АНАЛИТИЧЕСКАЯ СПРАВКА
коммунального государственного учреждения «Управление
социальногоблагосостояния города Алматы»
по результатам внутреннего анализа коррупционных рисков
Полное наименование объекта внутреннего анализа: Коммунальное государственное учреждение «Управление социального благосостояния города Алматы» (далее - Управление).
Основание проведения внутреннего анализа: Приказ руководителя Управления от 3 декабря 2019 года № 126.
Период проведения внутреннего анализа: с 3декабря по 25декабря2019 года.
Анализируемый период деятельности объекта внутреннего анализа: с 3 января по 3 декабря 2019 года.
Анализ проведен по направлениям:
1) выявление коррупционных рисков в нормативных правовых актах, затрагивающих деятельность Управления;
2) выявление коррупционных рисков в организационно-управленческой деятельности Управления.
Выявление коррупционных рисков в нормативных правовых актах, затрагивающих деятельность Управления.
Управление в своей деятельности руководствуется следующими отраслевыми нормативными правовыми актами: Трудовым кодексом Республики Казахстан, Предпринимательским кодексом Республики Казахстан и Кодеком Республики Казахстан «Об административных правонарушениях»,законами Республики Казахстан от 18 декабря 1992 года «О социальной защите граждан, пострадавших вследствие ядерных испытаний на Семипалатинском испытательном ядерном полигоне», от 28 апреля 1995 года «О льготах и социальной защите участников, инвалидов Великой Отечественной войны и лиц, приравненных к ним», от 16 апреля 1997 года «О жилищных отношениях», от 17 июля 2001 года «О государственной адресной социальной помощи», от 13 апреля 2005 года «О социальной защите инвалидов в Республике Казахстан», от 29 декабря 2008 года «О специальных социальных услугах», от 6 апреля 2016 года«О занятости населения»,от 4 декабря 2015 года «О государственных закупках», от 15 апреля 2013 года «О государственных услугах», от 12 января 2007 года «О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц», от 23 ноября 2015 года «О государственной службе Республики Казахстан»,постановлениями Правительства Республики Казахстан от 20 июля 2005 года № 754 «Об утверждении перечня технических вспомогательных (компенсаторных) средств и специальных средств передвижения, предоставляемых инвалидам»,от 30 декабря 2009 года № 2314 «Об утверждении Правил предоставления жилищной помощи», от 21 мая 2013 года № 504 «Об утверждении Типовых правил оказания социальной помощи, установления размеров и определения перечня отдельных категорий нуждающихся граждан», приказами Министра здравоохранения и социального развития Республики Казахстан от 22 января 2015 года № 26 «О некоторых вопросах реабилитации инвалидов», от 26 марта 2015 года № 165 «Об утверждении стандартов оказания специальных социальных услуг в области социальной защиты населения» и от 28 апреля 2015 года № 279 «Об утверждении стандартов государственных услуг в социально-трудовой сфере», от 14 июня 2016 года № 516 «О некоторых вопросах содействия занятости», Министра национальной экономики Республики Казахстан от 9 апреля 2015 года № 319 «Об утверждении стандартов государственных услуг в сфере жилищно-коммунального хозяйства», решениемвнеочередной XXVII сессии маслихата города Алматы V созыва от 2июня 2014 года № 232«Об утверждении Правил определения размера и оказания жилищной помощи в городе Алматы»,решением XLI-й сессии маслихата города Алматы V-го созыва от 23 июля 2015 года № 347 «Об утверждении Правилоказания социальной помощи, установления размеров и определения перечня отдельных категории нуждающихся граждан в городе Алматы», постановлениями акимата города Алматы от 9 сентября 2015 года № 3/539 «Об утверждении регламентов государственных услуг в сфере социальной защиты, предоставляемых в городе Алматы», от 30 ноября 2017 года № 4/496 «Об утверждении регламентов государственных услуг в трудовой сфере», от 4февраля 2019 года № 1/77«Обутверждении Положения коммунального государственного учреждения «Управление социальногоблагосостояния города Алматы» (далее - Положение).
В ходе проведенного мониторинга нормативных правовых актов выявлены следующие несоответствия с действующим законодательством Республики Казахстан:
Приказом Министра труда и социальной защиты населения РК от 6 ноября 2019 года № 594 внесены изменения в приказ Министра здравоохранения и социального развития Республики Казахстан от 28 апреля 2015 года № 279. Изменения внесены в стандарты следующих государственных услуг:
1) Наименование государственной услуги «Выдача и продление разрешения на привлечение иностранной рабочей силы работодателям для осуществляения трудовой деятельности на территории соответствующей административно-территориальной единицы, или в рамках внутрикорпоративного перевода» изменен на «Выдача и (или) продление разрешения работодателям на привлечение иностранной рабочей силы».
Так же, внесены изменения в п. 6 Результат оказания государственной услуги.
2) Согласно внесенным изменениям, срок предоставлениягосударственной услуги «Назначение государственной адресной социальной помощи» увеличен с 7 рабочих дней на 11 рабочих дней.
Постановлением Правительства Республики Казахстан от 30 сентября 2019 года № 726 внесены изменения в Реестр государственных услуг, утвержденных Постановлением Правительства Республики Казахстан от 18 сентября 2013 года № 983 (далее - Реестр), согласно которому, государственная услуга «Выдача справки, подтверждающей принадлежность заявителя (семьи) к получателям адресной социальной помощи» оказывается через Веб-портал «электронного правительства». Однако, в п. 3 Стандарта указанной государственной услуги на сегодняшний день не внесены соответствующие изменения.
Согласно пп. 2) п. 9 Стандарта государственной услуги «Назначение социальной помощи отдельным категориям нуждающихся граждан по решениям местных представительных органов»,услугополучатель при обращении для оказания государственной услуги предоставляет заявление произвольной формы с указанием согласия на сбор и обработку персональных данных, необходимых для назначения социальной помощи и следующие документы:услугодателю или акиму сельского округа:документ, подтверждающий регистрацию по постоянному месту жительства.
Государственная услуга «Выдача адресных справок с места жительства», согласно внесенным изменениям в Реестр от 30 сентября 2019 года, изложена в следующей редакции: «Представление сведений, подтверждающих регистрацию по постоянному месту жительства в населенном пункте приграничной территории».Из чего следут, что получение документа, подстверждающий регистрацию по постоянному месту жительства невозможна.
Согласно внесенным изменениям в Реестр от 30 сентября 2019 года, государственная услуга «Выдача справки о регистрации в качестве безработного», оказывается через Веб-портал «электронного правительства». Однако стандартом государственной услуги определено что прием заявления и выдача результата оказания государственной услуги осуществляется через канцелярию услугодателя. Из-за несвоевременного внесения изменений в стандарт государственной услуги, граждане вынуждены обращаться непосредственно к услугодателю, что увеличивает риск прямого контакта услугополучателя с услугодателем.
Государственные услуги «Регистрация лиц, ищущих работу, в качестве безработного» и «Регистрация лиц, ищущих работу» исключены из реестра государственных услуг. Государственная услуга «Выдача направлений лицам на участие в активных мерах содействия занятости» изложена в новой редакции «Оказание содействия лицам, ищущим работу, и безработным». На момент проведения анализа в стандарты вышеназванных государственных услуг соответствующие изменения не были внесены.
По исковому заявлению гражданки Нургалиевой А.Д. к Управлению и Ауэзовскому районному отделу социального благосостояния города Алматы о признании незаконным отказ в предоставлении жилищной помощи и выплаты жилищной помощи за IV квартал 2018 года и I квартал 2019 года, вынесено решение судьей Ауэзовского районного отдела № 2 города Алматы Жиренчиным об отказе в удовлетворении исковых требований. Нургалиевой А.Д. подана апелляционная жалоба на решение первой инстанции в Апелляционную судебную коллегию города Алматы. Постановлением от 5 декабря 2019 года судебная коллегия изменила решение первой инстанции в части удовлетворения требовании истца.
Согласно вышеуказанному постановлению, дословно:«В силу пункта 19 «Правил определения размера и оказания жилищной помощи в городе Алматы», утвержденных решением сессии Маслихата г.Алматы от 02.06.2014г № 232, «погашение задолженности, образовавшейся до получения жилищной помощи, контролируется поставщиками коммунальных услуг и не учитывается при начислении жилищной помощи на общих основаниях за текущие месяцы», в связи с чем, при расчете жилищной помощи за декабрь 2018г. оплата задолженности государственными органами не учитывалась.
Согласно п.26 Правил определения размера и оказания жилищной помощи в городе Алматы норма площади жилья, обеспечиваемая компенсационными выплатами, эквивалентна нормам предоставления жилья на каждого члена семьи и составляет восемнадцать квадратных метров полезной площади на человека, но не более фактически занимаемой площади, а проживающим в однокомнатной квартире – по фактической полезной площади занимаемого жилища.
В соответствии со ст.24 Закона РК «О правовых актах», текст нормативного правового акта излагается с соблюдением норм литературного языка, юридической терминологии и юридической техники, его положения должны быть предельно краткими, содержать четкий и не подлежащий различному толкованию смысл. Текст нормативного правового акта не должен содержать положения декларативного характера, не несущие смысловой и правовой нагрузки.
Применяя вышеизложенное, следует, что пункт 26 Правил указывает, что норма площади жилья, обеспечиваемая компенсационными выплатами, эквивалентна нормам предоставления жилья на каждого члена семьи и составляет восемнадцать квадратных метров полезной площади на человека, но не более фактически занимаемой площади, а проживающим в однокомнатной квартире – по фактической полезной площади занимаемого жилища.
Законодатель тем самым определил, что проживание в однокомнатной квартире является одним из предусмотренных случаев, а не отлагательным условием предоставления помощи со стороны государства.
В рассматриваемом случае Нургалиева А. одна проживает в двухкомнатной квартире по адресу: г.Алматы, мкр-н 1, дом 2, кв.42, общая площадь которой - 43.0 кв.м.
Доводы представителя ответчика о невозможности предоставления помощи заявителю ввиду ее не проживания в однокомнатной квартире не могут быть основанием для отказа в предоставления помощи, поскольку пунктом 26 указанных Правил какие-либо ограничения для одиноко проживающих в многокомнатных квартирах граждан, не установлены, то есть, не предусмотрена социальная норма площади для данной категории граждан.
Коллегия считает, что такие доводы не могут быть положены в основу решения суда».
Таким образом, постановление Алматинского городского суда от 5 декабря 2019 года, обязывает Управление выплатить Нургалиевой жилищную помощь за IV квартал 2018 года и I квартал 2019 года, так как применение Управлениемп. 26 Правил не может быть основанием отказа в предоставлении государственной услуги.
В связи с вышеизложенным считаем целесообразным внесение изменений в п. 26 Правил и конкретизировать условия расчета 18 квадратного метра на человека, так же условия расчета для одинокопроживающих граждан.
Постановление апелляционной судебной коллегии будет обжалована в Верховном суде Республики Казахстан.
Вывод: В настоящее время Управлением принимаются меры направленные на устранение выявленных коррупционных рисков в нормативных правовых актах, затрагивающих его деятельность.
Выявление коррупционных рисков по линии управления персоналом, в том числе сменяемости кадров.
Штатная численность Управлениясоставляет - 233 единиц, за анализируемый периодуволено – 33 государственных служащих, принято на работу – 26 государственных служащих. Причинами сменяемости кадров явилось: переход в другой государственный орган–7человек, в связи с выходом на работу основного работника – 5человек, в связи с реорганизацией государственного органа – 4человека, в связи с сокращением штата – 4человека, в связи со здоровьем – 8 человек.Таким образом чистая сменяемость кадров составляет 3 человека, что составляет 1,2 %.
По состоянию на декабрь 2019 года число свободных вакансий в Управлении составило - 17 единиц.
В ежегодный трудовой отпуск направлено - 216 сотрудника.
В Управлении фактов привлечения к ответственности должностных лиц за совершение коррупционных правонарушений не выявлено.
К дисциплинарной ответственности было привлечено–33 государственных служащих.
Вывод: в Управлении по линии управления персоналом, в том числе сменяемости кадров, коррупционных рисков не выявлено.
Выявление коррупционных рисков по линии урегулирования конфликта интересов.
Проанализирована процедура государственных закупок,которая проводится в строгом соответствии с требованием ст. 6 Закона Республики Казахстан от 4 декабря 2015 года «О государственных закупках», конкурсной либо аукционной комиссией при выполнении процедур проведения государтвенных закупок проводится работа по выявлению аффилированности потенциальных поставщиков товаров, работ и услуг. За анализируемый период факты аффилированности не выявлены.
Проведено изучение личных дел государственных служащих с целью выявления фактов совместной службы близких родственников, супругов и свойственников также не выявлены.
Вывод: В Управлении коррупционныериски по линии урегулирования конфликта интересов отсутствуют.
Выявление коррупционных рисков по линии оказания государственной услуги.
Проанализированы стандарты и регламенты оказания государственных услугна соответствие с действующим законодательством Республики Казахстан.
В соответствии с приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан от 9 апреля 2015 года № 319 «Об утверждении стандартов государственных услуг в сфере жилищно-коммунального хозяйства», постановлением акимата города Алматы от 20 января 2016 года № 1/20 «Об утверждении регламента государственной услуги «Назначение жилищной помощи», приказами Министра здравоохранения и социального развития Республики Казахстан от 26 марта 2015 года № 165 «Об утверждении стандартов оказания специальных социальных услуг в области социальной защиты населения», от 28 апреля 2015 года № 279 «Об утверждении стандартов государственных услуг в социально-трудовой сфере и постановлением акимата города Алматы от 9 сентября 2015 года № 3/539 «Об утверждении регламентов государственных услуг в сфере социальной защиты, предоставляемых в городе Алматы», решением XLI-й сессии маслихата города Алматы V-го созыва от 23 июля 2015 года № 347 «Об утверждении Правилоказания социальной помощи, установления размеров и определения перечня отдельных категории нуждающихся граждан в городе Алматы», решением XXVII сессии маслихата города Алматы V созыва от 2 июня 2014 года № 232 «Об утверждении Правил определения размера и оказания жилищной помощи в городе Алматы» Управлением оказываются20 государственных услуг:
на альтернативной основе,государственным органом, через ГК «Правительство для граждан» и веб-портал «Электронного правительства»:
1) «Возмещение затрат на обучение на дому детей инвалидов»;
2) «Регистрация граждан, пострадавших вследствие ядерных испытаний на Семипалатинском испытательном ядерном полигоне, выплата единовременной государственной денежной компенсации, выдача удостоверений»;
3) «Регистрация лиц ищущих работу»;
4) «Выдача направлений лицам на участие в активных мерах содействия занятости»;
5) «Выдача справки, подтверждающей принадлежность заявителя (семьи) к получателям адресной социальной помощи»;
6) «Выдача и продление разрешения на привлечение иностранной рабочей силы работодателям для осуществления трудовой деятельности на территории соответствующей административно-территориальной единицы, либо в рамках внутрикорпоративного перевода»;
7) «Назначение социальной помощи отдельным категориям нуждающихся граждан по решениям местных представительных органов»;
8) «Назнчение жилищной помощи»;
9) «Оформление документов на инвалидов для предоставления им услуги индивидуального помощника для инвалидов первой группы, имеющих затруднение в передвижении, и специалиста жестового языка для инвалидов по слуху»;
10) «Оформление документов на инвалидов для предоставления им протезно-ортопедической помощи»;
11) «Обеспечение инвалидов сурдо-тифлотехническими и обязательными гигиеническми средствами»;
12) «Предоставление инвалидам кресла-колясок»;
13) «Обеспечение инвалидов санаторно-курортным лечением»;
14) «Оформление документов на оказание специальных социальных услуг в условиях ухода на дому»;
15) «Оформление документов на оказание специальных социальных услуг в медико-социальных учреждениях (организациях)»;
16) «Присвоение или продление статуса оралмана».
На безальтернативной основе, государственным органом:
17)«Назначение государственной адресной социальной помощи»;
18) «Регистрация лиц, ищущих работу, в качестве безработного»;
19) «Выдача справки о регистрации в качестве безработного»;
20) «Выдача удостоверения реабилитированному лицу».
За анализируемый период оказано 148 228 государственных услуг, из которых 114 395 (77%) оказаны через государственный орган, 30 933(20,8%) через ГК «Правительство для граждан» и2 900 (1,9%) через веб-портал «электронного правительства».
Государственная услуга «Присвоение и продление статуса оралмана» оказывается на основании стандарта государственной услуги, утвержденным приказом Министра здравоохранения и социального развития Республики Казахстан от 28 апреля 2015 года № 279 и регламента государственной услуги, утвержденным постановлением акимата города Алматы от 23 июля 2015 года № 3/461. За анализируемый период оказано 745 государственной услуги, через ГК «Правительство для граждан» - 742 услуг, через государственный орган – 3 услуги.
В период с 25 февраля по 26 марта 2019 года на основании совместного приказа между Департаментом Агенства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции по городу Алматы от 22 февраля 2019 года № 6 и Управлением социального благосостояния города Алматы от 25 февраля 2019 года № 12 проведен внешний анализ коррупционных рисков в деятельности Управления.
По итогам анализа даны рекомендации для улучшения качества оказания государственных услуг.
В период с 30 сентября по 14 октября 2019 года на основании совместного приказа между Департаментом Агентства РК по противодействию коррупции (Антикоррупционная служба) по городу Алматы (далее - Департамент) и Управлением социального благосостояния города Алматы проводился внешний анализ коррупционных рисков в деятельности Управления в сфере оказания социальных услуг лицам с ограниченными возможностями.
Выявлены следующие риски:
В ходе анализа установлены незаконная удержания индивидуального подоходного налога (далее – ИНП).
Установлено, что Управлением закуп услуг индивидуального помощника производится в соответствии с п.10 Приказа Министра здравоохранения и социального развития №26 от 22.01.2015г. (далее – Приказ) путем государственных закупок.
Так, Управлением заключены договора о государственных закупках (по предоставлению услуг индивидуального помощника инвалидам первой группы, имеющим затруднения в передвижении) с Корпоративным Фондом «Ерекше таңдау» Общественного Объединение «Общество Неунывающих Инвалидов» (780 индивидуальных помощников) и ТОО «Центр Реабилитационных Услуг «Самғау-М» (1808 индивидуальных помощников).
В свою очередь, указанными предприятиями заключаются договора на оказания возмездных специальных социальных услуг непосредственно с индивидуальными помощниками.
Изучением материалов установлено, что до 01.02.2019 года в договоре предусматривались условия, согласно которым у индивидуальных помощников ежемесячно удерживается ИПН по ставке 10%.
В соответствии с абзацем шестым подпунктом 32) пункта 3 статьи 155 Кодекса Республики Казахстан от 10 декабря 2008 года № 99-IV «О налогах и других обязательных платежах в бюджет» (далее - Налоговый кодекс), действующим до 1 января 2018 года (с редакции от 28.11.2014 года), не рассматриваются в качестве дохода физического лица материальная выгода, полученная за счет средств бюджета в соответствии с законодательством Республики Казахстан, в том числе при оплате стоимости товаров, работ, услуг, полученных инвалидом от местных исполнительных органов области, города республиканского значения, столицы в соответствии с законодательством Республики Казахстан о социальной защите инвалидов в Республике Казахстан.
Из этого следует, что оплата стоимости услуг, оказанных индивидуальными помощниками в отношении инвалидов, не является доходом индивидуальных помощников в целях налогообложения.
Риск:
1) Таким образом, удержание ИПН с индивидуальных помощников Корпоративного Фонда «Ерекше таңдау» Общественного Объединение «Общество Неунывающих Инвалидов» и ТОО «Центр Реабилитационных Услуг «Самғау-М» производилось в нарушении налогового законодательства.
Рекомендовано:
1) Управления необходимо провести работу по установлению объема незаконно удержанного ИПН;
2) «При разработке проекта приказа «О внесении изменений и дополнений в приказ МТСЗН РК «О некоторых вопросах реабилитации инвалидов» учесть предложения ООИ и МИО в части сокращения сроков замены технических средств реабилитации, определения обязанностей и оплаты услуг индивидуального помощника, при этом, не исключать возможность оказания индивидуального помощника близкими родственниками, рассмотреть возможность исключения посредников в лице НПО на примере Карагандинской области, исключения маршрутных листов и отчетов.
В ходе анализа был проанализирован план государственных закупок с 2017 по 2019 год, где с КФ "Ерекше тандау" ОО "ОНИ" был заключен 86 договоров, из них (73 - запрос ценовых предложений, 13 - из одного источника).
Согласно п. 12 "Правила предоставления социальных услуг индивидуального помощника для инвалидов первой группы, имеющих затруднение в передвижении и специалиста жестового языка для инвалидов по слуху – шестьдесят часов в год в соответствии с индивидуальной программой реабилитации" Оплата услуг индивидуального помощника производится отделами занятости, исходя из расчета размера заработной платы специалиста по социальной работе в час согласно системе оплаты труда гражданских служащих, работников организаций, содержащихся за счет средств государственного бюджета, работников казенных предприятий, но не более 8 часов в день.
Риск:
Однако не регламентирован по каким критериям назначаются часы. Отсутствие критерий назначение часов НПА может привести к тому, что одному помощнику могут определить 8 часов, а другому 5 часов с одним и тем же диагнозом больных (к примеру гемодиализ)
Рекомендовано:
Управлению необходимо через вышестоящий государственный орган инициировать о внесение изменения в Правил предоставления социальных услуг индивидуального помощника для инвалидов первой группы, имеющих затруднение в передвижении и специалиста жестового языка для инвалидов по слуху – шестьдесят часов в год в соответствии с индивидуальной программой реабилитации»касательно определения критерий назначение часов.
Риски:
1) Очередь на санаторно-курортное лечение не прозрачна и не автоматизирована. Нет определенной четкой нумерации очередников, т.е. при выделении квоты, возможно оказание предпочтения отдельным лицам по ускорению отправки на санаторно-курортные лечения, а другим могут выдаваться в поздние сроки;
2) Кроме того, «Журнал выдачи санаторно-курортных путевок» не зарегистрирован в журнале регистрации журналов. Отсутствует журнал регистрации Журналов отделах Управления.
Рекомендовано:
1)В целях открытости и прозрачности очереди на санаторно-курортное лечение Управлению необходимо в течении месяца направить предложение в МТСЗН РК, в части разработки и утверждения методической рекомендации в пилотном проекте aleumet-almaty.kz на территории города Алматы, в целях открытости и прозрачности оказания государственной услуги;
2) Управлению в течение месяца необходимо все журналы привести в соответствие с Правилами «Документирования, управление документацией и использование систем электронного документооборота в государственных и негосударственных организациях», утверждённых постановлением Правительства РК от 31.10.2018 года № 703 и «Перечню типовых документов, образующихся в деятельности государственных и негосударственных организаций с указанием срока хранения», утверждённых Приказом и.о. Министра культуры и спорта РК от 29.09.2017г. № 263.
Риск:
Государственные услуги «Возмещение затрат на обучение на дому детей-инвалидов», «Обеспечение инвалидов сурдо-тифлотехническими и обязательными гигиеническими средствами», «Обеспечение инвалидов санаторно-курортным лечением», «Оформление документов на инвалидов для предоставления им услуги индивидуального помощника для инвалидов первой группы, имеющих затруднение в передвижении, и специалиста жестового языка для инвалидов по слуху», «Оформление документов на инвалидов для предоставления им протезно-ортопедической помощи» и «Предоставление инвалидам кресла-колясок» оказываются Управлением на альтернативной основе через Госкорпорацию и услугодателя.
Срок оказания вышеуказанных услуг составляет 10 рабочих дней. Объем предоставляемых документов не большой, а также основной частью бизнес-процессов оказания госуслуг является проверка представленных документов ответственным специалистом.
Анализ показал, что районными отделами при предоставлении заявителями установленного перечня документов в ЦОНы или в отделы, уведомления готовятся в день регистрации документов.
Кроме того, в целях исключения прямого контакта услугодателя с заявителями полагаем целесообразным исключить альтернативу оказания через услугодателя по вышеперечисленным видам государственных услуг.
Рекомендовано:
1) Для исключения прямого контакта, а также исключения коррупционных рисков полагаем о целесообразности сократить сроки данных государственных услуг в два раза.
2)Управлению в течение месяца направить предложения в вышестоящий государственный орган о рассмотрении возможности оказания государственных услуг «Обеспечение инвалидов сурдо-тифлотехническими и обязательными гигиеническими средствами», «Обеспечение инвалидов санаторно-курортным лечением», «Оформление документов на инвалидов для предоставления им услуги индивидуального помощника для инвалидов первой группы, имеющих затруднение в передвижении, и специалиста жестового языка для инвалидов по слуху», «Оформление документов на инвалидов для предоставления им протезно-ортопедической помощи» и «Предоставление инвалидам кресла-колясок» на альтернативной основе через Госкорпорацию и портал «электронного правительства» путем исключения альтернативу через услугодателя.
Композитные услуги
На основании социальной части индивидуальной программы реабилитации инвалида (далее - ИПР) Управлениям оказываются государственные услуги, как «Оформление документов на инвалидов для предоставления им протезно-ортопедической помощи», «Обеспечение инвалидов сурдо-тифлотехническими и обязательными гигиеническими средствами», «Оформление документов на инвалидов для предоставления им услуги индивидуального помощника для инвалидов первой группы, имеющих затруднение в передвижении, и специалиста жестового языка для инвалидов по слуху», «Предоставление инвалидам кресла-колясок», «Обеспечение инвалидов санаторно-курортным лечением», «Оформление документов на оказание специальных социальных услуг в медико-социальных учреждениях (организациях)», «Оформление документов на оказание специальных социальных услуг в условиях ухода на дому», «Возмещение затрат на обучение на дому детей-инвалидов».
ИПР инвалидов разрабатываются территориальными подразделениями Комитета труда, социальной защиты и миграции Министерства труда и социальной защиты населения (далее - ДКТСЗМ). Данная функция является государственной услугой. Наименование госуслуги – «Установление инвалидности и/или степени утраты трудоспособности и/или определение необходимых мер социальной защиты».
Учитывая, что основанием для оказания вышеуказанных госуслуг, оказываемые Управлениям являетсяИПР инвалидов, разработанные ДКТСЗМ, считаем целесообразным рассмотреть возможность получения госуслуг по принципу «одного заявления» в случаях первичной разработки ИПР инвалиду.
К примеру,
1) услугополучатель обращается за «Установлением инвалидности и/или степени утраты трудоспособности и/или определение необходимых мер социальной защиты» в ДКТСЗМ;
2) в случае разработки услугополучателю ИПР поступает заявление в автоматическом режиме в информационную систему УСБ на получение госуслуг, оказываемые УСБ.
Таким образом, увеличится доля электронных госуслуг в сфере социальной защиты населения, путем упрощения бизнес-процессов оказания госуслуг. Вместе с тем, данные изменения упростят жизнедеятельность инвалидов, которые являются уязвимым слоем населения.
Рекомендовано:
Управлению в течении месяца необходимо внести предложение в вышестоящий государственный орган о рассмотрении возможности оказания вышеперечисленных видов государственных услуг на основе одного заявления.
Риск:
Отсутствие интеграции базы данных
На сегодняшний день при оказании государственных услуг, оказывающихся на альтернативной основе через Государственную корпорацию «Правительство для граждан» возникают проблемы в части приема заявлений и полного перечня документов. Стоит отметить отсутствует интеграции между АИС «Е-собес», АИС «Рынок труда» и ИИС ЦОН.
Рекомендовано:
Управлению в течении месяца внести предложение в вышестоящий государственный орган по обеспечению интеграции между АИС «Е-собес», АИС «Рынок труда» и ИИС ЦОН. Данные меры позволят снять административные барьеры при оказаний государственных услуг.
Проблемы в оказании госуслуг лицам с ограниченными возможностями.
Следует отметить, что согласно законодательству, результатом оказания госуслуг («Обеспечение инвалидов санаторно-курортным лечением»; «Обеспечение инвалидов сурдо-тифлотехническими и обязательными гигиеническими средствами»; «Оформление документов на инвалидов для предоставления им протезно-ортопедической помощи»; «Оформление документов на инвалидов для предоставления им услуги индивидуального помощника для инвалидов первой группы, имеющих затруднение в передвижении, и специалиста жестового языка для инвалидов по слуху»; «Предоставление инвалидам кресла-колясок»; «Оформление документов на оказание специальных социальных услуг в медико-социальных учреждениях (организациях)»; «Оформление документов на оказание специальных социальных услуг в условиях ухода на дому»)является уведомление об оформлении документов в произвольной форме на предоставление с указанием сроков предоставления помощи лицам с ограниченными возможностями. Фактически, услуга к установленному в расписке сроку остается неисполненной, поскольку инвалидные средства фактически предоставляются намного позднее.
Рекомендовано:
Управлению в течении месяца внести предложение в вышестоящий государственный орган по разработке методики оказания вышеуказанных видов госуслуг (от принятия заявления до получения их в натуральном виде) с установлением конкретных сроков каждой процедуры.
Также в ходе анализа установлено, в отделах Управления отсутствует склад для хранения гигиенических средств предназначенных для инвалидов.
Риск:
Из-за отсутствия соответствующего помещения и ответственного сотрудника гигиенические средства могут быть утеряны или прийти в негодность, возможно замена содержимого.
Рекомендовано:
1) Управлению необходимо оборудовать соответствующее помещение для хранения гигиенических средств или предусмотреть поэтапную поставку товара в заключаемых договорах о государственных закупках;
2) Завести журнал регистрации учета гигиенических средств, журнал учета посещения помещения, где будут храниться гигиенические средства.
3) Также в течение месяца необходимо направит письмо в Министерство труда и социальной защиты населения РК, касательно включения в нормативно правовые акты обеспечения складскими помещениями услугодателей для хранения кресла-колясок, сурдо-тифлотехнических и гигиенических средства.
В ходе анализа установлено, что «Журнал регистрации заявления на обеспечение гигиеническими средствами» не зарегистрирован в журнале учете журналов.
Рекомендовано:
Привести в соответствие требованиям Правил «Документирования, управление документацией и использование систем электронного документооборота в государственных и негосударственных организациях», утвержденных постановлением Правительства РК от 31.10.2018 года № 703 и «Перечню типовых документов, образующихся в деятельности государственных и негосударственных организаций с указанием срока хранения», утвержденных Приказом и.о. Министра культуры и спорта РК от 29.09.2017г. № 263.
Риск:
Согласно стандарту государственных услуг, утвержденный приказом Министра здравоохранения и социального развития Республики Казахстан от 28 апреля 2015 года № 279, для обеспечения инвалидов гигиеническими, тифло-сурдотехническими средствами, протезно-ортопедической помощью, санаторно-курортным лечением, специалистом жестового языка для слабослышащих граждан, предоставлением индивидуального помощника для инвалидов 1 группы требуются следующие документы:
удостоверение личности (для идентификации);
адресная справка, подтверждающая регистрацию по постоянному месту жительства;
копия справки об инвалидности.
4.копия выписки из индивидуальной программы реабилитации инвалида.
Однако в ходе анализа установлено, что все вышеперечисленные документы, содержатся в одном документе, а именно в выписке из индивидуальной программы реабилитации инвалида.
Рекомендовано:
1) Управлению в течении месяца необходимо направить предложение в Министерство труда и социальной защиты населения РК о внесении изменений Стандарты государственных услуг обеспечения инвалидов гигиеническими, тифло-сурдотехническими средствами, протезно-ортопедической помощью, санаторно-курортным лечением, специалистом жестового языка для слабослышащих граждан, предоставлением индивидуального помощника для инвалидов 1 группы в части перечня документов (из вышеизложенного перечня документов оставить только копию выписки из индивидуальной программы реабилитации инвалида, которая содержит данные личности, данные адресной справки, данных справки об инвалидности).
2) Кроме того, Управлению необходимо направить аналогичное предложение в Министерство о необходимости интеграции с базой данных медико-социальной экспертизы (МСЭ).
Установлено, что УСБ является администратором социальных проектов, таких, как «Дельфинотерапия», «Сурдоонлайн», Центр реабилитации ОО «ЕРЗИ».
Процесс отбора социальных проектов непрозрачен, нет оценки эффективности вложенных бюджетных средств, результаты социальных проектов выражаются только в количественных, но не в качественных показателях. Таким образом, сложно оценить необходимость продолжения финансирования тех же социальных проектов.
Риск:
Возможность договоренности между администратором социальных проектов и поставщиком.
Рекомендовано:
Внедрить двухуровневую систему мониторинга и оценки эффективности социальных проектов. Первый уровень - оценка со стороны самих получателей услуг социального проекта. Второй уровень - оценка со стороны специалистов и экспертного сообщества.
Анализом установлено, что потребность в Технических средствах реабилитации (далее – ТСР) и Специальных социальных услугах (далее – ССУ) происходит по заявительному принципу, потребители должны сами прийти с заявлением на получение ТСР и ССУ. Нет базы данных лиц с инвалидностью, структурированной по нозологиям (видам нарушений организма человека и его особых потребностей). Процедура распределения дорогостоящих видов ТСР, например, коляски с электроприводом или активные коляски, непрозрачна. На сайте УСБ не достаточно информации о возможности получения и о количестве таких, как ТСР, выданные за отчетный период. Нет четких критериев назначения подобных ТСР в ИПР получателя.
Риск:
Возможность договоренности между администратором социальных проектов и получателем ТСР.
Рекомендовано:
Внести в вышестоящий государственный орган предложение по разработке и внедрению базы данных получателей ТСР и ССУ по высветленному принципу с интеграцией баз АИС Е-собес с ЦБДИ, для определения потребностей в ТСР и ССУ согласно БД Е-собес и ЦБДИ. Размещать на открытых источниках детальную информацию возможности получения и о количестве таких ТСР, выданные за отчетный период.
Получатели недовольны качеством ТСР и ССУ. Нет обратной связи, мониторинга и оценки закупленных ТСР и ССУ. Техническая спецификация для тендеров по ТСР и ССУ составляется администратором в лице УСБ на основе рекомендаций экспертной комиссии, а не на основе изучения степени удовлетворенности получателей.
Риск:
Возможность договоренности между администратором социальных проектов и поставщиком, кроме этого, лоббирования членами экспертной группы (консультантов) интересов поставщиков ТСУ. В комиссию могут входить лоббисты в лице экспертов (представителей НПО и другие заинтересованные лица).
Рекомендовано:
Внедрить систему опроса получателей услуг, после получении ТСР и ССУ по качеству предоставленных услуг, с последующим внедрения таких опросов в систему E-gov.kz или в ЦОНах за прошедший период ТСР и ССУ. На основе опросов данных делать анализ, в последующем составлять тех. спецификацию и проводить тендер на основе опросов получателей услуг. Исключить составлении тех. спецификации с участием экспертных комиссий (консультантов) состоящих из представителей НПО и заинтересованных лиц.
В настоящее время, руководителем Управления утвержден план мероприятий по исполнению внесенных рекомендаций по результатам внешнего анализа коррупционных рисков.
Выявление коррупционных рисков по линии реализации разрешительных функций.
Управлением реализуется разрешительная функция «Выдача и продление разрешения на привлечение иностранной рабочей силы работодателям для осуществления трудовой деятельности на территории соответствующей административно-территориальной единицы, либо в рамках внутрикорпоративного перевода» в соответствии с Законом Республики Казахстан от 26 апреля 2016 года «О занятости населения», приказом и.о. Министра здравоохранения и социального развития Республики Казахстан от 27 июня 2016 года № 559 «Об утверждении Правил и условий выдачи и (или) продления разрешений работодателям на привлечение иностранной рабочей силы, а также осуществления внутрикорпоративного перевода», данная функция осуществляется, приказом Министра здравоохранения и социального развития Республики Казахстан от 28 апреля 2015 года № 279 «Об утверждении стандартов государственных услуг в социально-трудовой сфере. За отчетный период выдано 1355разрешений, из них 1354 разрешений выдано через портал «электронного правительства», 1 разрешений выдано через государственный орган, жалоб со стороны услугополучателей не поступало.
Выявление коррупционных рисков по линии реализации контрольных функций.
Управление осуществляет проверки и профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля.
По вопросам нарушения норм трудового законодательства Республики Казахстан рассмотрено 3585 обращений физических и юридических лиц.
При осуществлений государственного контроля за соблюдением норм трудового законодательства за анализируемый период проведено 740внеплановых проверок, направленных на защиту трудовых прав и интересов граждан.
В ходе проверок выявлено 651 нарушений, выдано 405 предписаний об устранении нарушений законности. За нарушение норм трудового законодательства наложено 320 административных штрафов на сумму 33 183350 тенге.
В Специализированный межрайонный административный суд города Алматы направленыматериалы по 45административным и гражданским делам.
Иные вопросы, вытекающие из организационно-управленческой деятельности подразделения.
За указанный период в Управление поступило 7019 обращений от физических и юридических лиц, 5686 обращений от физических лиц и 1333 обращений от юридических лиц, на личный прием к руководству Управления обратилось 147 граждан. По489обращениям юридических лиц приняты положительные решения, по 844даны мотивированные разъяснения. По 3314обращениям физических лиц приняты положительные решения, по 2372даны мотивированные разъяснения.
За анализируемый период со стороны заявителей поступило 234 жалоб. По результатам рассмотрения жалоб даны мотивированные ответы.
Вывод: В Управлении при рассмотрении обращении физических и юридических лицкоррупционные рискивыявлены в части нарушения сроков рассмотрения обращений физических и юридических лиц.
По итогам проведенного внутреннего анализа коррупционных рисков рабочей группой выработаны следующие рекомендацийпо устранению причин и условий, способствующих совершению коррупционных правонарушений.
Управлению социального благосостояния города Алматы в течение трех месяцев с даты завершения анализа принять меры по следующим направлениям:
Отделу семейного благосостояния:
внести изменение в п. 26Правил определения размера и оказания жилищной помощи в городе Алматы, утвержденных решением внеочередной XXVII сессии маслихата города Алматы V созыва от 2июня 2014 года № 232.
Отделу равных возможностей:
Принять соответствующие меры по исполнению рекомендаций по рискам, выявленным в ходе внешнего анализа коррупционных рисков.
Отделу юридического обеспечения:
Своевременно проводить правовые всеобучи по внесенным изменениям и дополнениям в законодательство Республики Казахстан.
4.Отделу контроля государственных услуг и развития информационных технологий:
совместно с профильными отделами провести всеобуч по стандартам государственных услуг оказываемых Управлением, с утверждением соответствующего плана.
Отделу кадровой работы и документационного обеспечения провести всеобуч о порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц, в соответствии с требованием действующего законодательства Республики Казахстан, а также использование информационной системы при их рассмотрении, у учетом выявленных нарушений Управлением комитета по правовой статистике и специальным учетам генеральной прокуратуры Республики Казахстан по городу Алматы.
Руководителям отделов усилить личный контроль, при (постоянно):
рассмотрении обращений физических и юридических лиц;
оказании государственных услуг.