Вводная часть:
Наименование объекта внутреннего анализа: Коммунальное государственное учреждение «Управление туризма города Алматы» (далее - Управление).
Основание для проведения внутреннего анализа: приказ руководителя Управления туризма города Алматы от 6 мая 2024 года №45-ПД «О проведении внутреннего анализа коррупционных рисков» и приказ руководителя Управления туризма города Алматы от 12 июня 2024 года №52-ПД «О внесении изменений в приказ руководителя Управления туризма города Алматы от 6 мая 2024 года №46-ПД «О проведении внутреннего анализа коррупционных рисков».
Период проведения внутреннего анализа: с 16 мая по 30 июня 2024 года.
Анализируемый период деятельности объекта внутреннего анализа: 2023 год – полугодие 2024 года.
Внутренний анализ коррупционных рисков осуществлялся по следующим направлениям:
1) выявление коррупционных рисков в нормативных правовых актах, затрагивающих деятельность подразделения;
2) выявление коррупционных рисков в организационно-управленческой деятельности подразделения.
Анализ проводился в соответствии с Типовыми правилами проведения внутреннего анализа коррупционных рисков, утвержденными Приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции от 19 октября 2016 года № 12, Методическими рекомендациями по проведению внутреннего анализа коррупционных рисков, утвержденными Председателем Агентства Республики Казахстан по противодействию коррупции от 7 апреля 2021 года и Инструкцией по исполнению проектов ТБН№4 «Предупреждение и противодействие коррупции».
В качестве аналитических источников использованы нормативные правовые акты, затрагивающие деятельность Управления (законы, Положение, приказы, правила и иные НПА), внутренние документы Управления, официальная информация, предоставленная Управлением, материалы проверок уполномоченных органов, жалобы и заявления, материалы и документы, находящиеся в свободном доступе.
Описательная часть:
Перечень нормативных правовых актов и внутренних документов, регулирующих деятельность Управления:
- Закон Республики Казахстан от 13 июня 2001 года «О туристской деятельности в Республике Казахстан»;
- Закон Республики Казахстан от 19 июня 1995 года «О правовом положении иностранцев»;
- Постановление Правительства Республики Казахстан от 21 января 2012 года № 148 «Об утверждении Правил въезда и пребывания иммигрантов в Республике Казахстан, а также их выезда из Республики Казахстан и Правил осуществления миграционного контроля, а также учета иностранцев и лиц без гражданства, незаконно пересекающих Государственную границу Республики Казахстан, незаконно пребывающих на территории Республики Казахстан, а также лиц, которым запрещен въезд на территорию Республики Казахстан»;
- Постановление Правительства Республики Казахстан от 28 марта 2023 года № 262 «Об утверждении Концепции развития туристской отрасли Республики Казахстан на 2023 – 2029 годы»;
- Постановление Правительства Республики Казахстан от 5 ноября 2021 года № 787 «Об утверждении Правил уплаты туристского взноса для иностранцев»;
- Приказ Министра по инвестициям и развитию Республики Казахстан от 30 января 2015 года № 80 «Об утверждении правил предоставления туристских услуг»;
- Приказ Министра туризма и спорта Республики Казахстан от 11 ноября 2008 года № 01-08/200 «Об утверждении Правил классификации мест размещения туристов»;
- Приказ и.о. Министра туризма и спорта Республики Казахстан от 23 октября 2008 года № 01-08/181 «Об утверждении Правил переподготовки и повышения квалификации специалистов в области туристской деятельности»;
- Приказ Министра по инвестициям и развитию Республики Казахстан от 27 февраля 2015 года № 255 «Об утверждении Правил формирования и ведения государственного реестра туристских маршрутов и троп»;
- Приказ Министра по инвестициям и развитию Республики Казахстан от 30 января 2015 года № 78 «Об утверждении общих требований к профессиональной подготовке, переподготовке и повышению квалификации специалистов в области туризма»;
- Приказ Министра культуры и спорта Республики Казахстан от 31 декабря 2021 года № 415 «Об утверждении Правил возмещения части затрат субъектов предпринимательства при строительстве, реконструкции объектов туристской деятельности»;
- Приказ Министра культуры и спорта Республики Казахстан от 10 декабря 2021 года № 382 «Об утверждении Правил субсидирования части затрат субъектов предпринимательства на содержание санитарно-гигиенических узлов»;
- Приказ Министра культуры и спорта Республики Казахстан от 30 декабря 2021 года № 411 «Об утверждении Правил возмещения части затрат субъектов предпринимательства по строительству объектов придорожного сервиса»;
- Приказ Министра культуры и спорта Республики Казахстан от 30 декабря 2021 года № 412 «Об утверждении Правил возмещения части затрат по приобретению автомобильных транспортных средств вместимостью более восьми мест для сидения, исключая место водителя, субъектам предпринимательства, осуществляющим туристскую деятельность»;
- Приказ Министра культуры и спорта Республики Казахстан от 29 мая 2020 года № 156 «Об утверждении Правил оказания государственной услуги «Выдача лицензии на туристскую операторскую деятельность (туроператорская деятельность)»;
- Постановление акимата города Алматы от 26 января 2023 года № 1/36
«Об утверждении Правил предоставления транспортных услуг по перевозке туристов в городе Алматы»;
- Решение VIII сессии маслихата города Алматы VIII созыва от 15 сентября 2023 года № 50 «Об утверждении ставок туристского взноса для иностранцев в городе Алматы» (решение внеочередной XIV сессии маслихата города Алматы VIII созыва от 21 февраля 2024 года № 89 «О внесении изменений в решение маслихата города Алматы от 15 сентября 2023 года № 50 «Об утверждении ставок туристского взноса для иностранцев в городе Алматы»).
Внутренние акты индивидуального применения, принятые в анализируемый период разделены на три блока: личный состав - 42, основная деятельность - 2 и прочие документы - 54.
По итогам проведенного анализа вышеуказанных нормативных правовых актов на предмет вероятности коррупционных проявлений при их применении, а именно по направлениям: правовой пробел, коллизия положений правовых актов и внутренних документов, юридико-лингвистическая неопределенность, широта дискреционных полномочий, наличие излишних административных барьеров и т.д. – выявлены риски:
- в части необходимости доработки приказа Министра культуры и спорта Республики Казахстан от 29 мая 2020 года № 156
«Об утверждении Правил оказания государственной услуги «Выдача лицензии на туристскую операторскую деятельность (туроператорская деятельность)». В целях совершенствования процессов оказания государственных услуг, в рамках поступившего запроса, в КГУ «Управление цифровизации города Алматы» направлено письмо от 13.05.2024 года № 31.1-31/26570СЛ, где указаны на правовые пробелы и необходимость доработки электронной платформы для государственных услуг.
- нормативный правовой акт, регулирующий вопрос возмещения части затрат субъектов предпринимательства при строительстве, реконструкции объектов туристской деятельности, а именно правовой пробел в части понятийного аппарата, где имеется норма «иные объекты, способные удовлетворить потребности туриста во время путешествия». Данное понятие обобщенное, которое включает в себя большой перечень объектов, что приведет к большим затратам бюджетных средств и коррупционным рискам. Считаем необходимым определить исчерпывающий перечень туристских объектов (приказ МКС РК от 31 декабря 2021 года № 415);
- нормативный правовой акт, регулирующий вопрос возмещения части затрат по приобретению автомобильных транспортных средств вместимостью более восьми мест для сидения, исключая место водителя, субъектам предпринимательства, осуществляющим туристскую деятельность, а именно низкая эффективность для туристского рынка с использованием государственного бюджета, которая требует доработки в части установления ограничений с учетом интересов государства и субъектов предпринимательства. Немаловажную роль играет год выпуска приобретенного транспортного средства. Считаем необходимым установить ограничения и определенные условия. Например, срок эксплуатации транспортного средства не должен превышать 7 (семи) лет на момент подачи заявки (приказ МКС РК от 30 декабря 2021 года № 412);
- нормативный правовой акт, регулирующий вопрос субсидирования части затрат субъектов предпринимательства на содержание санитарно-гигиенических узлов, а именно правовой пробел в части эффективности применения данной меры. Согласно текущей ситуации, субсидированию подлежат все санитарные узлы, независимо от критериев прибыльности и месторасположения, что может повлечь за собой неэффективное использование бюджетных средств. Предлагается пересмотреть понятийную часть и разграничить с учетом их потребности и местности туристского интереса (от 10 декабря 2021 года № 382).
Штатная численность Управления составляет – 15 единиц.
По индикатору «проведение конкурсного отбора и назначение на должность»: процедуры конкурсного отбора проходят централизованно единой службой управления персоналом (кадровой службой) аппарата акима города Алматы. По вакантным местам Управления в состав конкурсной комиссии входит заместитель руководителя Управления.
Анализ дисциплинарной практики в соответствии c Правилами наложения дисциплинарного взыскания на государственных служащих, утвержденными Указом Президента от 29 декабря 2015 года № 152.
В анализируемый период должностные лица Управления к дисциплинарной ответственности - не привлеклись.
Процедуры по досрочному снятию дисциплинарных взысканий - не осуществлялись.
Приминается принцип меритократии.
Кроме того, согласно приказам Генерального Прокурора Республики Казахстан от 22 июня 2016 года № 113 «Об утверждении Правил ведения учета лиц, совершивших дисциплинарные проступки, дискредитирующие государственную службу» и от 29 апреля 2011 года № 39 «Об утверждении Правил ведения и использования учета лиц, уволенных с государственной службы по отрицательным мотивам» ежеквартально осуществляется сверка с Управлением Комитета по правовой статистике и специальным учетам Генеральной прокуратуры Республики Казахстан по городу Алматы, где отсутствуют лица, совершившие дисциплинарные проступки, дискредитирующие государственную службу, а также лица, уволенные с государственной службы по отрицательным мотивам.
По итогам изученных личных дел государственных служащих с целью выявления фактов совместной службы близких родственников, супругов и свойственников – не выявлены.
Перед принятием на государственную службу осуществляется проверка на наличие уголовных и коррупционных деяний по базе Управления Комитета по правовой статистике и специальным учетам Генеральной прокуратуры Республики Казахстан по городу Алматы.
В анализируемый период поступило всего - 131 обращение (заявлений – 101, жалобы – 4, прочие - 26). В ходе мониторинга, проведенного органом прокуратуры по применению АППК РК – выявлены системные нарушения по городу Алматы в части несвоевременного применятся права по перенаправлению обращений в компетентный орган, что влечет за собой затягивание времени по решению вопросов физических и юридических лиц.
Определение должностей, подверженных коррупционным рискам, с формированием их перечня.
При определении должностей, подверженных коррупционным рискам, разделены имеющиеся должности на две категории – руководители и исполнители.
Учитывая наличие права принимать решения по осуществлению административно–хозяйственные функции и организационно- распределительные функции, вся категория руководителей подпадает под наличие высоких коррупционных рисков.
Уровень подверженности коррупционным рискам должностей исполнителей определен исходя из списка коррупциогенных функций, с учетом функциональных особенностей.
Перечень должностей, подверженных коррупционным рискам, определен по итогам внутреннего анализа коррупционных рисков и прилагается к настоящей аналитической справке.
В анализируемый период, факты, связанные с аффилированностю при занятии вакантных должностей, находящихся в непосредственной подчиненности должности, занимаемой близкими родственниками (родителями (родителем), детьми, усыновителями (удочерителями), усыновленными (удочеренными), полнородными и неполнородными братьями и сестрами, дедушками, бабушками, внуками) или супругом (супругой) - отсутствуют.
С июня 2023 года Управление наделено функцией по оказанию государственной услуги в части лицензирования туроператорской деятельности согласно Правилам оказания государственной услуги «Выдача лицензии на туристскую операторскую деятельность (туроператорская деятельность)», утверждённым приказом Министра культуры и спорта Республики Казахстан от 29 мая 2020 года № 156.
В период с 1 января по 15 июня 2024 года Управлением выданы 46 лицензии на туристскую операторскую деятельность (туроператорская деятельность), приостановлены 5, переоформлены 2, отказано 0.
В Управлении отсутствуют контрольные и надзорные функции.
По направлению организация работы по противодействию коррупции.
В ходе анализа установлено, что отсутствует практика по проведению профилактических работ с участием представителей антикоррупционной службы.
Не ведутся разъяснительные работы среди сотрудников Управления по применению законодательных актов, регулирующих вопросы рассмотрения обращений юридических и физических лиц, профильного характера и этики с учетом внесенных в правовые акты изменений и дополнений.
По направлению освоение, распределение бюджетных средств и вывяленных нарушений со стороны надзорных органов.
Комплексной проверки со стороны органов аудита и финансового контроля не осуществлялись.
Кроме того, проведен анализ на предмет наличия характеристик в технических спецификациях, относящих закупку к конкурентному поставщику, так называемые «заточки», где не установлены выраженные требования или условия под конкретный вид поставки товаров, осуществления работ или оказания услуг.
Однако, рекомендуется улучшить работу в этом направлении, не допускать применение общей формулировки, указывать конкретные требования и условия (качественные, количественные), а также применять правовые нормы действующих законодательств Республики Казахстан.
В ходе анализа установлено, что отсутствует практика по проведению профилактических работ с участием представителей антикоррупционной службы.
Не ведутся разъяснительные работы среди сотрудников Управления по применению законодательных актов, регулирующих вопросы рассмотрения обращений юридических и физических лиц, профильного характера и этики с учетом внесенных в правовые акты изменений и дополнений. Рекомендуется усилить работу в этом направлении.
Итоги.
Рабочая группа рекомендует:
1) административно-финансовому отделу - на ежеквартальной основе проводить в рамках внутреннего круглого стола профилактическую работу среди работников Управления на антикоррупционную тематику, а также в третьем и четвёртом кварталах т. г. с участием представителей антикоррупционной службы для разъяснительных работ по применению норм права законодательства Республики Казахстан в области противодействия коррупции;
2) руководителям отделов - улучшить работу по разработке качественных технических спецификаций по государственным закупкам, не допускать применение общей формулировки, указывать конкретные требования и условия (качественные, количественные и т.д.), а также применять правовые нормы действующих законодательств Республики Казахстан;
3) соответствующим профильным отделам – завершить работу по улучшению и совершенствованию оказываемых государственных услуг, путем внесения соответствующих предложений в уполномоченные на это государственные органы, а также продолжить работу по устранению правовых пробелов и коллизий в нормативных правовых актах, регулирующих вопросы государственной поддержи субъектов предпринимательства;
Не позднее 10 рабочих дней со дня подписания аналитической справки, разработать план мероприятий по устранению причин и условий, способствующих совершению коррупционных правонарушений, выявленных по результатам внутреннего анализа коррупционных рисков.