Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне қаржы нарығын реттеу мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы
Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:
1) Заң департаментімен бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;
2) осы қаулыны ресми жарияланғаннан кейін Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды;
3) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін он жұмыс күні ішінде Заң департаментіне осы қаулының осы тармағының 2) тармақшасында көзделген іс-шаралардың орындалуы туралы мәліметтерді ұсынуды қамтамасыз етсін.
|
Лауазымы Аты-жөні |
«КЕЛІСІЛДІ»
Қазақстан Республикасының
Цифрлық даму, инновациялар және
аэроғарыш өнеркәсібі министрлігі
|
Басқармасының қаулысына қосымша
|
Өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін Қазақстан Республикасының қаржы нарығын реттеу мәселелері бойынша нормативтік құқықтық актілерінің тізбесі
Аталған қаулысымен бекітілген Сақтандыру ұйымының, Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру ұйымы филиалының сақтандыру, оның ішінде сақтандыру нарығының қатысушыларымен өзара қарым-қатынастағы қызметін жүзеге асыруына, сақтандыру ұйымы мен сақтандыру агентінің арасында жасалатын тапсырма шартына қойылатын және сақтандыру агентінің сақтандыру нарығында делдалдық қызметті жүзеге асыруға өкілеттіктеріне қойылатын талаптар, сондай-ақ сақтандыру агенттерін оқытудың ең қысқа бағдарламасын және оқытуды жүргізудің тәртібіне қойылатын талаптарда:
14 тармақ жойылсын;
3 тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«3. Уәкілетті органмен келісуге жататын, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерінің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы филиалының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокері филиалының, сақтандыру холдингінің және «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамының басшы қызметкерлерінің тізбесі Сақтандыру қызметі туралы заңның 34-бабының 1, 1-1 және 14-тармақтарында және Кепілдік беру қоры туралы заңның 4-1-бабының 1-тармағында айқындалған.
«Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамының басқару органының құрамына кіретін уәкілетті орган мен Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің өкілдері уәкілетті органмен келісуге жатпайды.
Уәкілетті органмен келісуге жатпайды:
1) «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамының басқару органының құрамына кіретін уәкілетті органның өкілдері;
2) сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерінің, Қазақстан Республикасының резиденті емес сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы филиалының, Қазақстан Республикасының резиденті емес сақтандыру брокері филиалының, сақтандыру холдингінің және «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамының уәкілетті органмен келісілген лауазымнан сол бір шеңберде төмен тұрған лауазымға ауыстырылған басшы қызметкерлері сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы органының, сақтандыру брокерінің, Қазақстан Республикасының резиденті емес сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы филиалының, Қазақстан Республикасының резиденті емес сақтандыру брокерінің, сақтандыру холдингінің және «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамының филиалы;
3) уәкілетті органмен келісілген атқарушы орган басшысының немесе мүшесінің не басқару органы басшысының немесе мүшесінің лауазымынан екі және одан да көп құрылымдық бөлімшелердің қызметін үйлестіруді және (немесе) бақылауды жүзеге асыратын және олардың негізінде сақтандыру және (немесе) инвестициялық қызмет;
4) Қазақстан Республикасының резиденті емес сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы филиалының уәкілетті органмен келісілген басшы немесе басшының орынбасары лауазымынан Қазақстан Республикасының резиденті емес сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы филиалының екі немесе одан да көп құрылымдық бөлімшелерінің қызметін үйлестіруді және (немесе) бақылауды жүзеге асыратын және қол қою құқығына ие өзге де басшы лауазымына ауыстырылған басшы қызметкерлері негізінде сақтандыру қызметі жүргізілетін құжаттар;
5) уәкілетті органмен келісілген атқарушы орган басшысының немесе мүшесінің не басқару органы басшысының немесе мүшесінің лауазымынан еншілес (еншілес) ұйымның (ұйымдардың) және (немесе) ұйымның (ұйымдардың) қызметін үйлестіруді және (немесе) бақылауды жүзеге асыратын өзге де басшының лауазымына ауыстырылған сақтандыру холдингінің басшы қызметкерлері) сақтандыру холдингі капиталға айтарлықтай қатысады.
Осы тармақтың 2), 3), 4) және 5) тармақшаларында көрсетілген басшы қызметкерлер Қағидалардың 4-тармағында көрсетілген Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінде және Қағидаларда белгіленген талаптарға сәйкес келген жағдайда келісуге жатпайды.
6 тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«6. Қолданыстағы келісімі бар адам сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарында, сақтандыру брокерлерінде, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының филиалдарында, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокерлері филиалдарының, сақтандыру холдингтерінде және (немесе) «сақтандыру кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамында басшы қызметкердің лауазымына (бірнеше лауазымына) тағайындалады (сайланады) қаржы нарығының сақтандыру секторы шеңберінде келісілген, талаптарға сәйкес болған жағдайда қайта келісусіз, Қағидалардың 4-тармағында көрсетілген.»;
7 тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«7. Сақтандыру қызметі туралы Заңның 34-бабы 3-тармағының 3) тармақшасының және кепілдік беру қоры туралы Заңның 4-1-бабы 2-тармағының 3) тармақшасының мақсаттары үшін мінсіз іскерлік беделдің болмау критерийлері болып табылады:
1) алынбаған немесе өтелмеген соттылығының болуы, қаржы ұйымының, банк немесе сақтандыру холдингінің басшы қызметкері лауазымын атқару құқығынан айыру түріндегі қылмыстық жазаны қолдану туралы заңды күшіне енген сот шешімінің болуы және қаржы ұйымының ірі қатысушысы (ірі акционері) болып табылуы;
2) кандидаттың қаржы ұйымының, банк конгломератының, сақтандыру тобының қаржылық орнықтылығын қамтамасыз ету жөніндегі уәкілетті органның қабылданған міндеттемелерін не талаптарын орындамаған қаржы ұйымының ірі қатысушысы (тікелей немесе жанама) болғаны туралы мәліметтердің болуы;
3) кандидаттың қаржы ұйымының басшы қызметкері немесе актуарийі бола отырып, қаржы ұйымына немесе актуарийге қатысты уәкілетті орган қолданған қадағалап ден қою шараларының талаптарын бірнеше рет (қатарынан соңғы он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) орындамағандығы туралы мәліметтердің болуы;
4) кандидаттың төлемге қабілетсіз деп танылған Қазақстан Республикасының қаржы ұйымында, Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымында акционер (қатысушы), лауазымды адам, басқару функцияларын орындайтын адам болып табылғаны туралы мәліметтердің болуы;
5) адамның «заңдастыруға (жылыстатуға)қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 12 және 12-1-баптарына сәйкес жасалатын террористік қызметке қатысы бар адамдардың тізімінде, терроризм мен экстремизмді қаржыландыруға байланысты ұйымдар мен адамдардың тізбесінде және (немесе) жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға байланысты ұйымдар мен адамдардың тізбесінде болуы Қылмыстық жолмен алынған кірістер мен терроризмді қаржыландыру»;
6) кандидаттың іс-әрекеттері (әрекетсіздігі) заңнаманың талаптарын бұзуға (бұзуға) әкеп соққан, уәкілетті органның немесе республиканың резиденті емес қаржы ұйымы резиденті болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органының қабылдауы үшін негіз болған (келген) қаржы ұйымының, банк немесе сақтандыру холдингінің басшы қызметкері болып табылғаны туралы мәліметтердің болуы Қазақстан, банкті (Қазақстан Республикасының резиденті емес банк филиалын) төлемге қабілетсіз банктер (Қазақстан Республикасының резиденті емес банктер филиалдары) санатына жатқызу, оларды таратуға және (немесе) қаржы нарығында қызметті жүзеге асыруды тоқтатуға не қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе оны банкрот деп тану туралы сот шешімінің заңды күшіне енуіне әкеп соққан қаржы ұйымын лицензиясынан айыру туралы шешім немесе Қазақстан Республикасының резиденті емес банкі филиалының қызметін мәжбүрлеп тоқтату туралы сот шешімі заңды күшіне енген, Қазақстан Республикасының резиденті емес сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының филиалы;
7) кандидаттың уәкілетті орган қолданған қадағалау ден қою шарасы негізінде қаржы ұйымының басшы қызметкерінің қызметтік міндеттерін орындаудан шеттетілгені туралы мәліметтердің болуы;
8) кандидаттың қызметінде уәкілетті орган мынадай бұзушылықтарды анықтаған қаржы ұйымы бөлімшелерін бақылауды (жетекшілік етуді) жүзеге асырғаны туралы мәліметтердің болуы:
қаржы ұйымының уәкілетті орган белгілеген пруденциалдық нормативтерді және (немесе) сақтауға міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді қатарынан соңғы он екі ай ішінде жүйелі (екі және одан да көп рет) бұзуы;
қаржы ұйымының пруденциялық нормативтердің және (немесе) уәкілетті орган белгілеген өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттердің сақталуы туралы мәліметтердің бұрмалануына әкеп соққан есептілікті жасауы;
нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 17460 болып тіркелген «қайта сақтандыру жөніндегі қызметті, сондай-ақ сақтандыру (қайта сақтандыру) пулын жүзеге асыру қағидалары мен ерекшеліктерін бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 27 тамыздағы № 203 қаулысында белгіленген талаптарға сәйкес келмейтін шарттарда сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының қайта сақтандыру шарттарын жасасуы (бұдан әрі - № 203 қаулы);
міндетті сақтандыру түрлерін жүргізу шарттары мен тәртібінен туындайтын сақтандыру сыйлықақысының негізсіз мөлшерін, міндеттерді орындамауды немесе тиісінше орындамауды қолдану;
жүйелі (екі және одан да көп рет) қатарынан соңғы он екі ай ішінде сақтандыру төлемін жүзеге асырмау, уақтылы жүзеге асырмау не сақтандыру төлемін толық көлемде жүзеге асырмау;
№ 203 қаулыда көзделген, оның ішінде «сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы мен сақтандыру тобының пруденциалдық нормативтерін есептеудің нормативтік мәндері мен әдістемелерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 26 желтоқсандағы № 304 қаулысында көзделген қайта сақтандырушыдан растаудың болмауы бөлігінде сақтандыру сыйлықақыларын қайта сақтандыруға беру рәсімін бұзу сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары сатып алатын нормалар мен лимиттерге, талаптарға, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының немесе сақтандыру холдингтерінің еншілес ұйымдары заңды тұлғалардың акцияларына (жарғылық капиталға қатысу үлестеріне), сақтандыру холдингтері сатып алатын халықаралық қаржы ұйымдары облигацияларының тізбесіне, сақтандыру холдингтері сатып алатын облигациялар үшін талап етілетін ең төмен рейтингке және рейтингтік агенттіктер тізбесіне, сондай-ақ қаржы құралдарының тізбесіне (жарғылық капиталдағы акциялар мен қатысу үлестерін қоспағанда) сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары сатып алатын)», нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14794 болып тіркелген;
9) кандидаттың сот шешімімен көрінеу жалған деп танылған аудиторлық қорытындыға қол қою фактісінің болуы;
10) кандидат актуарий бола отырып, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сақтандыру резервтерін қалыптастыру жөніндегі талаптарды сақтамауы фактілері туралы уәкілетті органға жүйелі түрде ( қатарынан соңғы он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) хабарламағаны туралы мәліметтердің болуы;
11) кандидаттың сақтандыру құпиясын немесе Қазақстан Республикасының заңдарымен қорғалатын өзге де құпияны құрайтын мәліметтерді, актуарлық есеп айырысуларды жүргізу және (немесе) тәуелсіз актуарий ретінде қызметті жүзеге асыру барысында алынған мәліметтерді заңсыз жария еткені немесе үшінші тұлғаларға бергені туралы мәліметтердің болуы;
12) Қазақстан Республикасының қаржы ұйымдарынан, Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымдарынан, шет мемлекеттің қадағалау органынан немесе қаржылық көрсетілетін қызметтерді реттеуді және «Астана халықаралық орталығында онымен қайланысты қызметті жүзеге асыратын заңды тұлғадан кандидаттың мінсіз іскерлік беделінің болмауы туралы ақпараттың болуы;
13) кандидаттың уәкілетті органның шешіміне әсер ететін оның біліктілік талаптарына және (немесе) іскерлік беделге қойылатын талаптарға сәйкестігі туралы көрінеу анық емес мәліметтер беру фактісінің болуы;
14) кандидатпен жұмыс берушінің бастамасы бойынша тармақшаларда көзделген негіздер бойынша еңбек шартын бұзу фактісінің болуы 9), 12), 13), 14), 15), 16), 17), 18), 19), 20), 21) және 25) Қазақстан Республикасы Еңбек кодексінің 52 - бабы 1-тармағының (бұдан әрі-Кодекс);
15) кандидаттың «атқарушылық іс жүргізу және сот орындаушыларының мәртебесі туралы» Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес жүргізілетін Борышкерлердің бірыңғай тізілімінде болуы (егер берешек республикалық бюджет туралы заңда белгіленген 1000 (бір мың) айлық есептік көрсеткіштен асқан жағдайда);
16) кандидаттың мемлекеттік реттеу туралы Заңның 13-5-бабына сәйкес қалыптастырылған дәлелді пайымдау негізінде анықталған мінсіз іскерлік беделінің болмауы.
Қағидалардың осы тармағында көрсетілген мінсіз іскерлік беделдің болмауы өлшемдері қолданылатын мерзімдерді қаржы ұйымдарының, банк, сақтандыру холдингтерінің, «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамының (бұдан әрі – Комиссия) басшы қызметкерлерінің лауазымдарына кандидаттардың сәйкестігін айқындау жөніндегі комиссия (бұдан әрі-Комиссия) белгілейді және кемінде бір жылды құрайды.»;
20 тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«20. Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптардың тізбесінде көзделген мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту үшін негіздер анықталған кезде уәкілетті орган өтініш берушіге алдын ала шешім бойынша позициясын білдіру мүмкіндігін беру үшін көрсетілетін қызметті алушыны мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту туралы алдын ала шешім, сондай-ақ тыңдауды өткізу уақыты мен орны (тәсілі) туралы хабардар етеді.
Тыңдау туралы хабарлама мемлекеттік қызмет көрсету мерзімі аяқталғанға дейін кемінде 3 (үш) жұмыс күні бұрын жіберіледі. Тыңдау хабардар етілген күннен бастап 2 (екі) жұмыс күнінен кешіктірілмей жүргізіледі.
Көрсетілетін қызметті алушы танысқаннан кейін 2 (екі) жұмыс күні ішінде тыңдау хаттамасына өз ескертулерін ұсынуға құқылы.
Өтініш беруші ұсынған құжаттарды қарау, тыңдау нәтижелері бойынша жауапты бөлімшенің қызметкері көрсетілетін қызметті алушыға уәкілетті органның қабылдаған шешімі туралы хат жібереді.»;
23 тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«23. Келісуді Қағидалардың 26 және 27-тармақтарында көзделген шарттар ескеріле отырып, кандидаттарды тестілеуден өту үшін шақыра отырып не оларды шақырмай, комиссияның шешімі бойынша уәкілетті орган жүргізеді.»;
26 тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«26. Ұсынылған құжаттардың негізінде тестілеуден өту үшін шақырусыз кандидатты келісу туралы мәселені қарау кезінде мыналар ескеріледі:
1) кандидаттың тізбесі осы Қағидалардың 9-тармағында айқындалатын халықаралық қаржы ұйымдарында не қаржы ұйымдарының аудитін тікелей жүзеге асырған аудитордың 5 (бес) жылдан астам жұмыс өтілінің болуы;
2) кандидатта өтініш берілген күннің алдындағы 10 (он) жыл ішінде қызметі қаржы ұйымының басшы қызметкерінің, сақтандыру холдингінің басшы қызметкерінің, қызметі қаржы ұйымының басшы қызметкерінің, дербес құрылымдық бөлімше (департамент, басқарма, филиал және өзге де дербес құрылымдық бөлімше) басшысының 5 (бес) жылдан астам үздіксіз жұмыс өтілінің болуы; қаржы қызметтерін көрсетуге байланысты мәселелерге жетекшілік еткен қаржы және (немесе) басқарушы директор, атқарушы директор.
Осы тармақшаның мақсатында лауазымдарға орналасу арасындағы 90 (тоқсан) күнтізбелік күннен асатын кезең өтілдің үзілуі болып есептеледі.
2-1) бұрын уәкілетті органмен келісілген кандидатты сақтандыру секторындағы жұмыс өтілі 15 (он бес) жылдан астам келісу;
3) кандидаттың актуарлық қызметті жүзеге асыруға жарамды лицензиясының болуы;
4) кандидатта тәуекелдерді басқару саласында халықаралық сертификаттың болуы (FRM (Financial Risk Manager) (FRM Financial Risk Manager) - қаржылық тәуекел-менеджер, PRM (Professional Risk Manager) (PRM профешинал тәуекел-менеджер) - кәсіби тәуекел-менеджер, CFA (Chartered Financial Analyst) (FFA Chartered Financial analyst) аналист)- Сертификатталған қаржылық талдаушы) және (немесе) ISO 31000 сериясы стандарты бойынша сертификат;
4-1) қауіпсіздік мәселелеріне, әкімшілік-шаруашылық мәселелеріне, Ақпараттық технологиялар мәселелеріне ғана жетекшілік етуді көздейтін сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру холдингінің атқарушы органының мүшесі лауазымына кандидатты келісу;
5) кандидат бұрын Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеуді, бақылауды және (немесе) қадағалауды жүзеге асыратын (жүзеге асыратын) мемлекеттік органның дербес құрылымдық бөлімшесінің (Департаменттің, Басқарманың, филиалдың және өзге де дербес құрылымдық бөлімшенің) басқарма мүшесі, бірінші басшысының бірінші басшысы немесе орынбасары, басшысы (басшының орынбасары) болып табыла ма;
6) кандидат бұрын Басқарма мүшесі, бірінші басшы немесе бірінші басшының орынбасары, жауапты хатшы, мемлекеттік орган аппаратының басшысы болған ба;
6-1) бас бухгалтер лауазымына кандидатты келісу;
7) тәуелсіз директор болып табылатын басқару органының басшысы немесе мүшесі лауазымына кандидатты келісу.
Осы тармақтың талаптары уәкілетті орган қаржы ұйымының, сақтандыру және (немесе) банк холдингінің басшы қызметкері лауазымына тағайындауға (сайлауға) келісімді кері қайтарып алу себебі бойынша келісімдерінің қолданылуы бұрын тоқтатылған адамдарға қолданылмайды.»;
27 тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«27. Тестілеуден өту үшін міндетті шақыруға мыналар жатады:
1) уәкілетті орган қаржы ұйымының, сақтандыру және (немесе) банк холдингінің басшы қызметкері лауазымына тағайындауға (сайлауға) келісімді кері қайтарып алу себебі бойынша келісімдерінің қолданылуы бұрын тоқтатылған тұлғалар;
2) Қағидалардың 26-тармағында көрсетілген адамдарды қоспағанда, келісім беру үшін құжаттары уәкілетті органға алғаш рет ұсынылатын адамдар.»;
28 тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«28. Комиссия кандидатты тестілеуге шақыра отырып келісу туралы шешім қабылдаған кезде уәкілетті орган көрсетілетін қызметті алушыны көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті адамының ЭЦҚ-мен куәландырылған хабарламаны көрсетілетін қызметті алушының «жеке кабинетіне» тестілеу өткізілетін күні, уақыты мен орны көрсетілген хабарлама жіберу арқылы хабардар етеді.
Көрсетілетін қызметті алушы (кандидат) уәкілетті орган белгілеген күн мен уақытта тестілеуден өту үшін уәкілетті органға міндетті түрде келуін қамтамасыз етеді.
Егер кандидат уәкілетті органның орналасқан жерінен тыс жерде болса және оған байланысты емес мән-жайлар бойынша уәкілетті орган тағайындаған күні мен уақытында тестілеуден өту үшін уәкілетті органға келуін қамтамасыз ете алмаса, көрсетілетін қызметті алушы уәкілетті органға осы мән-жайлардың болуын және оларды жою мүмкін .стігін растайтын құжаттарды (мәліметтерді) ұсынады.
Уәкілетті орган көрсетілетін қызметті алушы ұсынған құжаттарды (мәліметтерді) зерделейді және кандидаттың келмеуінің объективті себептері болған кезде кандидатты тестілеу қашықтықтан жүргізіледі.
Тестілеуден қашықтан өту кезінде аудио, бейнебайланыс және құжаттармен бірлескен жұмыс құралдарымен конференциялар мен онлайн кеңестер өткізу үшін сервис пайдаланылады, уәкілетті орган трансляцияны жазуды жүзеге асырады. Көрсетілген талапты растау мақсатында тестіленуші адам тестілеу процесін аудио және бейне тіркейтін және тестілеу өткізілетін бүкіл үй-жайға шолуды қамтамасыз ететін кемінде үш құрылғыны пайдаланады.»;
30 тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«30. Тестілеу кезінде тестіленуші адаммен бір үй-жайда уәкілетті орган қызметкерлерінің ғана болуына рұқсат етіледі.
Кандидаттар тестілеуден өтетін уәкілетті органның үй-жайында тестілеу процесінің аудио және бейнетіркеуі жүргізіледі.»;
3-қосымша өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін сақтандыру нарығында мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің тізбесіне 1-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;
4-қосымша Тізбеге 2-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын.
3- тармағы мынадай редакцияда жазылсын:
«3. Өкілдер кеңесі сақтандыру омбудсманының өкілеттіктері аяқталатын күнге дейін күнтізбелік 1 (бір) айдан кешіктірмей уәкілетті органға саны кемінде үш адамнан тұратын сақтандыру омбудсманы лауазымына кандидаттардың бекітілген тізімін ұсынады.
Сақтандыру омбудсманы лауазымына кандидаттардың бекітілген тізіміне олардың Заңның 88-бабының 1-тармағында белгіленген талаптарға сәйкестігін растайтын құжаттардың көшірмелері және Қағидаларға 1-қосымшаға сәйкес нысан бойынша сақтандыру омбудсманы лауазымына кандидат туралы мәліметтер қоса беріледі және сақтандыру омбудсманының қызметін дамыту бағытының негізгі мақсаттары мен басым міндеттерін қамтитын алдағы үш жылға арналған бизнес-жоспар және сақтандыру омбудсманы кеңсесінің қаржылық жоспары қоса беріледі.
Өкілдер кеңесі уәкілетті органға сақтандыру омбудсманы лауазымына кандидаттардың бекітілген тізімін ұсынғанға дейін сақтандыру омбудсманына еңбекақы ақы төлеу қорының мөлшерін айқындайды.»;
25-тармағы мынадай редакцияда жазылсын:
«25. Сақтандыру омбудсманының қарауына Астана қаласының уақыты бойынша сағат 18.00-ге дейін түскен Өтініштер олар келіп түскен күні сақтандыру омбудсманының кіріс хат-хабарлар журналында тіркелуге жатады. Астана қаласының уақыты бойынша сағат 18.00-ден кейін түскен Өтініштер сақтандыру омбудсманының кіріс хат-хабарлар журналында келесі жұмыс күні тіркеледі.».
Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органның өтініш берушінің (лицензиаттың), Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының, ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының басшы қызметкерін тағайындауға (сайлауға), оның ішінде мінсіз іскерлік беделінің болмау өлшемшарттары мен көрсетілген қаулымен бекітілген келісімді алу үшін қажетті құжаттарға келісім беру қағидаларында:
3 тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«3. Уәкілетті органмен келісуге жататын ұйымның басшы қызметкерлерінің тізбесі бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 45-бабының 1-1-тармағында, 54-бабының 1 және 12-тармақтарында және 79-бабының 1-1-тармағында, зейнетақымен қамсыздандыру туралы Заңның 55-бабының 1-тармағында айқындалған.
Уәкілетті органмен келісуге жатпайды:
1) орталық депозитарийдің басқару органының, Сауда-саттықты ұйымдастырушының және Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының құрамына кіретін Қазақстан Республикасының уәкілетті органы мен Ұлттық Банкінің өкілдері;
2) Ұлттық пошта операторының мынадай лауазымдарына кандидаттар:
басқару органының басшысы мен мүшелерінің;
атқарушы орган басшысының;
лауазымдық міндеттеріне бағалы қағаздар рыногындағы кәсіби қызметке байланысты мәселелерге жетекшілік ету кірмейтін, бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 54-бабы 1-тармағының 4) тармақшасында көрсетілген атқарушы орган мүшелерінің және (немесе) өзге де басшылардың;
3) ұйымның бір органы шеңберінде уәкілетті органмен келісілген лауазымнан төмен тұрған лауазымға ауыстырылған ұйым лицензиатының басшы қызметкерлері;
4) бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 54-бабы 1-тармағы 4) тармақшасының талаптарына сәйкес келетін өзге басшының немесе Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының, ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының үйлестіруді және (немесе) Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының бір немесе бірнеше құрылымдық бөлімшелерінің қызметін бақылау, ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының және уәкілетті органға ұсынылатын, уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерінде көзделген құжаттарға қол қоюға құқығы бар;
Осы тармақтың 3) және 4) тармақшаларында көрсетілген басшы қызметкерлер Қағидалардың 4-тармағында көрсетілген Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінде және Қағидаларда белгіленген талаптарға сәйкес келген жағдайда келісуге жатпайды.»;
6 және 7-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:
«6. Қолданыстағы келісімі бар адам Қағидалардың 4-тармағында көрсетілген талаптарға сәйкес келген жағдайда, қайта келісусіз бағалы қағаздар және (немесе) зейнетақы қызметтері нарығында келісілген ұйымдағы басшы қызметкердің лауазымына (бірнеше лауазымына) тағайындалады (сайланады).
1) алынбаған немесе өтелмеген соттылығының болуы, қаржы ұйымының, банк немесе сақтандыру холдингінің басшы қызметкері лауазымын атқару құқығынан айыру түріндегі қылмыстық жазаны қолдану туралы заңды күшіне енген сот шешімінің болуы және қаржы ұйымының ірі қатысушысы (ірі акционері) болып табылуы;
2) кандидаттың қаржы ұйымының, банк конгломератының, сақтандыру тобының қаржылық тұрақтылығын қамтамасыз ету жөніндегі уәкілетті органның қабылдаған міндеттемелерін не талаптарын орындамаған қаржы ұйымының ірі қатысушысы (тікелей немесе жанама) екендігі туралы мәліметтердің болуы;
3) кандидат қаржы ұйымының басшы қызметкері бола отырып, қаржы ұйымына қатысты уәкілетті орган қолданған қадағалау ден қою шараларының талаптарын бірнеше рет (қатарынан соңғы он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) орындамағаны туралы мәліметтердің болуы;
4) кандидаттың акционер (қатысушы), лауазымды тұлға, басқарушылық функцияларды орындайтын тұлға, Қазақстан Республикасының қаржы ұйымында, төлемге қабілетсіз деп танылған Қазақстан Республикасының резиденті емес қаржы ұйымында болғандығы туралы мәліметтердің болуы;
5) тұлғаның террористік қызметке қатысы бар адамдардың тізімінде, терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен адамдардың тізбесінде және (немесе) «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 12 және 12-1-баптарына сәйкес жасалатын жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен адамдардың тізбесінде болуы;
6) Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымы резиденті болып табылатын мемлекеттің уәкілетті органы немесе қаржылық қадағалау органы банкті (Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалын) төлемге қабілетсіз банктер санатына жатқызу, қаржы ұйымын таратуға және (немесе) қаржы нарығындағы қызметін жүзеге асыруды тоқтатуға алып келген оларды лицензиядан айыру, не қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе оны банкрот деп тану туралы сот шешімі заңды күшіне енуі, не Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы филиалының қызметін мәжбүрлеп тоқтату туралы сот шешімінің заңды күшіне енуі туралы шешім қабылдау үшін негіз болып табылған оның әрекеттері (әрекетсіздігі) заңнама талаптарын бұзуға алып келген қаржы ұйымының, банк немесе сақтандыру холдингінің басшы қызметкері болып табылғаны жөніндегі мәліметтердің болуы;
7) уәкілетті орган қолданған қадағалап ден қою шаралары негізінде кандидаттың қаржы ұйымының басшы қызметкерінің қызметтік міндеттерін орындаудан шеттетілгені туралы мәліметтердің болуы;
8) кандидат олардың әрекеттері (әрекетсіздігі) салдарынан қаржы ұйымы уәкілетті орган анықтаған мынадай бұзушылықтарға жол берген қаржы ұйымының бөлімшелерін бақылауды (жетекшілік етуді) жүзеге асырғаны туралы мәліметтердің болуы:
қаржы ұйымының уәкілетті орган белгілеген пруденциялық нормативтерді және (немесе) сақталуға міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді жүйелі түрде (екі және одан да көп рет) бұзуы;
қаржы ұйымының уәкілетті орган белгілеген пруденциялық нормативтерді және (немесе) сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді сақтау туралы мәліметтердің бұрмалануына әкеп соққан есептілік жасауы;
9) сот шешімімен көрінеу жалған деп танылған кандидаттың аудиторлық қорытындыға қол қою фактісінің болуы;
10) шет мемлекеттің қадағалау органынан не қаржылық көрсетілетін қызметті реттеуді жүзеге асыратын және «Астана» халықаралық қаржы орталығында олармен байланысты қызметтерді жүзеге асыратын заңды тұлғадан кандидаттың мінсіз іскерлік беделінің болмауы туралы ақпараттың болуы;
11) кандидаттың біліктілік талаптарына және (немесе) іскерлік беделге қойылатын талаптарға сәйкестігі туралы уәкілетті органның шешіміне әсер ететін көрінеу дәйексіз мәліметтер беру фактісінің болуы;
12) Қазақстан Республикасы Еңбек кодексінің (бұдан әрі - Кодекс) 52-бабы 1-тармағының 9), 12), 13), 14), 15), 16), 17), 18), 19), 20), 21) тармақшаларында көзделген негіздер бойынша жұмыс берушінің бастамасы бойынша кандидатпен еңбек шартын бұзу фактісінің болуы;
13) кандидаттың «Атқарушылық іс жүргізу және сот орындаушыларының мәртебесі туралы» Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес жүргізілетін Борышкерлердің бірыңғай тізілімінде болуы (берешегі республикалық бюджет туралы заңда белгіленген 1000 (бір мың) айлық есептік көрсеткіштен асқан жағдайда);
14) кандидатта Мемлекеттік реттеу туралы заңның 13-5-бабына сәйкес қалыптастырылған уәжді пайымдау негізінде анықталған мінсіз іскерлік беделінің болмауы.
Осы тармақта көрсетілген мінсіз іскерлік беделінің болмауы өлшемшарттары қолданылатын мерзімдерді қаржы ұйымдарының, банк, сақтандыру холдингтерінің, «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамының басшы қызметкерлері лауазымдарына кандидаттардың сәйкестігін айқындау жөніндегі комиссия (бұдан әрі – Комиссия) белгілейді және кемінде бір жылды құрайды.»;
23 тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«23. Келісуді уәкілетті орган Қағидалардың 26 және 27-тармақтарында көзделген шарттарды ескере отырып, тестілеуден өту үшін кандидаттарды шақыра отырып не оларды шақырмай комиссияның шешімі бойынша жүргізеді.»;
26, 27 және 28-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:
«26. Кандидатты ұсынылған құжаттар негізінде, тестілеуден өту үшін шақырусыз келісу туралы мәселені қарау кезінде мыналар ескеріледі:
1) кандидатта халықаралық қаржы ұйымдарында 5 (бес) жылдан астам жұмыс өтілінің болуы, олардың тізбесі Қағидалардың 9-тармағында не қаржы ұйымдарының аудитін тікелей жүзеге асырған аудитор анықтайды;
2) кандидаттың өтініш берген күннің алдындағы 10 (он) жыл ішінде қызметі қаржылық қызметтер көрсетумен байланысты қаржы ұйымының басшы қызметкерінің, дербес құрылымдық бөлімшенің (Департаменттің, Басқарманың, филиалдың және өзге де дербес құрылымдық бөлімшенің) басшысының 5 (бес) жылдан астам үздіксіз жұмыс өтілінің болуы, қаржылық және (немесе) қаржылық қызметтер көрсетуге байланысты мәселелерге жетекшілік еткен Басқарушы директор, атқарушы директор.
Осы тармақшаның мақсатында лауазымдарға орналасу арасындағы 90 (тоқсан) күнтізбелік күннен асатын кезең өтілдің үзілуі болып есептеледі;
2-1) кандидатты бұрын уәкілетті органмен келісілген бағалы қағаздар және (немесе) зейнетақы қызметтері нарығындағы 15 (он бес) жылдан астам жұмыс өтілімен келісу;
3) кандидатта тәуекелдерді басқару саласында (FRM (Financial Risk Manager) (ФТМ Файненшил тәуекел менеджері)- Қаржылық тәуекел-менеджері, PRM (Professional Risk Manager) (ПТМ Профешинал тәуекел-менеджері) – Кәсіби тәуекел-менеджер, CFA (Chartered Financial Analyst) (СФА Чартеред файненшил аналист) - Сертификатталған қаржы талдаушысы) және (немесе) ISO 31000 сериялы стандарт бойынша халықаралық сертификаттың және (немесе) ISO 31000 сериялы стандарт бойынша сертификаттың болуы;
4) кандидат бұрын қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеуді, бақылауды және (немесе) қадағалауды жүзеге асыратын мемлекеттік органның басқарма мүшесі, бірінші басшысы немесе бірінші басшының орынбасары, дербес құрылымдық бөлімшесінің (департаментінің, басқармасының, филиалының және өзге дербес құрылымдық бөлімшесінің) басшысы (басшының орынбасары), сондай-ақ қаржы ұйымдарының аудитін жүргізу бойынша көрсетілетін қызметтерді реттеуді жүзеге асыратын мемлекеттік органның бірінші басшысы (бірінші басшының орынбасары) болған ба;
4-1) қауіпсіздік мәселелеріне, әкімшілік-шаруашылық мәселелеріне, Ақпараттық технологиялар мәселелеріне ғана жетекшілік етуді көздейтін ұйымның атқарушы органының мүшесі лауазымына кандидатты келісу;
5) кандидат бұрын мемлекеттік орган аппаратының басқарма мүшесі, бірінші басшысы немесе бірінші басшысының орынбасары, жауапты хатшысы, басшысы болған ба;
5-1) бас бухгалтер лауазымына кандидатты келісу;
6) кандидатты басқару органының басшысы немесе тәуелсіз директор болып табылатын басқару органының мүшесі лауазымына келісу.
Осы тармақтың талаптары уәкілетті орган қаржы ұйымының, сақтандыру және (немесе) банк холдингінің басшы қызметкері лауазымына тағайындауға (сайлауға) келісімді кері қайтарып алу себебі бойынша келісімдерінің қолданылуы бұрын тоқтатылған адамдарға қолданылмайды.
1) уәкілетті орган қаржы ұйымының, сақтандыру және (немесе) банк холдингінің басшы қызметкері лауазымына тағайындауға (сайлауға) келісімді кері қайтарып алу себебі бойынша келісімдерінің қолданылуы бұрын тоқтатылған тұлғалар;
2) осы Қағидалардың 26-тармағында көрсетілген адамдарды қоспағанда, құжаттары уәкілетті органға алғаш рет келісім беру үшін ұсынылатын адамдар.
Көрсетілетін қызметті алушы (кандидат) тестілеуден өту үшін уәкілетті орган тағайындаған күн мен уақытта уәкілетті органға міндетті түрде келуін қамтамасыз етеді.
Егер кандидат уәкілетті органның орналасқан жерінен тыс жерде болса және оған байланысты емес мән-жайлар бойынша уәкілетті орган тағайындаған күні мен уақытында тестілеуден өту үшін уәкілетті органға келуін қамтамасыз ете алмаса, көрсетілетін қызметті алушы уәкілетті органға осы мән-жайлардың болуын және оларды жою мүмкін .стігін растайтын құжаттарды (мәліметтерді) ұсынады.
Уәкілетті орган көрсетілетін қызметті алушы ұсынған құжаттарды (мәліметтерді) зерделейді және кандидаттың келмеуінің объективті себептері болған кезде кандидатты тестілеу қашықтықтан жүргізіледі.
Тестілеуден қашықтан өту кезінде аудио, бейнебайланыс және құжаттармен бірлескен жұмыс құралдарымен конференциялар мен онлайн кеңестер өткізу үшін сервис пайдаланылады, уәкілетті орган трансляцияны жазуды жүзеге асырады. Көрсетілген талапты растау мақсатында тестіленуші адам тестілеу процесін аудио және бейне тіркейтін және тестілеу өткізілетін бүкіл үй-жайға шолуды қамтамасыз ететін кемінде үш құрылғыны пайдаланады.»;
30 тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«30. Тестілеу кезінде тестіленуші адаммен бір үй-жайда тек уәкілетті орган қызметкерлерінің қатысуына рұқсат етіледі.
Кандидаттар тестілеуден өтетін уәкілетті органның үй-жайында тестілеу процесінің аудио және бейнетіркеуі жүргізіледі.»;
3-қосымша осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;
4-қосымша осы қаулыға 4-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын.
2-тараудың 4- тармағы мынадай редакцияда жазылсын:
«4. Сақтандыру төлемі сақтандыру сыйлықақысына (жарналарына), инвестициялық кіріске, есептелген мемлекет сыйлықақысына қарай есептеледі.».
Өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін
Қазақстан Республикасының
қаржы нарығын реттеу
мәселелері бойынша
нормативтік құқықтық
актілерінің тізбесіне
1-қосымша
Мінсіз іскерлік беделдің
болмау өлшемшарттарын,
келісім алу үшін қажетті
құжаттарды қоса алғанда,
сақтандыру (қайта сақтандыру)
ұйымының,
Қазақстан Республикасының
бейрезидент-сақтандыру
(қайта) сақтандыру
ұйымы филиалының,
сақтандыру холдингінің,
сақтандыру брокерінің,
Қазақстан Республикасының
бейрезидент-сақтандыру брокері
филиалының және
«Сақтандыру төлемдеріне
кепілдік беру қоры» акционерлік
қоғамының басшы қызметкерін
тағайындауға (сайлауға) қаржы
нарығы мен қаржы ұйымдарын
реттеу, бақылау және қадағалау
жөніндегі уәкілетті органның
келісім беру қағидаларына
3-қосымша
«Қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент сақтандыру брокерлері филиалдарының, банк, сақтандыру холдингтерінің, «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамының басшы қызметкерлерін қызметке тағайындауға (сайлауға) келісім беру» мемлекеттік қызметін көрсетуге қойылатын негізгі талаптардың тізбесі сақтандыру секторында басшы қызметкерлерді тағайындауға (сайлауға) келісім берудің кіші түрі
|
Мемлекеттік қызметтің атауы |
Қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент сақтандыру брокерлері филиалдарының, банк, сақтандыру холдингтерінің, «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамының басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беру |
|
|
Мемлекеттік көрсетілетін қызметтің кіші түрлерінің атауы |
сақтандыру секторында басшы қызметкерлерді тағайындауға (сайлауға) келісім беру |
|
|
1. |
Көрсетілетін қызметті берушінің атауы |
Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі (бұдан әрі – уәкілетті орган). |
|
2. |
Мемлекеттік қызметті ұсыну тәсілдері |
«Электрондық үкіметтің» www.egov.kz веб-порталы (бұдан әрі – портал) |
|
3. |
Мемлекеттік қызмет көрсету мерзімі |
Көрсетілетін қызметті алушы порталға құжаттардың толық топтамасын ұсынған күннен бастап 30 (отыз) жұмыс күні ішінде. Бұл мерзім сақтандыру қызметі туралы Заңның 34-бабының 6-2-тармағында көзделген жағдайда, дәлелді пайымдау жобасы басшы қызметкер лауазымына кандидатты келісуге құжаттарды ұсынған адамға жіберілген күннен бастап дәлелді пайымдауды пайдалана отырып, уәкілетті органның шешімі қабылданған күнге дейін тоқтатыла тұрады. |
|
4. |
Мемлекеттік қызмет көрсету нысаны |
Электрондық (толық автоматтандырылған)/ «бір өтініш» қағидаты бойынша көрсетілетін |
|
5. |
Мемлекеттік қызметті көрсету нәтижесі |
Уәкілетті органның көрсетілетін қызметті алушының атына басшы қызметкерді басшы қызметкердің нақты лауазымына (нақты лауазымдарына) тағайындауға (сайлауға) берілген келісімі туралы мәліметтерді қамтитын хаты не осы Тізбенің 9-тармағында көзделген негіздер бойынша мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту туралы дәлелді жауап. Мемлекеттік қызмет көрсету нәтижесін ұсыну нысаны – электрондық. |
|
6. |
Мемлекеттік қызметті көрсету кезінде көрсетілетін қызметті алушыдан алынатын төлем мөлшері және Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген жағдайларда оны алу тәсілдері |
25 (жиырма бес) айлық есептік көрсеткіш («Салық және бюджетке төленетін басқа да міндетті төлемдер туралы (Салық кодексі)» Қазақстан Республикасы Кодексінің 554-бабына сәйкес сақтандыру секторында басшы қызметкерлерді тағайындауға (сайлауға) келісім беру бойынша). |
|
7. |
Көрсетілетін қызметті берушінің және ақпарат объектілерінің жұмыс кестесі |
1) портал – жөндеу жұмыстарын жүргізуге байланысты техникалық үзілістерді қоспағанда, тәулік бойы (жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, Қазақстан Республикасының Еңбекі кодексіне (бұлан әрі – Кодекс) және «Қазақстан Республикасындағы мерекелер туралы» Қазақстан Республикасының Заңына (бұдан әрі – Мерекелер туралы заң) сәйкес көрсетілетін қызметті алушы демалыс және мереке күндері жүгінген кезде өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызмет көрсету нәтижелерін беру келесі жұмыс күні жүзеге асырылады). |
|
8. |
Мемлекеттік қызметті көрсету үшін көрсетілетін қызметті алушыдан талап етілетін құжаттар мен мәліметтер тізбесі |
1) Қағидалардың 14-тармағына сәйкес ресімделген электрондық құжат нысанындағы өтінішхат; 6-1) осы Қағидалардың 26-тармағының 4) тармақшасында көрсетілген тізбеге сәйкес халықаралық сертификаттардың электрондық көшірмелері (бар болса); |
|
9. |
Мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту негіздері |
1) кандидаттардың «Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-2 және 34-баптарында, «Акционерлік қоғамдар туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 1-бабының 20) тармақшасында, 54-бабының 4-тармағында, 59-бабының 2-тармағында, «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 4-1-бабында, «Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы» Қазақстан Республикасының Заңының 9-бабында немесе Қағидаларда белгіленген талаптарға сәйкес келмеуі; |
|
10. |
Мемлекеттік қызметті көрсету ерекшеліктері ескерілген өзге де талаптар |
Мемлекеттік қызмет көрсету орындарының мекенжайлары және мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері жөніндегі анықтамалық қызметтердің байланыс телефондары уәкілетті органның ресми интернет-ресурсында орналастырылады. |
Өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін
Қазақстан Республикасының
қаржы нарығын реттеу
мәселелері бойынша
нормативтік құқықтық
актілерінің тізбесіне
2-қосымша
Мінсіз іскерлік беделдің
болмау өлшемшарттарын,
келісім алу үшін қажетті
құжаттарды қоса алғанда,
сақтандыру (қайта сақтандыру)
ұйымының,
Қазақстан Республикасының
бейрезидент-сақтандыру
(қайта) сақтандыру
ұйымы филиалының,
сақтандыру холдингінің,
сақтандыру брокерінің,
Қазақстан Республикасының
бейрезидент-сақтандыру брокері
филиалының және
«Сақтандыру төлемдеріне
кепілдік беру қоры» акционерлік
қоғамының басшы қызметкерін
тағайындауға (сайлауға) қаржы
нарығы мен қаржы ұйымдарын
реттеу, бақылау және қадағалау
жөніндегі уәкілетті органның
келісім беру қағидаларына
4-қосымша
Кандидат келісетін басшы қызметкердің кандидаты және лауазымы (лауазымдары) туралы мәліметтер
__________________________________________________________________________
сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерінің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы филиалының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокері филиалының, сақтандыру холдингінің, «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамының атауы (көрсетілетін қызметті алушы – заңды тұлға немесе кандидат толтырады)
________________________________________________________________
сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерінің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы филиалының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокері филиалының, сақтандыру холдингінің, «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамының басшы қызметк
ері лауазымына кандидаттың тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса), лауазымы
|
Туған күні және туған жері |
|
|
Азаматтығы |
|
|
Жеке басын куәландыратын құжаттың деректері, жеке сәйкестендіру нөмірі (бар болса) |
|
|
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерінің, Қазақстан Республикасының резиденті емес сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы филиалының, Қазақстан Республикасының резиденті емес сақтандыру брокері филиалының, сақтандыру холдингінің, «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамының атауы (көрсетілетін қызметті алушы-заңды тұлға үшін) |
|
|
Р/с |
Оқу орнының атауы |
Қабылданған жылы – аяқтаған жылы |
Мамандығы |
Білімі туралы дипломның деректемелері (күні және нөмірі бар болса) |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
Жүктеу |
|
Р/с |
Тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) |
Туған жылы |
Туыстық қатынастар |
Жұмыс орны және лауазымы |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
|
|
№ п/п |
Заңды тұлғаның атауы және орналасқан жері |
Заңды тұлға қызметінің жарғылық түрлері |
Жарғылық капиталға қатысу үшін немесе кандидатқа тиесілі акциялар санының заңды тұлғаның дауыс беретін акцияларының жалпы санына қатынасы (пайызбен) * |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
|
|
№ |
Жұмыс істеген кезеңі * |
Жұмыс орны** |
Лауазымы |
Тәртіптік жаза қолданудың болуы |
Жұмыстан шығарылу, лауазымнан босатылу себептері |
Өзге мәліметтер*** |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
|
Ескертпе: осы тармақта кандидаттың еңбек қызметі (сондай-ақ басқару органынына мүше болуы), оның ішінде жоғарғы оқу орнын аяқтаған кезден бастап, лауазымын көрсете отырып еңбек қызметі туралы мәліметтер, сондай-ақ кандидат еңбек қызметін жүзеге асырмаған кезең көрсетіледі.
* қаржы ұйымдарында (оның ішінде шығарылған елінің заңнамасы шеңберінде қаржылық қызметті жүзеге асыру бойынша өкілеттігі бар Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымдарында), банк немесе сақтандыру холдингтерінде, қорда, Қағидалардың 9-тармағында көрсетілген халықаралық қаржы ұйымдарының бірінде, аудиторлық ұйымдарда, мемлекеттік органдарда, сондай-ақ Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен мемлекеттік органдарға мүшелік туралы мәліметтерді; қаржы ұйымдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымдарының) басқару органдарында, (шығарылған елінің заңнамасы шеңберінде қаржылық қызметті жүзеге асыру жөніндегі өкілеттіктері бар), банк немесе сақтандыру холдингтерінде, қорда күні, айы, жылы көрсетіледі. Қалған жағдайларда жылы көрсетіледі;
** егер қаржы ұйымы Қазақстан Республикасының бейрезиденті болып табылса қаржы ұйымының тіркелген елі көрсетіледі.
*** қаржы ұйымының дербес құрылымдық бөлімшесінің (департаменттің, басқарманың, филиалдың) басшысы (басшының орынбасары) қаржы, басқарушы және (немесе) атқарушы директорының лауазымына орналасқан жағдайда жетекшілік ететін бөлімшелер, осы ұйымда қаржылық қызметтер көрсетуге байланысты мәселелер көрсетіледі;
________________________________________________________________
(қаржы ұйымының атауы, аудит жүргізу мерзімі, сондай-ақ кандидаттың аудит жүргізілген қаржылық есепке орындаушы аудитор ретінде (бар болса) қол қойған күні көрсетіледі)
|
№ п\п |
Кезең (Күні, айы, жылы) |
Ұйымның атауы |
|
1 |
2 |
3 |
|
|
________________________________________________________________
(иә (жоқ), күні, ұйымның атауы,
________________________________________________________________
сот талқылауындағы жауапкердің атауы, қаралған мәселе заңды күшіне енген
________________________________________________________________
сот шешімі көрсетілсін (ол шығарылған жағдайда)
________________________________________________________________
________________________________________________________________
(Иә (Жоқ), құқық бұзушылықтың, қылмыстың қысқаша сипаттамасы
________________________________________________________________
жауапкершілікке тартылу негіздерін көрсете отырып,
тәртіптік жаза қолдану туралы актінің немесе сот шешімінің деректемелері)
__________________________________________
Мен бұл ақпаратты, мәліметтерде көрсетілген еңбек қызметі кезеңдерімен жұмыс берушілерден зейнетақы аударымдары кезеңдері бөлігінде «Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры» АҚ деректерімен салыстырылғанын, толық тексергенімді және сенімді және толық екенін растаймын, сондай-ақ басшы қызметкерлерге қойылатын талаптарға сәйкестігімді және мінсіз іскерлік беделдің болуын растаймын.
Мемлекеттік қызмет көрсету үшін қажетті дербес деректерді жинауға және өңдеуге және ақпараттық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісім беремін.
Тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)
________________________________________________________________
(кандидат баспа қаріптерімен өз қолымен толтырады)
Қолы____________________________________________________________
________________________________________________________________
Күні _____________________
Қаржы ұйымының, холдингтің, Қордың тәуелсіз директоры лауазымына кандидат толтырады: Мен, _____________________________________________ (тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) тәуелсіз директор лауазымына тағайындау (сайлау) үшін «Акционерлік қоғамдар туралы» Қазақстан Республикасының Заңында белгіленген талаптарға сәйкес келетінімді растаймын.
________________________________________________________________
________________________________________________________________.
сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерінің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы филиалының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокері филиалының, сақтандыру холдингінің, «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамының атауы
Қолы _____________ Күні _____________________
|
Өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін Қазақстан Республикасының қаржы нарығын реттеу мәселелері бойынша нормативтік құқықтық актілерінің тізбесіне 3-қосымша
Мінсіз іскерлік беделінің болмау өлшемшарттарын қоса алғанда, өтініш берушінің (лицензиаттың), бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының, ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының басшы қызметкерін тағайындауға (сайлауға) қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органның келісім беру қағидаларына және келісім алу үшін қажетті құжаттарға 3-қосымша |
«Бағалы қағаздар нарығы секторында басшы қызметкерлерді тағайындауға (сайлауға) келісім беру» кіші түрі бойынша «Қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокерлері филиалдарының, банк, сақтандыру холдингтерінің, «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамының басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беру» мемлекеттік қызметін көрсетуге қойылатын негізгі талаптардың тізбесі
|
Мемлекеттік көрсетілетін қызметтің атауы |
«Қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокерлері филиалдарының, банк, сақтандыру холдингтерінің, «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамының басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беру |
|
|
Мемлекеттік көрсетілетін қызметтің кіші түрлерінің атауы |
Бағалы қағаздар нарығы секторында басшы қызметкерлерді тағайындауға (сайлауға) келісім беру |
|
|
1. |
Көрсетілетін қызметті берушінің атауы |
Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі (бұдан әрі – уәкілетті орган). |
|
2. |
Мемлекеттік қызметті ұсыну тәсілдері |
«Электрондық үкіметтің» www.egov.kz веб-порталы (бұдан әрі – портал). |
|
3. |
Мемлекеттік қызмет көрсету мерзімі |
Көрсетілетін қызметті алушы порталға құжаттардың толық топтамасын ұсынған күннен бастап 30 (отыз) жұмыс күні ішінде. Бұл мерзім бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 54-бабының 5-2-тармағында және зейнетақымен қамсыздандыру туралы Заңның 55-бабының 4-2-тармағында көзделген жағдайда, дәлелді үкім жобасы басшы қызметкер лауазымына кандидатты келісуге құжаттарды ұсынған адамға жіберілген күннен бастап дәлелді пайымдауды пайдалана отырып, уәкілетті органның шешімі қабылданған күнге дейін тоқтатыла тұрады. |
|
4. |
Мемлекеттік қызмет көрсету нысаны |
Электронды (толық автоматтандырылған). |
|
5. |
Мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижесі |
Уәкілетті органның көрсетілетін қызметті алушының атына беретін, басшы қызметкердің нақты лауазымына (нақты лауазымдарына) басшы қызметкерді тағайындауға (сайлауға) берілген келісім туралы мәліметтерден тұратын хаты немесе осы Тізбенің 9-тармағында көзделген негіздемелер бойынша мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту туралы дәлелді жауап. Мемлекеттік қызмет көрсету нәтижесін ұсыну нысаны - электрондық. |
|
6. |
Мемлекеттік қызмет көрсету кезінде көрсетілетін қызметті алушыдан өндіріп алынатын төлем мөлшері және Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген жағдайларда оны өндіріп алу тәсілдері |
Қызмет тегін көрсетіледі. |
|
7. |
Көрсетілетін қызметті берушінің және ақпараттандыру объектілерінің жұмыс кестесі |
1) портал - жөндеу жұмыстарының жүргізілуіне байланысты болатын техникалық үзілістерді қоспағанда, тәулік бойы (көрсетілетін қызметті алушы жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, демалыс және мереке күндері өтініш жасаған кезде Қазақстан Республикасының Еңбек кодексіне (бұдан әрі – Кодекс) және «Қазақстан Республикасындағы мерекелер туралы» Қазақстан Республикасының Заңына (бұдан әрі – Мерекелер туралы заң) сәйкес өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызметті көрсету нәтижесін жіберу келесі жұмыс күні жүзеге асырылады). 2) уәкілетті орган - Кодекске және Мерекелер туралы заңға сәйкес демалыс және мереке күндерінен басқа күндері сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен дүйсенбі - жұма аралығында сағат 9.00-ден 18.30-ға дейін. |
|
8. |
Мемлекеттік қызмет көрсету үшін көрсетілетін қызметті алушыдан талап етілетін құжаттар мен мәліметтердің тізбесі |
1) Қағидалардың 14-тармағына сәйкес ресімделген электрондық құжат нысанындағы өтінішхат; 2) Қағидаларға 4-қосымшаға сәйкес нысан бойынша басшы қызметкер лауазымына кандидат туралы мәліметтердің электрондық көшірмесі; 3) азаматтығы бар елдегі (шетелдіктер үшін) немесе тұрақты тұратын елдегі (азаматтығы жоқ адамдар үшін) қылмыстар үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқтығы туралы, олардың азаматтығы бар елдің мемлекеттік органы (олар тұрақты тұратын елдер - азаматтығы жоқ адамдар үшін) не кандидат соңғы 15 жыл ішінде тұрақты тұрған елдегі құжаттың электрондық көшірмесі (он бес) жыл. Көрсетілген құжаттың берілген күні өтінішхат берілген күннің алдындағы 3 (үш) айдан аспайды (ұсынылатын құжатта оның қолданылу мерзімі өзге көрсетілген жағдайларды қоспағанда). Егер мемлекеттік органы алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқтығы туралы мәліметтерді растауға уәкілетті елдің заңнамасында көрсетілген мәліметтер сұратылатын адамдарға растайтын құжаттарды беру көзделмесе, онда тиісті растау уәкілетті органның атына азаматтығы бар елдің (шетелдіктер үшін) немесе тұрақты тұратын елдің (азаматтығы жоқ адамдар үшін) мемлекеттік органының хатымен жіберіледі; 4) Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы заңнамасында белгіленген тәртіппен берілген Кәсіби бухгалтер сертификатының электрондық көшірмесі (бас бухгалтер лауазымына кандидат үшін); 5) бухгалтерлердің аккредиттелген кәсіби ұйымына мүшелігін растайтын құжаттың электрондық көшірмесі (бас бухгалтер лауазымына кандидат үшін); 5-1) осы Қағидалардың 26-тармағының 3) тармақшасында көрсетілген тізбеге сәйкес халықаралық сертификаттардың электрондық көшірмелері (бар болса); 6) кандидаттың жеке басын куәландыратын құжаттың электрондық көшірмесі (шетелдіктер, азаматтығы жоқ адамдар үшін). Уәкілетті орган тиісті мемлекеттік ақпараттық жүйелерден "электрондық үкімет" шлюзі арқылы құжаттарда көрсетілген мәліметтерді алады: жеке тұлғаның-Қазақстан Республикасының резидентінің жеке басын куәландыратын; жеке тұлғада - Қазақстан Республикасының резидентінде алынбаған немесе өтелмеген соттылықтың жоқтығын растайтын құжаттар. |
|
9. |
Мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тартуға негіздеме |
1) басшы қызметкерлердің лауазымына кандидаттардың «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасы заңының 54-бабында, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасы заңының 63-бабы 5-тармағында, «Акционерлік қоғамдар туралы» Қазақстан Республикасы заңының 1-бабы 20) тармақшасында, 54-бабы 4-тармағында, 59-бабы 2-тармағында және «Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы» Қазақстан Республикасының заңының 9-бабында белгіленген талаптарға сәйкес келмеуі; 2) тестілеудің теріс нәтижесі; 3) уәкілетті органның ескертулерін жоймауы немесе уәкілетті органның ескертулерін ескере отырып пысықталған құжаттарды уәкілетті органның нормативтік құқықтық актісінде белгіленген мерзімі өткеннен кейін ұсынуы; 4) Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәуелсіз директор болып табылатын басқару органы басшысының немесе мүшесінің лауазымына кандидатты сайлау (тағайындау) тәртібін бұзуы; 5) тәуелсіз директор болып табылатын басқару органы басшысының немесе мүшесінің лауазымына кандидат уәкілетті органның келісімінсіз өз лауазымын атқарып отырған «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасы заңының 54-бабы 5-1-тармағының екінші бөлігінде және «Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы» Қазақстан Республикасы заңының 55-бабы 4-1-тармағының екінші бөлігінде белгіленген мерзім өткеннен кейін құжаттарды ұсынуы; 6) уәкілетті органда басшы қызметкердің лауазымына кандидаттың бағалы қағаздар нарығында айла-шарғы жасау мақсатында жасалған деп танылған және (немесе) үшінші тұлғаға (үшінші тұлғаларға) нұқсан келтіруге алып келген іс-қимылдар жасауы туралы мәліметтердің (фактілердің) болуы. Осы талап санамаланған оқиғалардың ең алдыңғысы басталған: уәкілетті орган басшы қызметкердің лауазымына кандидаттың іс-қимылдарын бағалы қағаздар нарығында айла-шарғы жасау мақсатында жасалған деп таныған; уәкілетті орган үшінші тұлғаға (үшінші тұлғаларға) нұқсан келтірілгенін растайтын фактілерді алған күннен бастап бір жыл бойы қолданылады; 7) басшы қызметкердің лауазымына кандидаттың уәкілетті орган бағалы қағаздар нарығында айла-шарғы жасау мақсатында жасалған деп танылған іс-қимылдарды жасағаны үшін қадағалап ден қою шараларын қолданған және (немесе) Қазақстан Республикасы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 259-бабында көзделген әкімшілік құқық бұзушылық үшін әкімшілік жаза қолданылған қаржы ұйымының қызметкері және (немесе) әрекеттері мәмілеге қатысушы қаржы ұйымына және (немесе) үшінші тұлғаға (үшінші тұлғаларға) нұқсан келтіруге алып келген қаржы ұйымының қызметкері болып табылатындығы туралы мәліметтердің уәкілетті органда болуы. Осы талап санамаланған оқиғалардың ең алдыңғысы басталған: уәкілетті орган басшы қызметкерлердің лауазымына кандидаттың іс-қимылдарын бағалы қағаздар нарығында айла-шарғы жасау мақсатында жасалған деп таныған; уәкілетті орган басшы қызметкердің лауазымына кандидаттың іс-қимылдарының нәтижесінде қаржы ұйымына және (немесе) үшінші тұлғаға (үшінші тұлғаларға) нұқсан келтірілгенін растайтын фактілерді алған күннен бастап бір жыл бойы қолданылады. Осы тармақшаның мақсаты үшін қаржы ұйымының қызметкері деп жоғарыда аталған бұзушылықтарға алып келген мәселелер бойынша шешімдер қабылдау құзыретіне кірген қор биржасының басшы қызметкері не оның міндетін атқарған адам және (немесе) трейдер түсініледі. «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасы заңының 54-бабы 7-тармағының бірінші бөлігі 6) және 7) тармақшаларында көрсетілген мәліметтерге, оның ішінде уәкілетті орган Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі резиденті болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органынан алған мәліметтер де жатады. |
|
10. |
Мемлекеттік қызмет көрсету ерекшеліктері ескерілген өзге де талаптар |
Мемлекеттік қызмет көрсету орындарының мекенжайлары және мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері жөніндегі анықтамалық қызметтердің байланыс телефондары уәкілетті органның ресми интернет-ресурсында орналастырылған. Көрсетілетін қызметті алушының мемлекеттік қызмет көрсету тәртібі мен мәртебесі туралы ақпаратты қашықтан қол жеткізу режимінде порталдың «жеке кабинеті», сондай-ақ Бірыңғай байланыс орталығы арқылы алу мүмкіндігі бар. Порталда іркіліс не техникалық ақаулар болған жағдайда, Бірыңғай байланыс орталығына жүгіну қажет. Бірыңғай байланыс орталығы: 8-800-080-7777 немесе 1414. Ақпараттық жүйеде іркіліс болған жағдайда, уәкілетті орган бір жұмыс күні ішінде «электрондық үкімет» ақпараттық-коммуникациялық инфрақұрылымының операторын (бұдан әрі – оператор) хабардар етеді. Мұндай жағдайда, оператор көрсетілген мерзім ішінде техникалық мәселе туралы хаттаманы жасайды және оны уәкілетті органмен қол қояды. «Банк секторында басшы қызметкерлерді тағайындауға (сайлауға) келісім беру», «Сақтандыру секторында басшы қызметкерлерді тағайындауға (сайлауға) келісім беру» кіші түрлері бойынша «Қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокерлері филиалдарының, банк, сақтандыру холдингтерінің, «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамының басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беру» мемлекеттік қызметін көрсету уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес жүзеге асырылады.. |
Өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін
Қазақстан Республикасының
қаржы нарығын реттеу
мәселелері бойынша
нормативтік құқықтық
актілерінің тізбесіне
4-қосымша
Мінсіз іскерлік беделінің болмау өлшемшарттарын қоса алғанда, өтініш берушінің (лицензиаттың), бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының, ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының басшы қызметкерін тағайындауға (сайлауға) қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органның келісім беру қағидаларына және келісім алу үшін қажетті құжаттарға
4-қосымша
Нысан
Басшы қызметкер лауазымына (лауазымына) кандидат туралы мәліметтер ___________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________
басшы қызметкер лауазымына кандидаттың тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)
___________________________________________________________________________________________
лауазымы (лауазымдары)
___________________________________________________________________________________________
ұйымның атауы
(көрсетілетін қызметті алушы-ұйым толтырады)
|
Дата и место рождения |
|
|
Туған күні және жері |
|
|
Азаматтығы |
|
|
Жеке басын куәландыратын құжаттың деректері, жеке сәйкестендіру нөмірі (бар болса) |
|
|
№ п/п |
Оқу орнының атауы |
Түскен жылы – бітірген жылы |
Мамандық |
Білім туралы дипломның деректемелері |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
|
|
|
|
|
|
№ п/п |
Тегі, аты, әкесінің аты (бар болса) |
Туған жылы |
Туыстық қатынастар |
Жұмыс орны және лауазымы |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
|
|
|
|
|
|
№ п/п |
Заңды тұлғаның атауы және орналасқан жері (заңды тұлғаның БСН-ы, бар болса) |
Заңды тұлға қызметінің жарғылық түрлері |
Заңды тұлғаның жарғылық капиталына қатысу үлесі немесе кандидатқа тиесілі акциялары санының дауыс беретін акцияларының жалпы санына арақатынасы (пайызбен)* |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
|
|
|
|
Ескертпе: * 4-бағанда сенімгерлік басқарудағы кандидаттың акцияларын (үлесін) ескере отырып акцияларды (үлесті), сондай-ақ кандидат өзге адамдармен жиынтықта иелену нәтижесінде ірі қатысушы болып табылатын акциялар (үлес) санын көрсету қажет.
|
№ п/п |
Жұмыс кезеңі* |
Жұмыс орны** |
Лауазымы |
Тәртіптік жаза қолданудың болуы |
Жұмыстан шығарылу, лауазымнан босатылу себептері |
Өзге мәліметтер*** |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Ескертпе: осы тармақта кандидаттың бүкіл еңбек қызметі (сондай-ақ басқару органында мүшелігі), оның ішінде лауазымын көрсете отырып, жоғары оқу орнын аяқтаған кезден бастап еңбек қызметі туралы мәліметтер, сондай-ақ кандидат еңбек қызметін жүзеге асырмаған кезең де көрсетіледі.
* қаржы ұйымдарында (оның ішінде сол елдің заңнамасы шеңберінде қаржы қызметін жүзеге асыру бойынша өкілеттіктері бар Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымдары), банк немесе сақтандыру холдингтерінде, қағидаларының 9-тармағында көрсетілген халықаралық қаржы ұйымдарының біреуінде, аудиторлық ұйымдарда, мемлекеттік органдарда, сондай-ақ қаржы ұйымдарының басқару органдарындағы (оның ішінде сол елдің заңнамасы шеңберінде қаржы қызметін жүзеге асыру бойынша өкілеттіктері бар Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымдары), банк немесе сақтандыру холдингтерінде мүшелігі туралы мәліметтер, күні, айы, жылы көрсетіледі. Қалған жағдайларда жылы көрсетіледі;
** егер ұйым Қазақстан Республикасының бейрезиденті болып табылса, оның тіркелген елі көрсетіледі;
*** дербес құрылымдық бөлімшесінің (департаменттің, басқарманың, филиалдың) басшысы (басшының орынбасары) қаржы, басқарушы және (немесе) атқарушы директорының лауазымына орналасқан жағдайда жетекшілік ететін бөлімшелер, осы ұйымда қаржылық қызметтер көрсетуге байланысты мәселелер көрсетіледі;
____________________________________________________________________
(қаржы ұйымының атауы, аудит жүргізу мерзімі, сондай-ақ кандидаттың
____________________________________________________________________ аудит жүргізілген қаржылық есепке орындаушы аудитор ретінде (бар болса) қол қойған күні көрсетіледі.
|
№ п\п |
Кезеңі (күні, айы, жылы) |
Ұйымның атауы |
|
1 |
2 |
3 |
|
|
|
|
____________________________________________________________________ (иә (жоқ), күні, ұйымның атауы,
____________________________________________________________________
сот талқылауындағы жауапкердің атауы, қаралған мәселе заңды күшіне енген
____________________________________________________________________ сот шешімі көрсетілсін (ол шығарылған жағдайда)
____________________________________________________________________
(иә (жоқ), құқық бұзушылықтың, қылмыстың қысқаша сипаттамасы
____________________________________________________________________
жауапкершілікке тарту негіздерін көрсете отырып, тәртіптік жаза қолдану ____________________________________________________________________ туралы актінің немесе сот шешімінің деректемелері)
Осы ақпаратты тексергенімді және оның дәйекті және толық екендігін растаймын, сондай-ақ басшы қызметкерлерге қойылатын талаптарға өзімнің сәйкес келетінімді және мінсіз іскерлік беделімнің болуын растаймын.
Мемлекеттік қызмет көрсетуге және заңмен қорғалатын, ақпараттық жүйелерде қамтылған мәліметтерді пайдалануға қажетті дербес деректерді жинауға және өңдеуге келісім беремін.
Тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)
____________________________________________________________________
(кандидат баспа қаріптерімен өз қолымен толтырады)
Қолы_________________ Күні____________
Ұйымның тәуелсіз директоры лауазымына кандидат толтырады:
Мен, _____________________________________________
(тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)
тәуелсіз директор лауазымына тағайындау (сайлау) үшін «Акционерлік қоғамдар туралы» Қазақстан Республикасының Заңында белгіленген талаптарға сәйкес келетінімді растаймын. ___________________________________________________________
____________________________________________________________________
Ұйымның атауы
Қолы_________________ Күні____________