Объявление об окончании внутреннего анализа коррупционных рисков за 2025 год и начало публичного обсуждения результатов анализа

КГУ «Управление цифровизации города Алматы» сообщает об окончании внутреннего коррупционного анализа и о начале публичного обсуждения аналитической справки по результатам внутреннего анализа коррупционных рисков. В случае наличия комментариев, замечаний и предложений к проекту аналитической справки, просьба направить их до 16 апреля 2025 года на электронную почту fin.digital@mail.ru или по внутреннему номеру 15-22.

 

AНАЛИТИЧЕСКАЯ СПРАВКА

 по результатам внутреннего анализа коррупционных рисков

в деятельности КГУ «Управление цифровизации города Алматы»

 

Внутренний анализ коррупционных рисков в деятельности КГУ" Управление цифровизации города Алматы " (далее – Управление) проводился рабочей группой, утвержденной приказом руководителя от 13 апреля 2022 года №04-06/1.1 в соответствии с типовыми правилами проведения внутреннего анализа коррупционных рисков, утвержденными приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции от 19 октября 2016 года №12.

Наименование объекта внутреннего анализа коррупционных рисков:

КГУ "Управление цифровизации города Алматы".

Сроки проведения внутреннего анализа коррупционных рисков:

С 10 марта по 10 апреля 2025 года.

Анализируемый период: 2025 год

Внутренний анализ коррупционных рисков проводился по следующим направлениям:

• выявление коррупционных рисков, связанных с управлением персоналом;
• выявление коррупционных рисков в сфере государственных закупок;

3) выявление коррупционных рисков во внутренних документах:

 

1. Выявление коррупционных рисков в управлении персоналом,

 влияющих на деятельность управления, в том числе связанных с текучестью кадров.

Штатная численность управления утверждена распоряжением акима города Алматы от 10 мая 2024 года № 14Ө.

При проведении анализа штатная численность работников управления составляет 19 единиц, фактическая численность - 18 единиц, вакантные места - 1 единица.

            В управлении 4 отделов:

- Отдел управления проектами "умного" города (руководитель отдела и 3 главных специалиста);

- Отдел управления изменениями в процессуальном развитии (руководитель отдела и 3 главных специалиста);

- Отдел информационной безопасности и управления данными (руководитель отдела и 4 главных специалиста);

- Административно-финансовый отдел (руководитель отдела и 2 главных специалиста).

Сотрудников, уволенных по отрицательным мотивам и за отчетный период нет. Принятых сотрудников – 4.

В ходе анализа командное перемещение среди государственных служащих управления не установлено.

Факты привлечения работников к дисциплинарной ответственности за коррупционные правонарушения за анализируемый период– отсутствуют.

Фактов совершения работниками Управления коррупционных правонарушений уголовного и административного характера за анализируемый период - не имеется.

Фактов поощрения работников при наличии не снятых дисциплинарных взысканий за анализируемый период - не установлено. Соответственно подобных приказов, не обнаружено.

Фактов аффилированности при занятии вакантных должностей, находящихся в непосредственной подчинённости должности, занимаемой близкими родственниками (родителями (родителем), детьми, усыновителями (удочерителями), усыновленными (удочеренными), полнородными и неполнородными братьями и сестрами, дедушками, бабушками, внуками) или супругом (супругой)  - не имеется.

На конец 2024 года – штатное число сотрудников составил – 16 единиц. Принятых – 6, уволенных – 4, таким образом текучесть персонала составил – 23,5%

Прошли переподготовку – 3 сотрудника, повышение квалификации – 5.

Подготовлено и зарегистрировано 104 приказов по личному составу. Из них: трудовые отпуски – 21, командировки – 13, дисциплинарное взыскание – 3. Основные приказы – 62.

За 1 квартал 2025 года - подготовлено и зарегистрировано 12 приказов по личному составу. Из них: трудовые отпуски – 3, командировки – 2, дисциплинарное взыскание – 0. Основные приказы – 16.

В ходе аналза в личных делах сотрудников управления не были обнаружены справки или сведения об отсутствии судимости.

Риск: Отсутствие справок или сведений об отсутствии судимости. (Уровень риска: средний)

Рекомендация: В связи с отсутствием справок или сведений об отсутствии судимости в личных делах, настоятельно рекомендуется всем сотрудникам представить соответствующие документы.

 

2. Выявление коррупционных рисков

в сфере государственных закупок.

С целью минимизации коррупционных рисков, а также повышения эффективности и прозрачности процесса государственных закупок внедрены электронные государственные закупки, в которой автоматизированы все основные процедуры закупок и сокращены человеческие факторы. Процедуры проведения государственных закупок в Управлении осуществляются согласно Закона РК «О государственных закупках» от 4 декабря 2015 года № 434-V ЗРК. и Правил осуществления государственных закупок утверждённых Приказом МФ РК от 11 декабря 2015 года №648, посредством веб-портала https://www.goszakup.gov.kz/.

Кроме того: 

- Фактов нарушения сроков направления проектов договоров Поставщику  - не имеется;

-  Фактов нарушения сроков заключения договоров - не имеется;

- Фактов нарушения сроков заключения договоров со вторым победителем, в случае если первый победитель уклонился от заключения договора о государственных закупках - не имеется.

За 2024 год:

• Из одного источника путём прямого заключения договора – 31;
• Из одного источника по несостоявшимся закупкам – 3;
• Электронный магазин – 7;
• Запрос ценовых предложений – 6 ;
• Открытый конкурс – 20;
• Конкурс с предварительным квалификационным отбором – 2;
• Второй этап конкурса с использованием рамочного соглашения – 2.

 

За 1 квартал 2025 года:

• Из одного источника путём прямого заключения договора – 12;
• Из одного источника по несостоявшимся закупкам – 1;
• Электронный магазин – 1;
• Запрос ценовых предложений – 2;
• Открытый конкурс – 9;
• Конкурс с предварительным квалификационным отбором – 0;
• Второй этап конкурса с использованием рамочного соглашения – 1.

Фактов аффилированности при проведении процедуры государственных закупок не выявлено. Обращений по фактам нарушений коррупционного характера о нарушении действующих норм законодательства в рассматриваемый период - не поступало. Нарушения законодательства в сфере государственных закупок, предусмотренные Уголовным кодексом РК, коррупционного и экономического характера не установлены.

Согласно плану по госзакупках был объявлен конкурс за номером 13160842-1.

По результатам конкурса победителем названной закупки признана компания ТОО «Smartapps».

25 ноября 2024 года между Коммунальным государственным учреждением «Управление цифровизации города Алматы» и ТОО «SmartApps» заключен договор о государственных закупках №42, предметом которого является оказание услуг по созданию и поддержке системы службы каталогов Active Directory в рамках структурных подразделений акимата города Алматы.

Общая сумма Договора составила 111 350 400 тенге.

Согласно пункту 5.1 Договора, услуги должны быть выполнены до 31 декабря 2024 года.

19 декабря 2024 года Заказчиком направлено письмо о потенциальных рисках нарушения сроков выполнения Договора Поставщиком.

Несмотря на предостережения Заказчика об ускорении завершения предоставления услуги, Поставщику не удалось завершить выполнение услуги в установленные Договором сроки, а также фактически не поставил необходимое оборудование для выполнения услуг в соответствии с технической спецификацией.

В связи с этим, Управлением был подан иск 20 января 2025 года в суд.

Возможные риски: Основной риск связан с возможным затягиванием судебного процесса, что потребует от Управления дополнительных временных и кадровых ресурсов для сопровождения дела. Существует вероятность сложностей при взыскании неустойки, поскольку на практике исполнение судебных решений в отношении контрагентов часто сопряжено с бюрократическими проволочками.

Рекомендация: Для предотвращения аналогичных ситуаций рекомендуется пересмотреть систему контроля исполнения контрактов, введя обязательные промежуточные этапы приемки работ. В будущие договоры следует включать более жесткие условия ответственности подрядчиков, включая гарантийные обязательства и механизмы оперативного расторжения при неисполнении.

Согласно представлению Прокуратуры города Алматы конкурс №13829166-2 от 06.02.2025 на общую сумму 582,4 млн. тенге: «Расширение системы видеомониторинга в местах захоронения» для Управления цифровизации города Алматы» проведен незаконно и подлежит отмене по следующим основаниям:

Согласно ст.541 Гражданского кодекса РК (далее - ГП), в имущественный наем могут быть переданы предприятия и другие имущественные комплексы, земельные участки, здания, сооружения, оборудование, транспортные средства и другие вещи, которые не теряют своих натуральных свойств в процессе их использования (неупотребляемые вещи).

В соответствии с ч.2 ст.547 ГК, имущество сдается внаем вместе со всеми его принадлежностями и относящимися к нему документами (документами, удостоверяющими комплектность, безопасность, качество имущества, порядок эксплуатации и т.п.), если иное не предусмотрено договором.

Соответственно, при получении арендного имущества, арендатор получает конечный результат, то есть готовое имущество для дальнейшей эксплуатации.

При этом, в ходе изучением бюджетной заявки вышеуказанной государственной закупки Прокуратурой установлено, что Управлением дополнительно выделены бюджетные средства на установку и монтаж видеооборудования на общую сумму 36,2 млн. тенге.

Риск: Необоснованное использование бюджетных средств.

Рекомендация: необходимо отменить конкурс №13829166-2 от 06.02.2025 и вернуть сумму в размере 36,2 млн. тг. в доход государства. Также рекомендуется внести изменения и дополнения в техническую спецификацию проекта.

 

3. Выявление коррупционных рисков во

внутренних документах Управления.

КГУ "Управление цифровизации города Алматы" осуществляет свою деятельность в соответствии с нормативными правовыми актами управления, так как Закон РК «О местном государственном управлении и самоуправлении в Республике Казахстан», Бюджетный кодекс РК от 4 декабря 2008 года №95-IV (с изменениями и дополнениями по состоянию на 19.07.2020 г.), «Трудовым кодексам» РК от 23 ноября 2015 года № 414-V, Кодекс РК от 5 июля 2014 года №235-V «Об административных правонарушениях», Закон РК от 12 января 2007 года №221-III «О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц», Закон РК от 4 декабря 2015 года №434-V РК «О государственных закупках», Закон РК от 15 апреля 2013 года №88-V «О государственных услугах», Закон РК от 18 ноября 2015 года №410-V «О противодействии коррупции» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 06.10.2020 г.), Закон РК от 23 ноября 2015 года №416-V «О государственной службе Республики Казахстан» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 06.10.2020 г.), Закон РК от 28 февраля 2007 года №234-III «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 15.11.2020 г.) и др.

А также внутренними документами (правила, инструкции, положения управления, положения отделов, должностные инструкции, трудовые договора и др.) В ходе анализа были изучены Положение и внутренние нормативные документы, регламентирующие деятельность Управления.

Деятельность Управления осуществляется в рамках Положения, утвержденного постановлением акимата города Алматы от 20 сентября  2019 года №3/548, согласно которому реализует  задачу – обеспечение реализации концепции «умного» города и внедрение эффективных информационных технологий, координация работы офиса цифровизации акимата города Алматы и осуществление контроля за оказанием структурными подразделениями акимата города Алматы государственных услуг.

Согласно положения, Управление осуществляет 30 функций.

В ходе анализа установлено, что в подпунктах 22), 23) Положения Управления имеются несвойственные функции, которые не являются актуальными.

Данные функции также были отражены в положении отдела Управления изменениями и процессного развития Управления и в должностных инструкциях руководителя и главного специалиста данного отдела:

22) рассмотрение обращений услугополучателей по вопросам оказания государственных услуг;

23) обеспечение повышения квалификации работников в сфере оказания государственных, общения с инвалидами.

В данном случае, согласно требованиям Закона РК «О государственных услугах» (далее - Закон), жалобы по вопросам оказания государственных услуг рассматриваются непосредственно услугодателями, а также уполномоченным органом и его структурными подразделениями.

Согласно пп.7) п.2 статьи 5 Закона, услугодатели обязаны: рассматривать жалобы услугополучателей и информировать их о результатах рассмотрения в сроки, установленные настоящим Законом.

В соответствии с п.2 ст. 25 Закона, жалоба услугополучателя, поступившая в адрес центрального государственного органа, местного исполнительного органа области, города республиканского значения, столицы, района, города областного значения, акима района в городе, города районного значения, поселка, села, сельского округа, услугодателя, Государственной корпорации, непосредственно оказывающих государственные услуги, подлежит рассмотрению в течение пяти рабочих дней со дня ее регистрации.

Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, подлежит рассмотрению в течение пятнадцати рабочих дней со дня ее регистрации.

Таким образом, рассмотрение обращений услугополучателей противоречит в вышеуказанной норме.

Касательно функций Управления по «обеспечению повышения квалификации работников в сфере оказания государственных, общения с инвалидами» установлено, что в соответствии с подпунктом 6) пункта 58 Правил государственного контроля за качеством оказания государственных услуг, по итогам внутреннего наблюдения за соблюдением требований законодательства Республики Казахстан в сфере оказания государственных услуг службы внутреннего контроля вырабатывают предложения по обеспечению повышения квалификации работников по оказанию государственных услуг (Приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции от 8 декабря 2016 года №78).

Таким образом, обеспечение повышения квалификации работников в сфере оказания государственных услуг, общения с инвалидами, не входит в компетенцию Управления.

Вместе с тем, согласно пп.3-2) п.1 ст.10 Закона РК «О связи», местные исполнительные органы осуществляют государственный контроль качества услуг связи, оказываемых операторами связи. Однако, данная функция не прописана в Положении Управления.

Возможные риски: Риск заключается в том, что выполнение Управлением функций, не предусмотренных законодательством, может привести к юридическим нарушениям, неэффективному использованию ресурсов и снижению качества государственных услуг.

Рекомендация: необходимо, исключить из компетенции государственного органа вышеназванные функции, так как они не входят в компетенцию Управления и фактически не реализуются данным госорганом. Также рекомендуется внести дополнения в положение Управления в части включения данной функций.

По результатам анализа, дискреционных полномочий и положений, способствующих совершению коррупционных правонарушений не выявлено.