Вводная часть:
Наименование объекта внутреннего анализа: Коммунальное государственное учреждение «Аппарат акима Бостандыкского района города Алматы».
Основание для проведения внутреннего анализа: Распоряжение акима Бостандыкского района города Алматы от 17 ноября 2022 года №310-р «О проведении внутреннего анализа коррупционных рисков и утверждении состава рабочей группы».
Период проведения внутреннего анализа: с 21 ноября по 21 декабря 2022 года.
Анализируемый период деятельности объекта внутреннего анализа: 10 месяцев 2022 года.
Внутренний анализ коррупционных рисков осуществлялся по следующим направлениям:
1) выявление коррупционных рисков, связанных с оказанием государственных услуг;
2) выявление коррупционных рисков, связанных с финансово-хозяйственной деятельностью.
Анализ проводился в соответствии с Типовыми правилами проведения внутреннего анализа коррупционных рисков, утвержденными Приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции от 19 октября 2016 года № 12, Методическими рекомендациями по проведению внутреннего анализа коррупционных рисков, утвержденными Председателем Агентства Республики Казахстан по противодействию коррупции от 7 апреля 2021 года и Инструкцией по исполнению проектов ТБН№4 «Предупреждение и противодействие коррупции».
Описательная часть:
Отделом РАГС по итогам 10 месяцев т.г. оказано всего 19039 государственных услуг (за 2021 год – 24593), из них государственными органами – 3962 (за 2021 год – 4141), центром обслуживания населения – 9291 (за 2021 год – 11865), через электронный портал –5786 (за 2021 год – 8588).
В разрезе 8 услуг отделом РАГС составлены акты гражданского состояния и оказаны следующие услуги:
- регистрация рождения ребенка – 4158 (за 2021 год – 4837),
- регистрация заключения брака – 2362 (за 2021 год – 2452),
- регистрация расторжения брака – 357 (за 2021 год – 407)
- регистрация перемены Ф.И.О. – 513 (за 2021 год - 446),
- регистрация смерти – 2596 (за 2021 год – 446),
- выдача повторных свидетельств и справок по всем видам актов гражданского состояния – 6876 (за 2021 год – 7058),
- восстановления актовой записи – 9 (за 2021 год – 10),
- аннулирования актовой записи – 21 (за 2021 год – 38).
При проведении внутреннего анализа выявлено, что требования Стандарта государственной услуги «Регистрация заключения брака (супружества), в том числе внесение изменений, дополнений и исправлений в записи актов гражданского состояния», указанные в Правилах организации государственной регистрации актов гражданского состояния, внесения изменений, восстановления, аннулирования записей актов гражданского состояния, утвержденных Приказом Министра юстиции Республики Казахстан от 25 февраля 2015 года № 112 с внесением изменений от 30.09.2022 года за №820 противоречат подпункту 2 статьи 228 Кодекса Респубики Казахстан «О браке (супружестве) и семье» от 26 декабря 2011 года.
В соответствии со Стандартом государственной услуги, иностранцам, лицам без гражданства при обращении к услугодателю дополнительно необходимо предоставить справку о брачной правоспособности (апостилированная/легализованная, с переводом на русский или государственный язык).
Согласно же подпункта 2 статьи 228 Кодекса Респубики Казахстан
от 26 декабря 2011 года № 518 «О браке (супружестве) и семье», «если иностранцы, лица без гражданства, несмотря на разъяснения регистрирующих органов Республики Казахстан настаивают на государственной регистрации заключения брака (супружества), этот брак (супружество) регистрируется.
Вышеуказанные противоречия в законодательных актах способствуют возникновению препятствий при оказании государственной услуги регистрирующим органом, так как услугополучатели зачастую отказываются предоставить справку о брачной правоспособности, которая указана в Стандарте государственной услуги.
Вместе с тем, выявлены следующие риски:
Контакт услугодателя с гражданами при получении услуг.
Отделом социальной сферы аппарата акима района оказываются государственные услуги:
Период проведения призыва граждан на срочную воинскую службу и приема заявлений на оказание государственной услуги – с 1 марта по 30 июня и с 1 сентября по 30 декабря.
Услугополучатель имеет возможность получения государственной услуги в электронной форме через портал при условии наличия ЭЦП.
Отделом социальной сферы проводится регистрация государственных услуг, после регистрации направляется по трем государственным органом Управление по делам обороны, районное Управление полиции (УП), также в городскую поликлинику для рассмотрения государственных услуг.
При оказания государственных услуг возникают следующие коррупционные риски:
- в связи с обновлением Республиканской базы Е-лицензирование возникла проблема с регирацией и подписанием государственных услуг, дополнительные функции при каждом входе в данную базу;
- база Е-лицензирование является новой базой до конца не разработанной, Управлению Цифровизацию до работать и усовершенствовать данную базу и проводит обучающие семинары;
Отдел культуры и развития языков Бостандыкского района оказывает государственную услугу по присвоению спортивных разрядов: спортсмен 2 разряда, спортсмен 3 разряда, спортсмен 1 юношеского разряда, спортсмен 2 юношеского разряда, спортсмен 3 юношеского разряда и квалификационных категорий: тренер высшего уровня квалификации второй категории, тренер среднего уровня квалификации второй категории, методист высшего уровня квалификации второй категории, методист среднего уровня квалификации второй категории, инструктор-спортсмен высшего уровня квалификации второй категории, спортивный судья.
Государственная услуга оказывается в соответствии с Приказом председателя Агентства Республики Казахстан по делам спорта и физической культуры от 29 июля 2014 года № 300 «Об утверждении правил присвоения и лишения спортивных званий, разрядов и квалификационных категорий, выдачи нагрудных знаков а также их описание», и Приказа и.о. министра культуры и спорта Республики Казахстан от 28 октября 2014 года №56 «О нормах и требованиях для присвоения спортивных званий, разрядов и квалификационных категорий».
Прием заявления и выдача результата оказания государственной услуги по присвоению спортивных разрядов и квалификационных категории осуществляется через некоммерческое акционерное общество Государственная корпорация «Правительство для граждан» а также по электронной базе «Автоматизированное рабочее место государственного органа» (АРМ ГО).
Отсутствие прямого контакта сотрудников отдела с услугополучателями государственной услуги в процессе работы исключает коррупционные риски.
Вместе с тем, выявлены следующие риски:
При проведении проверки 2022 году было выявлено что услугодателем предоставлен отказ без предоставления разъяснения по 41 заявлениям, в связи с чем главный специалист отдела культуры и развития языков была привлечена к дисциплинарной ответственности.
Финансово-хозяйственный отдел руководствуется в своей деятельности Законами РК «О государственных закупках», «О противодействии коррупции», приказом Министра финансов РК от 3 августа 2010 года № 393 «Об утверждении Правил ведения бухгалтерского учета в государственных учреждениях».
Внутренний анализ коррупционных рисков (далее ВАКР) проводится с целью выявление коррупционных рисков, связанных с финансово-хозяйственной деятельностью при освоении и распределении бюджетных и финансовых средств, проведении государственных закупок.
Анализируемый период: 10 месяцев 2022 года.
За 10 месяцев 2022г. было выделено – 7 896 011 тысяч тенге, из них освоено 7 849 591 тысяч тенге, что составляет 99,4%.
Проведено 167 государственных закупок (19 – из одного источника путем прямого заключения договора, 37 – открытый конкурс, 9 – из одного источника по несостоявшимся закупкам, 28 – запрос ценовых предложений, 74 – электронный магазин).
Произведена оплата заработной платы, на основании утвержденных размеров должностных окладов сотрудников. Штатная численность сотрудников Аппарата – 38 ед; сотрудников на «Оказание социальной помощи нуждающимся гражданам на дому» – 55 ед; технического персонала – 23 ед; сотрудников Комитета местного самоуправления – 10 ед.
Коррупционные риски, связанные с финансово-хозяйственной деятельностью. Планирование и освоение бюджетных средств
В отделе имеется 8 рабочих бюджетных программ:
001 «Услуги по обеспечению деятельности акима района в городе, города, районного значения, поселка, села, сельского округа».
Планирование бюджетных средств по данной программе осуществляется на основании утвержденных размеров должностных окладов сотрудников Аппарата (фонд оплаты труда), утвержденных тарифов (услуги связи), ценовых и коммерческих предложений (закуп товароматериальных запасов: картриджи, бумага, прочие канцтовары; по услугам: обеспечения информационно-аналитического, организационно-правового и материально-технического обеспечения деятельности Аппарата);
003 «Оказание социальной помощи нуждающимся гражданам на дому»
Планирование бюджетных средств по данной программе осуществляется на основании утвержденных размеров должностных окладов сотрудников Аппарата (фонд оплаты труда), ценовых и коммерческих предложений (закуп товароматериальных запасов: картриджи, бумага, прочие канцтовары; средства индивидуальной защиты согласно заявкам социальных работников);
006 «Поддержка культурно-досуговой работы на местном уровне»
Планирование бюджетных средств по данной программе осуществляется на основании заявок по праздничные мероприятиям, оформление и проведение зрелищных культурно-массовых мероприятий, а также приведение мер по продвижению государственного языка.
Расходы направляются на установку и оформление сцены, обеспечение на праздничные мероприятия поздравительных и пригласительных открыток, приглашение заслуженных деятелей культуры.
008 «Освещение улиц населенных пунктов»
Планирование бюджетных средств по данной программе осуществляется для обеспечения функционирования и обслуживания действующих светоточек и линий наружного освещения.
Расходы направляются на содержание светоточек и линий уличного освещения, оплату за электроэнергию.
009 «Обеспечение санитарии населенных пунктов»
Планирование бюджетных средств по данной программе осуществляется для обеспечение надлежащего санитарного состояния городских территорий.
Расходы направляются на механизированную и ручную уборку улиц и тротуаров, содержание пешеходных переходов и подъемных устройств для маломобильных граждан, проведение субботников, установку биотуалетов.
011 «Благоустройство и озеленение населенных пунктов»
Планирование бюджетных средств по данной программе осуществляется для благоустройство и озеленение города, улучшение состояния зеленых насаждений.
Расходы направляются на содержание парков, скверов, бульваров и других зеленых зон, санитарную рубку деревьев, санитарную и формовочную обрезку деревьев, защиту зеленых насаждений, текущие и капитальные ремонты и проведение других мероприятий.
022 «Капитальные расходы государственного органа».
Планирование по данной программе осуществляется на основании ценовых и коммерческих предложений, на приобретение товаров, относящихся к основным средствам (создания условий труда, отвечающих современным требованиям);
Планирование осуществляется на основании ценовых и коммерческих предложений (услуги по оценке), условий заключенного договора доверительного управления (эффективного управления объектами коммунальной собственности);
107.«Проведение мероприятий за счет резерва местного исполнительного органа на неотложные затраты»
В соответствии со статьей 20 Бюджетного кодекса Республики Казахстан, Законом Республики Казахстан «О местном государственном управлении и самоуправлении в Республике Казахстан», Правилами возмещения имущественного вреда, расходы направляются на возмещения причиненного ущерба физическим и юридическим лицам.
По итогам 10 месяцев 2022г. освоение бюджетных средств составило 99,4%. Достигнутый результат констатирует должный уровень работы по планированию, и своевременное его исполнение.
Отсутствие прямого контакта сотрудников отдела с потенциальными поставщиками в процессе работы исключает коррупционные риски.
При этом, выявлены следующие риски:
Сотруднику во время нетрудоспособности (согласно статье 99 Трудового Кодекса) по беременности и родам была ошибочно перечислена заработной плата в размере 190 532 тенге. Вместе с тем, на сегодняшний день возврат излишне выплаченной суммы по заработной плате произведена в полном объеме.
Рекомендации по устранению выявленных коррупционных рисков:
Рабочая группа по проведению внутреннего анализа коррупционных рисков КГУ «Аппарат акима Бостандыкского района города Алматы»:
Председатель рабочей группы:
Руководитель аппарата Б. Алиярова
Члены рабочей группы:
|
|
Заместитель акима
|
Ж. Садвакасова
|
|
|
Руководитель отдела социальной сферы
|
Д. Дыльдыбаева
|
|
|
Руководитель отдела культуры и развития языков
|
Т. Шотанов |
|
|
Руководитель отдела РАГС
Секретарь рабочей группы: |
А. Кемельбеков
|
|
|
|
|
|
|
Главный специалист финансово-хозяйственного отдела
|
С. Турсунова
|