наличии неустойчивого финансового положения услугополучателя и (или) возможности нанесения ущерба банку и (или) его депозиторам, страховой (перестраховочной) организации и (или) ее клиентам, управляющему инвестиционным портфелем и (или) вкладчикам добровольного накопительного пенсионного фонда; 3) несоответствие представленных документов требованиям статьи 9-5 Закона о государственном регулировании или неустранение замечаний уполномоченного органа по представленным документам; 4) нарушение в результате приобретения услугополучателем статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга, страхового холдинга требований законодательства Республики Казахстан в области защиты конкуренции; 5) случаи, когда лицом, приобретающим статус крупного участника финансовой организации, банковского холдинга, страхового холдинга является юридическое лицо (его крупный участник (крупный акционер), зарегистрированное в оффшорных зонах, перечень которых устанавливается уполномоченным органом в соответствии с подпунктом 5) пункта 16 статьи 9-5 Закона о государственном регулировании, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 4 статьи 9 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее – Закон о банках); 6) несоблюдение услугополучателем требования, предусмотренного частью третьей пункта 3 статьи 6 Закона о банках, а также иных требований, установленных законодательными актами Республики Казахстан, к крупным участникам финансовой организации, банковским холдингам, страховым холдингам; 7) анализ финансовых последствий приобретения услугополучателем статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга, страхового холдинга предполагает ухудшение финансового состояния финансовой организации соответственно; 8) отсутствие у услугополучателя-финансовой организации-нерезидента Республики Казахстан лицензии (разрешения) на осуществление финансовой деятельности по законодательству государства, резидентом которого он является, в случаях, когда такая лицензия (разрешение) требуется по законодательству такого государства. 9) отсутствие у услугополучателя-юридического лица-нерезидента Республики Казахстан либо его родительской организации минимально необходимого рейтинга одного из международных рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается уполномоченным органом в соответствии с частью первой пункта 4 статьи 9-5 Закона о государственном регулировании, за исключением случаев, предусмотренных частью второй пункта 4 статьи 9-5 Закона о государственном регулировании; 10) неэффективность представленного плана рекапитализации финансовой организации в случае возможного ухудшения финансового состояния финансовой организации; 11) отсутствие у услугополучателя - физического лица, у руководящего работника услугополучателя - юридического лица безупречной деловой репутации; 12) случаи, когда услугополучатель ранее являлся либо является крупным участником - физическим лицом либо первым руководителем крупного участника - юридического лица и (или) руководящим работником финансовой организации, в том числе финансовой организации-нерезидента Республики Казахстан, в период не более чем за один год до принятия услугодателем или органом финансового надзора государства, резидентом которого является финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан, решения о применении к банку режима урегулирования, лишении лицензии финансовой организации, в том числе финансовой организации-нерезидента Республики Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан или законодательством государства, резидентом которого является финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан. Указанное требование применяется в течение десяти лет после принятия услугодателем или органом финансового надзора государства, резидентом которого является финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан, решения о применении к банку режима урегулирования, лишении лицензии финансовой организации, в том числе финансовой организации-нерезидента Республики Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации, в том числе финансовой организации-нерезидента Республики Казахстан или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан или законодательством государства, резидентом которого является финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан. Для целей настоящего подпункта под финансовой организацией также понимаются филиал банка-нерезидента Республики Казахстан, филиал страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиал страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан; 13) несоответствие финансовой организации-нерезидента Республики Казахстан, желающей приобрести статус банковского холдинга, страхового холдинга, требованиям, предусмотренным пунктом 6 статьи 9-5 Закона о государственном регулировании; 14) случаи, когда услугополучатель – финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан не подлежит надзору на консолидированной основе в стране своего места нахождения; 15) невозможность проведения консолидированного надзора за банковским конгломератом в связи с тем, что законодательство стран нахождения участников банковского конгломерата-нерезидентов Республики Казахстан делает невозможным выполнение ими и банковским конгломератом предусмотренных законами Республики Казахстан требований; 16) наличие оснований для отказа в выдаче разрешения на открытие банка, страховой (перестраховочной) организации. В случае, если банк, страховая (перестраховочная) организация желают приобрести статус крупного участника другого банка, страховой (перестраховочно) организации, банковского холдинга, страхового холдинга для создания, приобретения дочернего банк, дочерней страховой (перестраховочной) организации либо приобретения значительного участия в уставном капитале банка, страховой (перестраховочной) организации, уполномоченный орган при рассмотрении представленных документов учитывает основания отказа, предусмотренные пунктом 3 статьи 9-6 Закона о государственном регулировании. При наличии оснований отказа в выдаче разрешения на создание, приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организации уполномоченный орган отказывает в выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, банковского холдинга, страхового холдинга; 17) наличие у бенефициарного собственника услугополучателя-юридического лица, определенного в соответствии с Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения», неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения; 18) установление недостоверности документов, представленных услугополучателем для получения государственной услуги, и (или) данных (сведений), содержащихся в них; 19) в отношении услугополучателя имеется вступившее в законную силу решение (приговор) суда о запрещении деятельности или отдельных видов деятельности, требующих получения определенной государственной услуги; 20) в отношении услугополучателя имеется вступившее в законную силу решение суда, на основании которого услугополучатель лишен специального права, связанного с получением государственной услуги; 21) отсутствие согласия услугополучателя, предоставляемого в соответствии со статьей 8 Закона Республики Казахстан «О персональных данных и их защите», на доступ к персональным данным ограниченного доступа, которые требуются для оказания государственной услуги.
10.	Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги.		Адрес места оказания государственной услуги размещен на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством «личного кабинета» портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение 2

к Правилам выдачи, отзыва

согласия на приобретение статуса

крупного участника банка,

банковского холдинга, крупного

участника страховой

(перестраховочной) организации,

страхового холдинга, крупного

участника управляющего инвестиционным

портфелем и требованиям к

документам, представляемым

для получения указанного согласия

Форма

Республиканское государственное

учреждение «Агентство

Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка»

(БИН 191240019852)

Заявление о приобретении статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем

(для физических лиц)

«___» __________ года

____________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица, индивидуальный идентификационный номер (при наличии), страна гражданства, место жительства, данные документа, удостоверяющего личность),

____________________________________________________________________

просит выдать согласие на приобретение статуса крупного участника

____________________________________________________________________

___________________________________________________________________

(наименование банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, бизнес идентификационный код банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем) (нужное выбрать)

Сведения о количестве приобретаемых голосующих акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, их стоимости, процентном соотношении количества акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, предполагаемых к приобретению, к количеству голосующих акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем:

____________________________________________________________________

Сведения об условиях и порядке приобретения акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, в том числе ранее приобретенных, а также описание источников и средств, используемых для приобретения акций (нужное выбрать):

___________________________________________________________________

Подтверждаю достоверность прилагаемых к заявлению документов и сведений, а также своевременное представление уполномоченному органу по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций информации, запрашиваемой в связи с рассмотрением настоящего заявления.

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Приложение (указать перечень направляемых документов и сведений, количество экземпляров и листов по каждому из них):

___________________________________________________________________

(Фамилия, имя, отчество (при его наличии) заявителя)

___________________

(дата)

Приложение 3

к Правилам выдачи, отзыва

согласия на приобретение

статуса крупного участника

банка, банковского холдинга,

крупного участника страховой

(перестраховочной) организации,

страхового холдинга, крупного

участника управляющего

инвестиционным портфелем

и требованиям к документам,

представляемым для получения

указанного согласия

Форма

Республиканское государственное

учреждение «Агентство

Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка»

(БИН 191240019852)

«___» __________ года

____________________________________________________________________

(наименование юридического лица, бизнес идентификационный номер (при наличии), сведения о государственной регистрации (перерегистрации), месте нахождения заявителя - юридического лица - нерезидента Республики Казахстан)

____________________________________________________________________

(сведения о кредитном рейтинге юридического лица - нерезидента Республики Казахстан либо его родительской организации, ссылка на интернет-ресурс, где размещены сведения, подтверждающие наличие минимального требуемого рейтинга, присвоенного одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается уполномоченным органом в соответствии со статьей 9-5 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций»)

просит в соответствии с решением №____ от

__________________________________________________________________

(реквизиты решения уполномоченного органа юридического лица, желающего приобрести статус крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга, страхового холдинга)

(нужное выбрать)

выдать согласие на приобретение статуса банковского холдинга, страхового холдинга или крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем (нужное выбрать)

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________.

(наименование банка, бизнес идентификационный код банка, наименование страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем)

(нужное выбрать)

Сведения о количестве приобретаемых акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, их стоимости, процентном соотношении количества акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, предполагаемых к приобретению к количеству голосующих акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем:

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________.

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________.

Сведения о лицах, владеющих прямо или косвенно десятью, или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) заявителя:

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________,

ссылка на интернет-ресурс органа финансового надзора государства, резидентом которого является заявитель*________________________________.

Сведения о лицах, осуществляющих контроль в отношении заявителя:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________,

ссылка на интернет-ресурс органа финансового надзора государства, резидентом которого является заявитель*_________________________________.

Сведения о юридических лицах-нерезидентах Республики Казахстан, в которых заявитель является крупным участником:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________,

Список аффилированных лиц заявителя размещен**:

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________.

Финансовая отчетность заявителя за ____________ год размещена по ссылке:

___________________________________________________________________

Финансовая отчетность заявителя за ____________ год размещена по ссылке:

___________________________________________________________________

Финансовая отчетность заявителя за ____________ квартал ____ года размещена по ссылке и доступна на казахском, русском или английском языке***:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________.

___________________________________________________________________

(Фамилия, имя, отчество (при его наличии) заявителя)

___________________

(дата)

* ссылка на интернет-ресурс указывается в случае, предусмотренном пунктом 12 статьи 9-5 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» (далее - Закон о государственном регулировании);

** ссылка на интернет-ресурс указывается в случае, предусмотренном подпунктом 3) пункта 10 статьи 9-5 Закона о государственном регулировании;

*** ссылка на интернет-ресурс указывается в случаях, предусмотренных подпунктом 6) пункта 10, пунктом 12 статьи 9-5 Закона о государственном регулировании.

Приложение 4

к Правилам выдачи, отзыва согласия

на приобретение статуса крупного участника банка,

банковского холдинга, крупного участника

страховой (перестраховочной) организации,

страхового холдинга, крупного участника

управляющего инвестиционным портфелем

и требованиям к документам, представляемым

для получения указанного согласия

Форма

Сведения по юридическим лицам, в которых заявитель является крупным участником

№	Наименование и место нахождения юридического лица	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица (перечислить основные виды деятельности)	Сумма участия в уставном капитале (стоимость приобретенных акций (в тысячах тенге)
1	2	3	4

продолжение таблицы

Соотношение количества акций к общему количеству голосующих акций или доля участия в уставном капитале (в процентах),
Индивидуальное владение		Совместное владение
прямо	косвенно	процент	наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
5	6	7	8

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.

Заявитель

_____________________________________________________________

(фамилия, имя и отчество (при его наличии)

______________________

(подпись)

Приложение 5

к Правилам выдачи, отзыва согласия

на приобретение статуса крупного участника банка,

банковского холдинга, крупного участника

страховой (перестраховочной) организации,

страхового холдинга, крупного участника

управляющего инвестиционным портфелем

и требованиям к документам, представляемым

для получения указанного согласия

Форма

Сведения о доходах и имуществе, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя

Фамилия, имя и отчество (при его наличии)

____________________________________________________________________

Отчетный период

____________________________________________________________________

Доходы и имущество, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя:

№	Наименование	Единица измерения	За предыдущий отчетный период
№	Наименование	Единица измерения	Количество	Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)
1.	Доходы, полученные за отчетный период:		X
1.1	Заработная плата		X
1.2	Дивиденды и доход от долей участия в уставных капиталах (акций) организаций		X
1.3	Вознаграждение по вкладам		X
1.4	Доход от сдачи в аренду имущества		X
1.5	Доход от предпринимательской деятельности		X
1.6	Доход от реализации имущества		X
1.7	Прочие виды дохода (с расшифровкой)		X
2.	Имущество:
2.1	Деньги:		X
	в национальной валюте, в том числе:		X
	наличными на банковских счетах		X
	в иностранной валюте, в том числе:		X
	наличными на банковских счетах		X
2.2	Ценные бумаги (с указанием наименования эмитента), в том числе простые акции, привилегированные акции, облигации
2.3	Соотношение количества акций, принадлежащих крупному участнику финансовой организации, к общему количеству голосующих акций организаций (указать наименование) или доли участия в их уставных капиталах, в том числе нерезидентов Республики Казахстан (в процентах)	X
2.4	Недвижимость (с указанием наименования и место расположения)
2.5	Прочее имущество (с расшифровкой)
2n			X
3.	Задолженность по всем обязательствам		X
3.1	Непогашенные займы		X
3.2	Просроченная задолженность по займам		X
3.3	Прочая задолженность по обязательствам (с расшифровкой)		X
3n			X

продолжение таблицы

За отчетный период		Изменения за отчетный период
Количество	Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)	Количество	Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)
X		X
X		X
X		X
X		X
X		X
X		X
X		X
X		X

X X X X X		X X X X X




X		X
X		X
X		X
X		X
X		X
X		X

Примечание: Отчетным периодом является период, равный 12 (двенадцати) месяцам, предшествующим 1 (первому) числу месяца представления декларации об активах и обязательствах в органы государственных доходов в соответствии с законом Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» для приобретения статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем.

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.

Заявитель

____________________________________________________________________

(фамилия, имя и отчество (при его наличии)

__________________

(подпись)

Приложение 6

к Правилам выдачи, отзыва согласия

на приобретение статуса крупного участника банка,

банковского холдинга, крупного участника

страховой (перестраховочной) организации,

страхового холдинга, крупного участника

управляющего инвестиционным портфелем

и требованиям к документам, представляемым

для получения указанного согласия

Форма

Сведения (краткие данные) о заявителе - физическом лице, краткие данные о руководящих работниках заявителя - юридического лица

Полное наименование финансовой организации, в которой заявитель приобретает статус крупного участника, банковского или страхового холдинга

____________________________________________________________________

Фамилия, имя и отчество (при его наличии)

____________________________________________________________________

Должность и полное наименование заявителя - юридического лица (заполняется руководящим работником заявителя - юридического лица)

____________________________________________________________________

Индивидуальный идентификационный номер (при наличии)

____________________________________________________________________

Гражданство __________________________________________________
Данные документа, удостоверяющего личность (для иностранцев, лиц

без гражданства) _______________________________________________

Место жительства и юридический адрес

____________________________________________________________________

Номер телефона (домашний, рабочий)

____________________________________________________________________

Сведения об участии в уставном капитале финансовой организации, в которой заявитель приобретает статус крупного участника, банковского или страхового холдинга, и аффилированных с ней юридических лиц:

№

Наименование и место нахождения юридического лица

Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица (перечислить основные виды деятельности)

Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих учредителю-физическому лицу, к общему количеству голосующих акций юридического лица

(в процентах)

Сведения об участии супруга, близких родственников (родители, брат, сестра, дети) и свойственников (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) в уставном капитале финансовой организации, в которой заявитель приобретает статус крупного участника, банковского или страхового холдинга, и аффилированных с ней юридических лиц:

№

Фамилия, имя и отчество (при его наличии)

Год рождения

Родственные отношения

Место работы и должность

Наименование юридического лица

Сумма участия в уставном капитале (стоимость приобретенных акций

(в тысячах тенге)

продолжение таблицы

Соотношение количества акций к общему количеству голосующих акций или доля участия в уставном капитале (в процентах)
Индивидуальное владение		Совместное владение
прямо	косвенно	процент	наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
8	9	10	11

Образование:

№	Наименование учебного заведения	Год поступления - год окончания	Специальность	Реквизиты диплома об образовании (дата и номер, при наличии)
1	2	3	4	5

Сведения о трудовой деятельности

№	Период работы (дата, месяц, год)*	Место работы **	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности
1	2	3	4	5	6

Примечание: в данном пункте указываются сведения о трудовой деятельности заявителя - физического лица или руководящего работника заявителя - юридического лица (также членство в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, с указанием должности в юридическом лице - заявителя, а также период, в течение которого заявителем - физическим лицом или руководящим работником заявителя - юридического лица трудовая деятельность не осуществлялась.

* в финансовых организациях (в том числе финансовых организациях-нерезидентах Республики Казахстан, имеющих полномочия по осуществлению финансовой деятельности в рамках законодательства страны происхождения), банковских или страховых холдингах, в одной из международных финансовых организациях, аудиторских организациях, уполномоченных органах, осуществляющих регулирование финансовых услуг и (или) услуг по проведению аудита финансовых организаций, а также сведения о членстве в органах управления финансовых организаций (в том числе финансовых организаций-нерезидентов Республики Казахстан, имеющих полномочия по осуществлению финансовой деятельности в рамках законодательства страны происхождения), банковских или страховых холдингах указываются дата, месяц, год. В остальных случаях указывается год.

** в случае если финансовая организация, является нерезидентом Республики Казахстан, указывается страна регистрации финансовой организации.

Сведения о том, являлся ли заявитель - физическое лицо, руководящий работник заявителя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем исполнительного органа, его заместителем или членом исполнительного органа, главным бухгалтером, заместителем главного бухгалтера финансовой организации, руководителем, заместителем руководителя, главным бухгалтером, заместителем главного бухгалтера филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского холдинга) - юридического лица финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом или органом финансового надзора государства, резидентом которого является банк-нерезидент Республики Казахстан решения о применении к банку режима урегулирования, лишении лицензии финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан или законодательством государства, резидентом которого является финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан порядке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительном прекращении деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан в случаях, установленных законами Республики Казахстан.

____________________________________________________________________

(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

Сведения о том, являлся ли заявитель - физическое лицо, руководящий работник заявителя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты

____________________________________________________________________

(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

Имеется ли в отношении заявителя - физического лица, руководящего работника заявителя - юридического лица вступившее в законную силу решение (приговор) суда о запрещении деятельности или отдельных видов деятельности, требующих получения определенной государственной услуги или решение суда, на основании которого он лишен специального права, связанного с получением государственной услуги.

____________________________________________________________________

Да (нет), указать дату и номер решения

____________________________________________________________________

суда, вступившего в законную силу

Привлекался ли ранее заявитель - физическое лицо, руководящий работник заявителя - юридического лица к ответственности за совершение коррупционного преступления либо подвергался административному взысканию за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты обращения в уполномоченный орган с заявлением о выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем

____________________________________________________________________

(да (нет), краткое описание правонарушения, преступления,

____________________________________________________________________

с указанием оснований привлечения к ответственности).

Наличие фактов ухудшения финансового положения или банкротства юридического лица в период, когда заявитель- физическое лицо, руководящий работник заявителя - юридического лица являлись крупным участником или руководящим работником:

____________________________________________________________________

Наличие (отсутствие) аффилированности с финансовой организацией, в которой заявитель приобретает статус крупного участника, банковского или страхового холдинга:

____________________________________________________________________

(да (нет), указать признаки аффилированности)

Иная информация (при наличии):

____________________________________________________________________

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю соответствие требованиям, предъявляемым к заявителю - физическому лицу, руководящему работнику заявителя - юридического лица и наличие безупречной деловой репутации.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

____________________________________________________________________

(заполняется заявителем - физическим лицом либо руководящим работником

____________________________________________________________________

заявителя - юридического лица собственноручно печатными буквами)

Подпись _________________

Дата____________________

Приложение 7

к Правилам выдачи, отзыва согласия

на приобретение статуса крупного участника банка,

банковского холдинга, крупного участника

страховой (перестраховочной) организации,

страхового холдинга, крупного участника

управляющего инвестиционным портфелем

и требованиям к документам, представляемым

для получения указанного согласия

Форма

Полное наименование заявителя - финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан

____________________________________________________________________

Полное наименование банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, в котором заявитель - финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан приобретает статус крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем или банковского холдинга, страхового холдинга

____________________________________________________________________

№

Фамилия, имя, отчество (при наличии)

Должность руководящего работника заявителя - - финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан

Индивидуальный идентификационный номер

(при наличии)

Гражданство

Данные документа, удостоверяющего личность (для иностранцев, лиц без гражданства)

Заявитель - финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан

________________________________________________________________________________________________________________________________________

(наименование заявителя)

подтверждает соответствие указанного (указанных) руководящего (руководящих) работника (работников) заявителя - юридического лица, являющегося (являющихся) нерезидентом (нерезидентами) Республики Казахстан требованиям, установленным подпунктами 1), 4), 5) и 6), 7) пункта 2 статьи 9-4 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

Отсутствие неснятой или не погашенной судимости в стране гражданства (для иностранцев) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), а также в стране, где данный (данные) руководящий (руководящие) работник (работники) постоянно проживал (проживали) последние 10 (десять) лет проверено заявителем - финансовой организацией - нерезидентом Республики Казахстан

____________________________________________________________________

(наименование заявителя)

Настоящая информация проверена заявителем - финансовой организацией - нерезидентом Республики Казахстан и является достоверной и полной.

Руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) или лицо, исполняющее его обязанности.

____________________________

(подпись)

Приложение 2
к постановлению

Перечень нормативного правового акта Республики Казахстан,
а также отдельных структурных элементов нормативных правовых актов Республики Казахстан, которые признаются утратившими силу

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 67 «Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7552).
Пункт 30 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 апреля 2013 года № 110 «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8505).
Пункт 2 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам контроля и надзора финансовых организаций, в которые вносятся изменения, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 212 «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам контроля и надзора финансовых организаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8805).
Пункт 7 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам оптимизации и автоматизации бизнес – процессов государственных услуг, оказываемых Национальным Банком Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2014 года № 261
«О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам оптимизации и автоматизации бизнес - процессов государственных услуг, оказываемых Национальным Банком Республики Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 10211).
Пункт 5 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам финансового рынка и финансовых организаций, в которые вносятся изменения и дополнения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 12 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам финансового рынка и финансовых организаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13308).
Пункт 7 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам банковской деятельности, в которые вносятся изменения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2017 года № 23 «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам банковской деятельности» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14997).

7. Пункт 2 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения и дополнения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 сентября 2018 года № 230 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17820).

Пункт 1 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 30 марта 2020 года № 35
«О внесении изменения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 67 «Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия» и признании утратившими силу структурных элементов некоторых нормативных правовых актов Национального Банка Республики Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых под № 20237).
Пункт 1 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 23 ноября 2020 года № 109
«О внесении изменения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 67 «Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 21684).
Пункт 1 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения, утвержденного постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 16 апреля 2021 года № 56 «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых под № 22620).
Пункт 2 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам оказания государственных услуг в сфере государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций, в которые вносятся изменения, утвержденного постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 14 февраля 2022 года № 3
«О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам оказания государственных услуг в сфере государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 26888).
Пункт 1 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 23 ноября 2022 года № 97
«О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 67 «Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 30742).
Пункт 1 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 26 сентября 2023 года № 72 «О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 67 «Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 33493).
Пункт 1 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 19 июля 2024 года № 41
«О внесении изменений и дополнения в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности в сфере оказания государственных услуг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 34793).

15. Пункт 1 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций в сфере оказания государственных услуг, в которые вносятся изменения и дополнения, утвержденного постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 28 августа 2025 года № 42
«О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций в сфере оказания государственных услуг и признании утратившими силу некоторых нормативных правовых актов» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 36726).

Проект постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка "Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия"

Дата публикации

12 января 2026