АНАЛИТИЧЕСКАЯ СПРАВКА
по результатам проведенного внутреннего анализа коррупционных рисков в КГУ «Аппарат акима Бостандыкского района города Алматы»
___ декабря 2023 года г.Алматы
І. Вводная часть
В соответствии с Типовыми правилами проведения внутреннего анализа коррупционных рисков, увержденными приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции от 19 октября 2016 года за № 12, в деятельности КГУ «Аппарат акима Бостандыкского района города Алматы» проведен внутренний анализ коррупционных рисков.
Наименование объекта внутреннего анализа коррупционных рисков: КГУ «Аппарат акима Бостандыкского района города Алматы».
Основание проведения внутреннего анализа коррупционных рисков: распоряжение акима Бостандыкского района от 17 ноября 2023 года за № 282-р «О проведении внутреннего анализа коррупционных рисков и утверждении состава рабочей группы».
Период проведения внутреннего анализа коррупционных рисков: с 24 ноября по 23 декабря 2023 года.
Анализируемый период деятельности аппарата: за 2023 год.
Анализ проведен рабочей группой в составе:
руководитель рабочей группы:
- Еркинбекова Римма Шерхановна – и.о. руководителя аппарата акима района,
члены рабочей группы:
- Балбаева Маржан Ертаевна – заместитель акима района,
- Абдрешев Данияр Тойлыбаевич – заместитель акима района,
- Сейдраманов Ренат Сергазиевич – заместитель акима района,
- Мамбетова Гульназ Садыковна – руководитель государственно-правового отдела,
- Дыльдыбаева Дина Болатбековна – руководитель отдела общественного развития,
- Оразтаев Думан Берикович – руководитель отдела организационной и контрольной работы,
- Мадибекова Гульсара Маликовна – руководитель отдела занятости и социальных программ,
- Шотанов Темірлан Тілеуханұлы – руководитель отдела культуры и развития языков,
- Джаксыбаев Жанат Ербакранович – руководитель отдела инженерной и дорожной инфраструктуры,
- Беспаева Асен Сулеймановна – Председатель Бостандыкского районного Совета ветеранов,
секретарь рабочей группы:
- Токтарбеков Тамерлан Нуржанович – главный специалист отдела инженерной и дорожной инфраструктуры.
ІІ. Описательная часть
Коммунальное государственное учреждение «Аппарат акима Бостандыкского района города Алматы» (далее – аппарат акима Бостандыкского района) является государственным органом, осуществляющим информационно-аналитическое, организационно-правовое и материально-техническое обеспечение деятельности акима Бостандыкского района города Алматы.
Внутренний анализ коррупционных рисков проводился по следующим направлениям:
- выявление коррупционных рисков в деятельности отдела инженерной и дорожной инфраструктуры;
- выявление коррупционных рисков, связанных с оказанием государственных услуг.
Отдел инженерной и дорожной инфраструктуры (далее – отдел ИиДИ) является структурным подразделением коммунального государственного учреждения «Аппарат акима Бостандыкского района города Алматы», создан в рамках «Децентрализации местного самоуправления» на основании постановления акима города Алматы от 10 марта 2023 года №1/182. Основным направлением работы является оказание содействия работе по проектированию, строительству, реконструкции, капитальному ремонту и модернизации распределительных сетей водоснабжения, канализации, канализационных насосных станций, газоснабжения и освещения, находящихся в коммунальной собственности, также текущий ремонт автомобильных дорог, рассмотрение и исполнение поступивших в отдел служебной корреспонденции, обращений физических и юридических лиц.
Отдел ИиДИ осуществляет свою деятельность в соответствии с Конституцией и Законами Республики Казахстан, актами Президента и Правительства Республики Казахстан, постановлениями акимата города Алматы, решениями и распоряжениями акима города Алматы и акима Бостандыкского района, иными нормативными правовыми актами, Положением о коммунальном государственном учреждении «Аппарат акима Бостандыкского района города Алматы» и Положением об отделе инженерной и дорожной инфраструктуры аппарата акима Бостандыкского района города Алматы.
Положение об отделе ИиДИ утверждено распоряжением акима Бостандыкского района от 10 марта 2023 года № 01-р. Согласно штатному расписанию утверждено 5 единиц государственных служащих (руководитель, главный инспектор, главный специалист – 3 ед.).
Содержание линии наружного освещения Бостандыкского района.
Функции по содержанию и строительству линий наружного освещения (далее – ЛНО) переданы из Управления энергетики и водоснабжения города Алматы.
До ноября т.г. ЛНО на территории Бостандыкского района, обслуживались согласно трехстороннего договора Государственно-Частного Партнерства (далее - ГЧП) от 20 ноября 2018 год,а заключенного между Управлением энергетики и водоснабжения города Алматы, ГКП на ПХВ «Алматы Кала Жарык» и ТОО «ABM Building-2007».
По предоставленным данным ГКП на ПХВ «Алматы Кала Жарык» количество светоточек в Бостандыкском районе составляло 21 213 шт., построенных ТОО «ABM Building-2007» при текущем ремонте в рамках ГЧП (2022-2023 г.) 751 шт., также при благоустройстве дворов аппаратом акима района построены 389 шт. (2022 г.).
14 сентября т.г., в рамках постановления акимата города Алматы
№ 3/417 от 1 августа т.г. на баланс аппарата акима района по акту приема передачи передано 11 177 шт. светильников, 6 277 шт. опор, 103,8 км. кабельных проводов (силовые).
На основании вышеизложенного, принято решение заключения договора на содержание ЛНО с ГКП на ПХВ «Алматы Кала Жарык» на переданные на баланс акима района 11 177 шт. светоточек на декабрь т.г. в сумме 181,2 млн. тнг., а также на удорожание тарифа на электроэнергию (от 1 июля 2023 года) на сумму 18,07 млн. тенге.
В связи с этим, по программе 123 008 159 общая сумма возврата в бюджет из-за не состоявшегося конкурса составляет 685,6 млн. тенге из выделенных 884,9 млн. тенге на 2023 год.
В настоящее время проведены работы по замене 58 светоточек, по улицам: пр. Аль-Фараби, ул. Ауэзова, пр. Гагарина, ул. Габдуллина, ул. Сатпаева, сквер Ганди, парк Южный, также отремонтированы электролинии на мачтах-опорах (12 шт.) на транспортных развязках Аль-Фараби – Жарокова, Абая – Байзакова, Сатпаева – Байзакова. Работы в данном направлении продолжаются.
Риски: прослеживается риск ненадлежащего обслуживания всего количества светоточек.
Рекомендация: оказать содействие в проведении надлежащих мероприятий (паспортизация) по точному определению места расположения принятых на баланс светоточек и передаче непереданных светоточек на баланс аппарата акима района для надлежащего обслуживания.
Содержание остановочных павильонов Бостандыкского района.
Функции по содержанию остановочных павильонов также переданы из Управления городской мобильности города Алматы.
29 августа т.г., в рамках исполнения постановления акимата города Алматы № 3/435 от 9 августа т.г. на баланс аппарата акима района по акту приема передачи № 121 переданы 53 бюджетных остановочных павильонов, расположенных в районе.
На четыре месяца (сентябрь, октябрь, ноябрь, декабрь) 2023 года в целях обеспечения надлежащего санитарного состояния 53 остановочных павильонов, были выделены финансовые средства в размере 28,2 млн. тенге.
Конкурс государственных закупок был опубликован 05 сентября т.г., по итогам которого 09 ноября был определен победитель в лице ТОО «Компания «SANTRADE», однако 16 ноября конкурс был обжалован потенциальным поставщиком ТОО «Гео Проект Инжиниринг» о несогласии с протоколом итогов. На сегодняшний день уведомление исполнено и находится на проверке у уполномоченного органа ДВГА (Департамента внутреннего государственного аудита), по итогам которого будет определен победитель в лице ТОО «Гео Проект Инжиниринг», предварительное завершение 08 декабря т.г.
В связи с длительными конкурсными процедурами и обжалованием конкурса имелись риски не освоения, принято решение произвести возврат средств бюджет в сумме 18,1 млн. тг.
На содержание остановочных комплексов, сроком на 1 месяц (декабрь) запланирована сумма 10,1 млн. тг.
Работы по содержанию будут выполнены после заключения договора с подрядной организацией.
Риски: прослеживается риск ненадлежащего содержания остановочных павильонов, расположенных на территории района.
Рекомендации: для надлежащего выполнения работ по содержанию остановочных павильонов района, в следующем 2024 году провести вовремя и в соответствии с нормами действующего законодательства конкурсные процедуры по государственным закупкам данных видов работ.
Проведении текущего ремонта автомобильных дорог Бостандыкского района.
Функции по проведению текущего ремонта асфальтного покрытия дорог переданы из Управления городской мобильности города Алматы.
На территории Бостандыкского района имеется всего 375 улиц протяженностью 346,5 км. (асфальтовое покрытие - 329 км, гравийно-щебеночное - 17,5 км.), из них:
- городские (магистральные) 24 улицы, протяженностью 75,3 км., площадью 1 184 182 м2;
- районных 245 улиц, протяженностью 197,5 км., площадью 1 323 369 м2;
- оставшиеся 106 улиц и проездов расположены в садоводческих товариществах, протяженностью 73,7 км.
Количество тротуаров 108, протяженностью 185,4 км., площадью 458 426 м2.
С июня т.г. работы по текущему (ямочному) ремонту улиц и проездов выполняет подрядная организация ТОО «BCS Construction».
Заключено 2 договора, на общую сумму на 482 048 000 тг.:
Общая сумма выполненных работ (за 6 месяцев) составляет - 463 744 274 тг.:
- июнь работы выполнены на сумму 63 978 893 тг.
- июль работы выполнены на сумму 90 438 139 тг.
- август работы выполнены на сумму 86 270 968 тг.
- сентябрь работы выполнены на сумму 69 403 000 тг.
- октябрь работы выполнены на сумму 108 606 009 тг.
- ноябрь работы выполнены на сумму 45 047 265 тг.
Остаток суммы на декабрь 18 303 726 тг.
По состоянию на 06 декабря 2023 года, осуществлен текущий (ямочный) ремонт 108 улиц района, где произведена укладка асфальтного покрытия 28,4 тыс. м2, поднято люков и дождеприемников в количестве 394 шт, отрихтованы бордюры и поребрики 750 м, брусчатки 7790 м2, установлено плавающих люков в количестве 6 шт., проведены работы по демонтажу ж/б трубы в количестве 6 метров. Работы в данном направлении завершатся в конце декабря.
Также, на территории Бостандыкского района имеется 26 387 смотровых колодцев поставщиков коммунальных услуг, где установлены чугунные люки.
Для предотвращения дальнейшего разрушения автомобильных дорог района вокруг смотровых колодцев инженерных сетей района и продления их срока службы, а также обеспечения безопасного проезда автотранспорта, необходимо произвести установку чугунных плавающих (самонивилирующих) люков на участках дорог, где образовались ямы, выбоины вокруг смотровых колодцев.
На 2023 год для обеспечения надлежащего содержания дорожного полотна, выделены финансовые средства в размере 56 млн. тенге для установки 200 чугунных плавающих (самонивилирующих) люков.
Изначально конкурс был объявлен 05 сентября 2023 года, по итогам которого 22 сентября конкурс был отменен в связи с завышенными требованиями к потенциальным поставщикам уполномоченным органом ДВГА (Департамента внутреннего государственного аудита по городу Алматы). Однако 13 октября конкурс был повторно объявлен, по итогам которого 08 ноября был определен победитель в лице ТОО «Best Securite», договор был заключен 24 ноября т.г.
По состоянию на 08 декабря т.г. установлены 51 плавающих люков, оставшиеся 149 люков будут установлены до 25 декабря.
Риски: возможно ненадлежащее выполнение работ по установке плавающих люков.
Рекомендации: для надлежащего выполнения работ по установке плавающих люков необходимо проведение вовремя и в соответствии с нормами действующего законодательства конкурсных процедур по государственным закупкам данных видов работ, а также осуществить надлежащий прием выполненных подрядчиком работ с подписанием актов выполненных работ и устранением выявленных недоработок в гарантийные сроки.
Рассмотрение и исполнение поступивших в отдел служебной корреспонденции, обращений граждан и юридических лиц.
Всего в 2023 году документооборот отдел ИиДИ составил – 1361. Из них: обращение физических и юридических лиц по ОДО - 461, единая платформа приема обработки всех обращений граждан (E-otinish) – 720, исходящие - 30, служебная корреспонденция - 150. По социальным сетям 820.
Согласно представления комитета по правовой статистике и учетам по городу Алматы от 28 ноября 2023 года, выявлено факты нарушения сроков перенаправки обращений в компетентные государственные органы, а также принятие обременяющих актов без проведения заслушивания, что привело к нарушениям проведения административной процедуры в соответствии с Административным процедурно-процессулаьным кодексом Республики Казахстан.
Риски: нарушение сроков рассмотрения и нарушение осуществления административной процедуры, предусмотренной АППК РК при рассмотрении обращений, принятие обременяющих актов без проведения процедуры заслушивания.
Рекомендация: проведение обучающих семинаров-совещаний по разъяснению сотрудникам отдела и аппарата акима района требований и норм Административного процедурно-процессуального кодекса Республики Казахстан, также неукоснительное соблюдение антикоррупционного законодательства Республики Казахстан.
С 1 марта 2021 года внедрены две государственные услуги «Предоставление отсрочки от призыва» и «Освобождение граждан от призыва на воинскую службу» через веб-портал «электронного правительства» www.egov.kz. Данная услуга оказывается сотрудниками отдела общественного развития аппарата акима района.
Государственные услуги оказываются в год два раза: во время призывного периода
- с 1 марта по 30 июня (весенний призыв);
- с 1 сентября по 30 декабря (осенний призыв).
За 2023 год во время весеннего призыва поступило через электронный портал 352 обращений, из них «Предоставление отсрочки от призыва» - 164, «Освобождение граждан от призыва на воинскую службу» - 92.
По услуге «Предоставление отсрочки от призыва» оказано – 243 услуг, отказано – 79.
По услуге «Освобождение граждан от призыва на воинскую службу»: оказано – 109 услуг, отказано – 17.
Осенний призыв длится до 30 декабря, на сегодняшний день поступило через электронный портал 280 обращений, из них «Предоставление отсрочки от призыва» - 121, «Освобождение граждан от призыва на воинскую службу» - 92.
По услуге «Предоставление отсрочки от призыва» оказано – 181 услуг, отказано – 60.
По услуге «Освобождение граждан от призыва на воинскую службу»: оказано – 99 услуг, отказано – 7.
Государственные услуги оказываются через веб-портал «электронного правительства» www.egov.kz, прямого контакта с заявителями не имеется, срок оказания услуг составляет 6 рабочих дней. Все отказы являются обоснованными.
Риски: своевременное и надлежащее рассмотрение обращений по оказанию данных государственных услуг.
Рекомендация: проведение разъяснительной работы с членами комиссии и сотрудниками аппарата акима района по оказанию данных услуг по соблюдению требований и норм в сфере оказания государственных услуг, также неукоснительное соблюдение антикоррупционного законодательства Республики Казахстан.
В соответствии с Правилами присвоения и лишения спортивных званий, разрядов и квалификационных категорий, выдачи нагрудных знаков, а также их описание, утвержденных приказом председателя Агентства Республики Казахстан по делам спорта и физической культуры от 29 июля 2014 года №300, в 2015 году в местные исполнительные органы (акима района в городе республиканского значения) была передана функция по присвоению спортивных разрядов: спортсмен 2 разряда, спортсмен 3 разряда, спортсмен 1 юношеского разряда, спортсмен 2 юношеского разряда, спортсмен 3 юношеского разряда и квалификационных категорий тренер высшего уровня квалификации второй категории, тренер среднего уровня квалификации второй категории, методист высшего уровня квалификации второй категории, методист среднего уровня квалификации второй категории, инструктор-спортсмен высшего уровня квалификации второй категории, спортивный судья.
Данные услуги оказывается сотрудниками отдела культуры и развития языков аппарата акима района. Государственные услуги оказываются в течении календарного года.
Прием заявления и выдача результата оказания государственной услуги осуществляются через НАО «Государственная корпорация «Правительство для граждан». Документы сдаются в соответствии с утвержденным перечнем документов, необходимых для оказания государственных услуг при обращении услугополучателя.
Срок оказания перечисленных государственных услуг составляет 10 рабочих дней. Ответственный работник в течение двух рабочих дней с момента получения документов через портал проверяет полноту и соответствие представленных документов, предусмотренных пунктом 8 Стандарта, а также на соответствие нормам и требованиям для присвоения спортивных званий, разрядов и квалификационных категорий. В случае предоставления услугополучателем неполного пакета документов и (или) документов с истекшим сроком действия, несоответствия нормам и требованиям, ответственный работник уполномоченного органа направляет мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.
Согласно Правилам, в случае принятия предварительного решения об отказе либо выявлении иных оснований для отказа в оказании государственной услуги, уполномоченный орган уведомляет услугополучателя о предварительном решении об отказе в оказании государственной услуги, а также времени и месте (способе) проведения заслушивания для возможности выразить услугополучателю позицию по предварительному решению. Уведомление о заслушивании отправляется заранее, но не позднее чем за три рабочих дня до завершения срока оказания государственной услуги. Заслушивание проводится не позднее двух рабочих дней со дня уведомления.
За 2023 год поступило через электронный портал ИИСЦОН ГО 1257 обращений, из них присвоено -1257, отказано - 0.
Из них:
- спортивный разряд «II-разряд» присвоен -245,
- спортивный разряд «IIІ-разряд» присвоен -221,
- спортивный разряд «І-юношеский» присвоен -172,
- спортивный разряд «ІІ-юношеский» присвоен -149,
- спортивный разряд «ІІІ-юношеский» присвоен -374,
- квалификационная категория «Тренер высшего уровня квалификации второй категории» присвоена - 48,
- квалификационная категория «Методист высшего уровня квалификации второй категории» присвоена - 6,
- квалификационная категория «Тренер среднего уровня квалификации второй категории» присвоена -2,
- категория «Спортивный судья» присвоена - 40.
Фактов оказания услуг с нарушением сроков оказания не выявлено.
Риски: своевременное и надлежащее оказание государственных услуг с проведением заседаний комиссии по присвоению спортивных разрядов и квалификационных категорий и проведением заслушивания в случае отказа.
Рекомендация: проведение разъяснительной работы с членами комиссии и сотрудниками аппарата акима района по соблюдению требований и норм в сфере оказания государственных услуг, также неукоснительное соблюдение антикоррупционного законодательства Республики Казахстан.
В соответствии с Законом Республики Казахстан «О государственной адресной социальной помощи» адресная социальная помощь оказывается гражданам, чьи доходы ниже черты бедности. Отделом занятости и социальных программ предоставляется шестнадцать государственных услуг:
В 2023 году по состоянию на 1 декабря обратились 1304 заявителей, выплачено с начала года 55 256 450 тенге.
Одним из видов социальной помощи, которая предоставляется малообеспеченным семьям, является жилищное пособие. Жилищное пособие назначено 172 гражданам выплачено с начала года 2 953 598 тенге. Жилищное пособие предоставляется гражданам, постоянно проживающим в г.Алматы и являющимися собственниками (нанимателями) жилища. Оно назначается в случаях, если расходы на оплату за содержание жилья и потребление коммунальных услуг в пределах социальной нормы площади жилья и нормативов потребления коммунальных услуг в бюджете семьи превышают 5% долю совокупного дохода. Расчетным периодам для назначения жилищной помощи считается квартал года, в котором подано заявление со всеми необходимыми документами. Жилищная помощь назначается за весь текущий месяц.
С начала 2023 года 1317 человек получили социальное пособие в размере 7 МРП (24150 тенге), общая сумма выплаченных средств составила 59 650 500 тенге, 856 остронуждающихся граждан района получили единовременную социальную помощь в размере 20 МРП на общую сумму 56 580 000 тенге, социальная помощь в размере 6,5 МРП назначена 13 УВОВ и ИВОВ, выплаченная сумма составила 1 412 775 тенге.
Компенсация на повышение тарифов назначена 17 700 чел., выплаченная сумма составила 122 268 242 тенге.
Социальная помощь гражданам больным туберкулезом на амбулаторном этапе лечения и находящихся на диспансерном учете в противотуберкулезном диспансере в размере 12 МРП, назначена 73 заявителям, выплаченная сумма составила 11 047 864 тенге.
Социальная помощь в размере 2ПМ ВИЧ-инфицированным детям назначена 3 заявителям, выплаченная сумма составила 2 760 054 тенге
Социальная помощь на возмещение затрат за приобретение, поверку и установку приборов учета холодной и горячей воды назначена 40 заявителям, на общую сумму 505 731 тенге.
Социальная помощь в размере до 200 МРП назначена 3 семьи, за причинение ущерба имуществу вследствие пожара на сумму 1 8285 00 тенге.
Социальная помощь на возмещение затрат на обучение детей инвалидов на дому назначена 113 семьям, на сумму 3 998 057 тенге.
Кроме того, в отделе проводится работа по обеспечению инвалидов техническими вспомогательными и компенсаторными средствами:
- 440 инвалидов подали заявления на услуги индивидуального помощника;
- 113 инвалидов подали заявления на услуги специалиста жестового языка;
- 129 инвалидов с нарушением зрения подали заявления для получения тифлотехнических средств;
- 148 инвалидов подали заявления для получения сурдотехнических средств;
- 478 чел. - на оказание протезно-ортопедической помощи;
- 191 инвалидов первой группы подали заявления для обеспечения средствами передвижения (кресло-коляски);
- 1101 инвалидов подали заявления для получения санитарно-гигиенических средств (памперсы, калоприемники и мочеприемники);
- 1200 инвалидов подали заявления для получения санаторно-курортного лечения.
Вместе с тем, в отделе ведутся работы по оформлению документов на социальное обслуживание в государственных и негосударственных медико-социальных учреждениях (организациях), предоставляющих услуги за счет государственных бюджетных средств. За 10 месяцев 201 человек направлен в Центр оказания специальных социальных услуг, также продолжается прием документов на социальное обслуживание на дому для одиноких, одиноко проживающих престарелых, инвалидов и детей-инвалидов, нуждающихся в постороннем уходе и помощи, с начала года было принято в центр дневного пребывания - 54 человека.
На рассмотрение районной комиссии по выплате единовременной денежной компенсации гражданам, пострадавшим вследствие ядерных испытаний на Семипалатинском испытательном ядерном полигоне принято 274 заявления на получение денежной компенсации и удостоверения.
Продолжается работа по приему документов от многодетных семей на награждение государственной наградой «Алтын алка» и «Кумис алка». Принято и передано для рассмотрения в комиссию 25 заявлений. Выдача удостоверения реабилитированному лицу - 10 чел.
По продлению и отзыву разрешения трудовому иммигранту с начала года выдано разрешение 7254 мигрантам
Кроме того, в районном отделе произведены следующие выплаты гражданам УВОВ, ИВОВ, приравненным к ИВОВ и УВОВ, Ветеранам боевых действий на территории других государств, женам умерших инвалидов войны и приравненных к ним, участникам трудового фронта к 78-летию Победы в Великой Отечественной войны на сумму 172 150 000 тенге, из них:
Вопросы оказания государственных услуг населению находятся на постоянном контроле. В целях недопущения коррупционных рисков в отделе на постоянной основе проводятся разъяснения по соблюдению антикоррупционных норм.
Риски: нарушение сроков рассмотрения и нарушение осуществления административной процедуры, предусмотренной АППК РК при рассмотрении обращений.
Рекомендация: в рамках проведения правового всеобуча проведение обучающих семинаров-совещаний по разъяснению сотрудникам отдела и аппарата акима района требований и норм Административного процедурно-процессуального кодекса Республики Казахстан, в сфере оказания государственных услуг, также неукоснительное соблюдение антикоррупционного законодательства Республики Казахстан.
ІІІ. Разрешительные, контрольно-надзорные функции.
В соответствии с Положением о коммунальном государственном учреждении «Аппарат акима Бостандыкского района города Алматы», утвержденным постановлением акимата города Алматы от 30 января 2023 года № 1/47 , разрешительные и контрольно-надзорные функции в аппарате акима района отсутствуют.
ІV. Заключительная часть.
Предложения по улучшению принимаемых антикоррупционных мер:
Руководитель рабочей группы Р. Еркинбекова
Члены рабочей группы М. Балбаева
Д. Абдрешев
С. Сейдраманов
Г. Мамбетова
Д. Дыльдыбаева
Д. Оразтаев
Г. Мадибекова
Т. Шотанов
Ж. Джаксыбаев
А. Беспаева
Секретарь рабочей группы Т. Токтарбеков