В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 210 "Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, переданными в номинальное держание, заключенных на организованном или неорганизованном рынке, в системе номинального держания (системе учета центрального депозитария), предоставления выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг в системе учета номинального держания и (или) в системе учета центрального депозитария и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию регистратора, центрального депозитария и эмитента" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9876, опубликовано 28 ноября 2014 года в информационно-правовой системе "Әділет") следующие изменения:
в Правилах регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, переданными в номинальное держание, заключенных на организованном или неорганизованном рынке, в системе номинального держания (системе учета центрального депозитария), предоставления выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг в системе учета номинального держания и (или) в системе учета центрального депозитария и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию регистратора, центрального депозитария и эмитента, утвержденных указанным постановлением:
в подпункте 4) пункта 9:
абзац первый изложить в следующей редакции:
"4) документа, содержащего нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей юридического лица, обладающих правом подписывать документы на регистрацию операций по лицевым счетам и информационных операций, включающего сведения о (об):";
абзац четвертый изложить в следующей редакции:
"должности, фамилии, имени, отчестве (при его наличии) представителя клиента номинального держателя, данных документа, удостоверяющего его личность;";
в подпункте 2) пункта 10:
абзац первый изложить в следующей редакции:
"2) документа, содержащего нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей управляющего инвестиционным портфелем, обладающих правом подписывать документы на регистрацию операций по лицевым счетам и информационных операций, включающего сведения о (об):";
абзац пятый изложить в следующей редакции:
"должности, фамилии, имени, отчестве (при его наличии) представителей управляющего инвестиционным портфелем, данных документа, удостоверяющего его личность;";
подпункт 4) пункта 11 изложить в следующей редакции:
"4) документа, содержащего нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей управляющего инвестиционным портфелем, обладающих правом подписывать документы на регистрацию операций по лицевым счетам и информационных операций, включающего сведения о (об):
наименовании номинального держателя;
наименовании (фамилии, имени, отчестве (при его наличии) клиента номинального держателя, предоставляющего право на подписание документа;
наименовании управляющего инвестиционным портфелем;
должности, фамилии, имени, отчестве (при его наличии) представителей управляющего инвестиционным портфелем, данных документа, удостоверяющего его личность;
указании на то, что образцы подписей, содержащиеся в данном документе, считаются обязательными при осуществлении всех операций по лицевому счету клиента, открытому в системе номинального держания;";
подпункт 1) изложить в следующей редакции:
"1) наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица);";
подпункт 9) изложить в следующей редакции:
"9) банковские реквизиты (при наличии);";
пункт 33-2 изложить в следующей редакции:
"33-2. В случае реорганизации номинальных держателей в форме присоединения номинальный держатель, к которому производится присоединение, осуществляет подачу приказа центральному депозитарию на совершение операций, указанных в подпункте 2) пункта 39-1 Правил № 254, в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня подписания сторонами передаточного акта в соответствии с законодательством Республики Казахстан об акционерных обществах.";
части первую и вторую пункта 39 изложить в следующей редакции:
"39. Приказ на проведение операции по лицевым счетам подписывается лицом, участвующим в сделке, или его представителем, или номинальным держателем в случае, указанном в пункте 35 Правил.
Приказ управляющей компании паевого инвестиционного фонда на проведение операций с паями, за исключением информационных, подписывается ее представителем, а также подписывается руководителем подразделения кастодиана, обеспечивающего учет активов паевого инвестиционного фонда, либо подтверждается кастодианом путем направления им номинальному держателю своего подтверждения приказа управляющей компании паевого инвестиционного фонда на проведение операций с паями в письменном виде или в форме электронного документа с использованием информационных систем в соответствии с законодательством Республики Казахстан об электронном документе и электронной цифровой подписи, за исключением информационных.";
пункт 49 изложить в следующей редакции:
"49. Выписка с лицевого счета составляется по форме, согласно приложению 1 к Правилам и содержит следующие сведения:
1) номер лицевого счета;
2) наименование юридического лица (фамилию, имя, отчество (при его наличии) физического лица) держателя ценных бумаг;
3) номер и дату государственной (перерегистрации) юридического лица (наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность физического лица);
4) наименование эмитента и его место нахождения либо наименование паевого инвестиционного фонда, а также управляющей компании данного фонда и ее место нахождения;
5) виды и идентификационные номера ценных бумаг или иные идентификаторы финансовых инструментов;
6) дата погашения облигаций (исламских ценных бумаг);
7) общее количество ценных бумаг (сведения о правах требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) определенного вида с указанием количества обремененных и (или) блокированных и (или) переданных в "репо", зарегистрированных на лицевом счете по состоянию на дату и время составления выписки;
8) наименование номинального держателя, номер лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, его юридический адрес, номер телефона, номер факса;
9) время и дата, по состоянию на которые сформирована выписка с лицевого счета;
10) иные сведения, предусмотренные внутренним документом номинального держателя.
Выписка с лицевого счета, предоставляемая центральным депозитарием, составляется по форме, установленной внутренним документом центрального депозитария.
Выписка с лицевого счета подписывается руководителем структурного подразделения номинального держателя, осуществляющего информационные операции в соответствии с внутренним документом номинального держателя, либо лицом, его замещающим.
Допускается составление выписки с лицевого счета в форме электронного документа.";
части первую и вторую пункта 56 изложить в следующей редакции:
"56. Список акционеров составляется по форме, согласно приложениям 2 и 3 к Правилам и содержит информацию о собственниках, чьи акции находятся в номинальном держании с указанием количества принадлежащих им акций, сведения о наличии льгот по налогообложению, предоставленных акционеру в соответствии с Кодексом Республики Казахстан от 25 декабря 2017 года "О налогах и других обязательных платежах в бюджет (Налоговый кодекс)", а также информацию о количестве акций, принадлежащих собственникам, сведения о которых отсутствуют в системе учета центрального депозитария.
Список акционеров подписывается руководителем структурного подразделения номинального держателя, осуществляющего учет ценных бумаг, переданных в номинальное держание, в соответствии с внутренним документом номинального держателя.";
часть первую пункта 57 изложить в следующей редакции:
"57. Документы клиентов, передаваемые номинальному держателю, в случае использования услуг трансфер-агента оформляются по формам согласно приложению 4 к Правилам.";
Выписку с лицевого счета по форме согласно приложению 1 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
Список акционеров по форме согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
Список акционеров по форме согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 3 к настоящему постановлению;
приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 4 к настоящему постановлению.
2. Департаменту регулирования небанковских финансовых организаций (Кошербаева А.М.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления направление его копии в бумажном и электронном виде на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации" для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;
3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;
4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 3 настоящего постановления.
3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.
4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж.Б.
5. Настоящее постановление вводится в действие со дня государственной регистрации и подлежит официальному опубликованию.
|
Председатель Национального Банка |
Д. Акишев |
__________________________________________________
(наименование номинального держателя, номер и дата
выдачи лицензии на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг, юридический
адрес, номер телефона, номер факса)
Выписка с лицевого счета № ___
по состоянию на __ _______ 20 __ года, время ______
Дата составления выписки ________ Время ________
Сведения о держателе ценных бумаг:
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) держателя ценных бумаг - физического лица или наименование держателя ценных бумаг - юридического лица | ||||
Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность держателя ценных бумаг - физического лица или номер и дата государственной регистрации (перерегистрации) держателя ценных бумаг - юридического лица | ||||
№ | Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда и управляющей компании данного фонда | Место нахождения эмитента или управляющей компании паевого инвестиционного фонда | Вид и национальный идентификационный номер ценных бумаг или иной идентификатор финансовых инструментов | Дата погашения облигаций (исламских ценных бумаг) облигаций |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
продолжение таблицы:
Общее количество ценных бумаг, зарегистрированных на лицевом счете, в том числе в разделах: | Дополнительные сведения, указанные в соответствии с распоряжением эмитента | ||||
основной | блокирование | "репо" | обременение (с указанием лиц, в пользу которых осуществлено обременение) | иные разделы | |
6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
Руководитель структурного подразделения номинального держателя
осуществляющего информационные операции либо лицо его замещающее
___________________________________________ _________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии), (подпись)
занимаемая должность)
__________________________________________________
(наименование номинального держателя, номер и дата
выдачи лицензии на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг, юридический
адрес, номер телефона, номер факса)
Список акционеров ______________________________
(наименование эмитента)
по состоянию на ___ _____ 20 __ года, время ___
Цель составления списка акционеров: проведение общего
собрания акционеров
Сведения об эмитенте:
Наименование эмитента на казахском языке | |
Наименование эмитента на русском языке | |
Место нахождения эмитента | |
Номер и дата государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица |
Сведения о выпуске акций:
Количество объявленных акций, из них: | Простых (в штуках) | Привилегированных (в штуках) | ||
Количество размещенных акций, из них: | Простых (в штуках) | Привилегированных (в штуках) | ||
Количество акций, выкупленных эмитентом, из них: | Простых (в штуках) | Привилегированных (в штуках) |
№ | Фамилия, имя, отчество (при его наличии) собственника - физического лица или наименование собственника - юридического лица | Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность физического лица или дата государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица | Национальный идентификационный номер ценных бумаг |
1 | 2 | 3 | 4 |
продолжение таблицы:
Количество акций, зарегистрированных на лицевом счете (субсчете) собственника | |||
простые акции | |||
общее количество акций | свободные от обременения | обремененные и (или) блокированные | голосующие |
5 | 6 | 7 | 8 |
продолжение таблицы:
Дополнительные сведения | |||
привилегированные акции | |||
общее количество акций | свободные от обременения | обремененные и (или) блокированные, с указанием лиц, в пользу которых осуществлено обременение и (или) блокирование | |
9 | 10 | 11 | 12 |
Сведения о количестве ценных бумаг, находящихся в номинальном держании и принадлежащих собственнику, сведения о котором отсутствуют в системе учета центрального депозитария | Национальный идентификационный номер ценных бумаг | Количество акций, находящихся в номинальном держании, принадлежащих собственникам, сведения о которых отсутствуют в системе учета центрального депозитария | Дополнительные сведения | |
простые | привилегированные | |||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Руководитель структурного подразделения номинального держателя,
осуществляющего учет ценных бумаг
_________________________________________________ ____________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии), (подпись)
занимаемая должность)
_________________________________________________________
(наименование номинального держателя, номер и дата выдачи
лицензии на осуществление профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг, юридический адрес, номер
телефона, номер факса)
Список акционеров _______________________________
(наименование эмитента)
по состоянию на ____ _____ 20 __ года, время _______
Цель составления списка акционеров: начисление доходов по ценным бумагам
Сведения об эмитенте:
Наименование эмитента на казахском языке | |
Наименование эмитента на русском языке | |
Место нахождения эмитента | |
Номер и дата государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица |
Сведения о выпуске акций:
Количество объявленных акций, из них: | Простых (в штуках) | Привилегированных (в штуках) | ||
Количество размещенных акций, из них: | Простых (в штуках) | Привилегированных (в штуках) | ||
Количество акций, выкупленных эмитентом, из них: | Простых (в штуках) | Привилегированных (в штуках) |
№ | Фамилия, имя, отчество (при его наличии) собственника - физического лица или наименование собственника - юридического лица | Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность физического лица или дата государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица | Банковские реквизиты (при наличии) | Национальный идентификационный номер ценных бумаг |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
продолжение таблицы:
Количество акций, зарегистрированных на лицевом счете (субсчете) собственника | Сведения о наличии налоговых льгот | Дополнительные сведения | |
простые | привилегированные | ||
6 | 7 | 8 | 9 |
Сведения о количестве ценных бумаг, находящихся в номинальном держании и принадлежащих собственнику, сведения о котором отсутствуют в системе учета центрального депозитария | Банковские реквизиты (при наличии) | Национальный идентификационный номер ценных бумаг | Количество акций, находящихся в номинальном держании, принадлежащих собственникам, сведения о которых отсутствуют в системе учета центрального депозитария ценных бумаг" | Дополнительные сведения | |
простые | привилегированные | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
Руководитель структурного подразделения номинального держателя,
осуществляющего учет ценных бумаг
_____________________________________________ ___________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии), (подпись)
занимаемая должность)
Документы клиентов, передаваемые номинальному держателю, в случае
использования услуг трансфер-агента
| Форма 1 |
Приказ на открытие (закрытие) лицевого счета, изменение
сведений о зарегистрированном лице
(для юридического лица)
в __________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата __________________ Исходящий номер _________________
| Форма 2 |
Приказ на открытие (закрытие) лицевого счета, изменение сведений о
зарегистрированном лице (для физического лица)
в ______________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата _____________________ | Исходящий номер___________________________ |
Отправитель приказа ______________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) - физического лица (полностью) | |
Номер лицевого счета | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ |
(заполняется при закрытии лицевого счета или изменении сведений о
зарегистрированном лице)
Приказывает открыть (закрыть) лицевой счет, изменить сведения о зарегистрированном лице | ||||
Вид операции | ||||
□ Открытие | □ Закрытие | □ Изменение сведений о зарегистрированном лице | ||
Сведения о физическом лице: | ||||
Фамилия | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ | |||
Имя | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ | |||
Отчество | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ | |||
Дата рождения | □ □ / □ □ /□ □ □ □ | |||
Гражданство | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ | |||
Индивидуальный идентификационный номер (ИИН) | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ | |||
Вид документа, удостоверяющего личность | _______________________________________________ | |||
Серия, номер, дата выдачи и орган выдачи | _______________________________________________ | |||
Место жительства | _______________________________________________ | |||
Почтовый адрес, номер телефона | _______________________________________________ | |||
Банковские реквизиты (при наличии): | _______________________________________________ | |||
Наименование банка | _______________________________________________ | |||
Банковский идентификационный код (БИК) |
□ □ □ □ □ □ □ □ | |||
__________ |
_______________________________________________ | |||
Примечание (заполняется сотрудником номинального держателя при открытии лицевого счета) ________________________________________________________________________ | ||||
Номер лицевого счета | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ | |||
Дата открытия лицевого счета | □ □ / □ □ /□ □ □ □ | |||
Дополнительные сведения | ______________________________________________________________ | |||
| Форма 3 |
Приказ на ввод (вывод) ценных бумаг, выпущенных в соответствии с
законодательством Республики Казахстан, в или из номинального держания
___________________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата __________________________ | Исходящий номер ____________________ | ||||||||
Полное наименование клиента | |||||||||
Вид сделки (операции) (нужное отметить) | |||||||||
□ Ввод в номинальное держание | □ Вывод из номинального держания | ||||||||
Тип сделки (операции) (нужное отметить) | |||||||||
□ Без смены прав по ценным бумагам | □ Купля (продажа) | □ Первичное размещение | □ Выкуп пая | □ Другое | |||||
Номер счета | |||||||||
Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки (операции): | |||||||||
Наименование эмитента | _____________________________________________ | ||||||||
Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги) | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ | ||||||||
Количество ценных бумаг | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ | ||||||||
Цена одной ценной бумаги | □ □ □ □ □ □ □ □, □ □/ □ □ □ | ||||||||
Валюта выпуска | □ □ □ | ||||||||
Сумма сделки (операции) | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □ | ||||||||
Реквизиты лицевого счета контрагента в реестре: | |||||||||
Наименование или фамилия, имя, отчество (при его наличии) | _____________________________________________ | ||||||||
Лицевой счет в реестре | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ | ||||||||
Для физического лица: | |||||||||
Вид документа, удостоверяющего личность | _____________________________________________ | ||||||||
Серия, номер, дата выдачи и орган выдачи | _____________________________________________ | ||||||||
_____________________________________________ | |||||||||
_____________________________________________ | |||||||||
Для юридического лица: | |||||||||
дата государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица | _____________________________________________ | ||||||||
_____________________________________________ | |||||||||
Наименование органа, выдавшего справку о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица | _____________________________________________ | ||||||||
Дополнительная информация ___________________________________________________ | |||||||||
____________ ____________________________________________ | |||||||||
| Форма 4 |
Приказ на ввод (вывод) ценных бумаг, выпущенных в соответствии с
законодательством других государств, в или из номинального держания
_________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата ______________________ | Исходящий номер____________________ | ||||
Полное наименование клиента | |||||
Дата расчета □ □/ □ □/ □ □ □ □ | Дата сделки (операции) □ □/ □ □/ □ □ □ □ | ||||
□ Ввод в номинальное держание | □ Вывод в номинальное держание | ||||
Тип сделки (нужное отметить) | |||||
□ Без смены права собственности | □ Купля (продажа) | □ Первичное размещение | □ Другое | ||
Номер счета | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ | ||||
Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки (операции) | |||||
Наименование эмитента __________________________________________ | |||||
Наименование учетной организации ______________________________________________ | |||||
Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ | ||||
Количество ценных бумаг | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ | ||||
Цена одной ценной бумаги | □ □ □ □ □ □ □ □, □ □/□ □ □ | ||||
Валюта выпуска | □ □ □ | ||||
Сумма сделки (операции) | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □ | ||||
_______________________ | |||||
Реквизиты контрагента | |||||
Наименование | ___________________________ | ||||
Счет в учетной организации | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ | ||||
Реквизиты лица, на счет (со счета) которого осуществляется зачисление (списание) ценных бумаг | |||||
Наименование лица, в чью пользу зачисляются ценные бумаги (лица, поставляющего ценные бумаги) | _____________________________________ | ||||
Счет лица, в чью пользу зачисляются ценные бумаги (лица, поставляющего ценные бумаги) у получателя (отправителя) | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ | ||||
Номер в международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей (SWIFT) лица, в чью пользу зачисляются ценные бумаги (лица, поставляющего ценные бумаги) | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ | ||||
Номер в международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей (SWIFT) получателя (отправителя): | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ | ||||
Дополнительные сведения | |||||
____________ (подпись) |
_________________________________________ | ||||
| Форма 5 |
Приказ на регистрацию сделки залога прав на ценные бумаги и обременения
ценных бумаг
в ________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата ____________________ | Исходящий номер ________________ | |||||||
Полное наименование клиента | ||||||||
Дата расчета □ □ / □ □ /□ □ □ □ | ||||||||
Тип сделки | ||||||||
□ Залог прав | □ Обременение | |||||||
Вид сделки | ||||||||
□ Возникновение | □ Прекращение | □ Неисполнение | ||||||
счет, на котором обременяются ценные бумаги | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ | |||||||
чет, в пользу которого обременяются ценные бумаги | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ | |||||||
Сведения о ценных бумагах и параметры сделки: | ||||||||
Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда |
_________________________________________ | |||||||
Вид ценных бумаг | _________________________________________ | |||||||
Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги) | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ | |||||||
Количество ценных бумаг | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ | |||||||
Цена одной ценной бумаги | □ □ □ □ □ □ □ □, □ □/ □ □ □ | |||||||
Валюта выпуска | □ □ □ | |||||||
Сумма сделки (цифрами и прописью) | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □ | |||||||
Количество ценных бумаг, по которым залогодержателю передано право: | ||||||||
голоса | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ | |||||||
получения вознаграждения | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ | |||||||
Дополнительные сведения | ||||||||
_____________ |
___________________________ | |||||||
| Форма 6 |
Приказ на регистрацию сделки
в ________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
| Форма 7 |
Приказ на регистрацию блокирования (снятия блокирования) ценных бумаг
в _________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата _____________________ | Исходящий номер _________________ | |||||||||
Полное наименование клиента | ||||||||||
Дата расчета | □ □/ □ □/ □ □ □ □ | |||||||||
Вид операции | ||||||||||
□ Блокирование | □ Снятие блокирования | |||||||||
□ Внесение гарантийного взноса | □ Предторговая | □ По решению государственных органов | ||||||||
Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки: | ||||||||||
счет | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ | |||||||||
Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда | _________________________________________ | |||||||||
Вид ценных бумаг | _________________________________________ | |||||||||
Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги) | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ | |||||||||
Количество ценных бумаг | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ | |||||||||
Цена одной ценной бумаги | □ □ □ □ □ □ □ □, □ □/ □ □ □ | |||||||||
Валюта выпуска | □ □ □ | |||||||||
Сумма сделки |
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □ | |||||||||
Биржевой сектор (заполняется при внесении гарантийного взноса одним из ниже перечисленных значений: 1 - иностранные валюты, 2 - срочные контракты, 3 - государственные ценные бумаги, 4 - негосударственные ценные бумаги) |
| |||||||||
Дополнительные сведения | ||||||||||
_________ |
_________________________________________ | |||||||||
| Форма 8 |
Приказ на регистрацию операции "репо"
в ____________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата _______________ | Исходящий номер ______________________ |
Полное наименование клиента | |
Дата расчета | □ □/ □ □/ □ □ □ □ |
Вид операции | |
□ Открытие | □ Закрытие |
Тип операции | |
□ "репо" | □ Обратное "репо" |
Счета участников операции: | |
счет продавца | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ |
счет покупателя | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ |
Реквизиты ценных бумаг и параметры операции: | |
Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда | _____________________________________________ |
Вид ценных бумаг | _____________________________________________ |
Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги) | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ |
Количество ценных бумаг | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ |
Цена за одну ценную бумагу | □ □ □ □ □ □ □ □, □ □/ □ □ □ |
Валюта расчета | □ □ □ |
Сумма операции |
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □ |
Ставка "репо" | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ |
Дата открытия | □ □ □ □ □ □ □ □ |
Дата закрытия | □ □/ □ □/ □ □ □ □ |
Дополнительные сведения | _________________________________________ |
______________ |
__________________________________________ |
| Форма 9 |
Приказ на зачисление выпуска казахстанских депозитарных расписок
в _______________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата______________ | Исходящий номер _________________ |
Полное наименование эмитента казахстанских депозитарных расписок | |
Дата расчета | □ □/ □ □/ □ □ □ □ |
Номер счета эмитента | |
| □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ |
| Реквизиты выпуска казахстанских депозитарных расписок, базового актива и параметры сделки: |
Идентификатор базового актива | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ |
Эмитент базового актива | _________________________________________ |
Национальный идентификационный номер казахстанских депозитарных расписок | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ |
Количество казахстанских депозитарных расписок | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ |
Цена за одну казахстанскую депозитарную расписку | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ |
Валюта выпуска казахстанских депозитарных расписок | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ |
Сумма сделки |
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ |
Дополнительные сведения | ___________________________________________ |
____________ |
___________________________________________ |
| Форма 10 |
Приказ на регистрацию обмена казахстанских депозитарных расписок на
базовый актив
в _________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата________________ | Исходящий номер ____________________________________ |
Полное наименование клиента | |
Дата расчета | □ □/ □ □/ □ □ □ □ |
Реквизиты выпуска казахстанских депозитарных расписок, базового актива и параметры сделки: | |
Номер счета отправителя казахстанских депозитарных расписок | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ |
Наименование эмитента базового актива |
___________________________________________ |
Идентификатор базового актива | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ |
Наименование эмитента казахстанских депозитарных расписок |
___________________________________________ |
Номер счета эмитента казахстанских депозитарных расписок | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ |
Национальный идентификационный номер казахстанских депозитарных расписок | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ |
Количество казахстанских депозитарных расписок | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ |
Цена за одну казахстанскую депозитарную расписку | □ □ □ □ □ □ □ □, □ □/ □ □ □ |
Валюта выпуска | □ □ □ |
Сумма сделки |
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □ |
Дополнительные сведения | ___________________________________________ |
__________ |
___________________________________________ |
| Форма 11 |
Приказ на выдачу списка держателей ценных бумаг и отчета о
зарегистрированных сделках
Дата _____________________ | Исходящий номер ___________________ |
Полное наименование эмитента | |
______________________________________________________________________________ | |
Тип отчетного документа (нужное отметить) | |
□ Список держателей ценных бумаг | □ Отчет о зарегистрированных сделках |
Дополнительная информация отчетного документа | |
_______________________________________________________________________________ | |
Национальный идентификационный номер |
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ |
Для списка держателей ценных бумаг: Для отчета о зарегистрированных сделках:
Дополнительные сведения
________________________________________________________________________________
________________ _____________________________________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
| Форма 12 |
Клиентский заказ на покупку (продажу) ценных бумаг
Дата приема клиентского заказа: _____________ | Время приема клиентского заказа ______________ | ||
Покупка | □ | Продажа | □ |
□ на аукционе | □ на вторичном рынке | ||
на бирже | вне биржи | ||
Данные о Клиенте:
Полное наименование или фамилия, имя, отчество (при его наличии) | ________________________________________ |
счет | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ |
Справка о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица: | |
Дата выдачи _________________ | Кем выдано _____________________________ |
Наименование эмитента ценной бумаги | ________________________________________ |
Вид ценной бумаги | ________________________________________ |
Национальный идентификационный номер (НИН) | ________________________________________ |
Срок действия заказа | ________________________________________ |
№ | Количество ценных бумаг | Цена сделки (тенге) | Объем сделки (тенге) | Тип заказа (отметить нужное) | ||
Рыночный заказ | Лимитный заказ | Буферный заказ | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
Наличие рекомендаций о совершении сделки |
_________________________________________ | |
Дополнительные сведения _________________________________________ | ||
_______________ | _________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) | |
| Форма 13 |
Приказ на регистрацию перевода ценных бумаг
в _______________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата _____________________ | Исходящий номер __________________ | ||||||
Полное наименование депонента | |||||||
Дата расчета | □ □/ □ □/ □ □ □ □ | ||||||
Вид перевода | |||||||
□ Основной | Указать наименование раздела | ||||||
□ Зачисление базового актива | □ Раздел "Базовый актив казахстанских депозитарных расписок" | □ Раздел "базовый актив американских депозитарных расписок (глобальных депозитарных расписок)" | |||||
□ Списание базового актива | □ Раздел "Базовый актив казахстанских депозитарных расписок" | □ Раздел "базовый актив американских депозитарных расписок (глобальных депозитарных расписок)" | |||||
□ Перевод (корректирующие действия) | □ Смена номинального держателя | ||||||
Тип перевода (заполняется при выборе опции "Смена номинального держателя") | |||||||
□ Перевод всех выпусков ценных бумаг | |||||||
□ Перевод одного выпуска ценных бумаг | |||||||
□ Перевод одного выпуска ценных бумаг с раздела | |||||||
___________________________________________ | |||||||
Участники операции: | |||||||
Субсчет отправителя | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ | ||||||
Субсчет получателя | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ | ||||||
Реквизиты ценных бумаг и параметры операции: | |||||||
Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда |
_________________________________________ | ||||||
Вид ценных бумаг |
_________________________________________ | ||||||
Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги) | |||||||
Количество ценных бумаг | □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ | ||||||
Цена за одну ценную бумагу | □ □ □ □ □ □ □ □, □ □/ □ □ □ | ||||||
Валюта выпуска | □ □ □ | ||||||
Сумма операции |
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □ | ||||||
Дополнительные сведения | |||||||
___________________ |
_________________________________________ | ||||||
| Форма 14 |
Приказ на выдачу отчетных документов
в _______________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
| Форма 15 |
Отчет об исполнении (неисполнении) приказа
в _________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
| Форма 16 |
Приказ на передачу клиентских заказов
в ________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)