АНАЛИТИЧЕСКАЯ СПРАВКА
о результатах внутреннего анализа коррупционных рисков в КГУ «Аппарат акимаАлмалинского района города Алматы»
14 мая 2021 года г. Алматы
I.Вводная часть
Внутренний анализ коррупционных рисков в деятельности КГУ «Аппарат акимаАлмалинского района города Алматы» проведен согласно Типовым правилам проведения внутреннего анализа коррупционных рисков, утвержденных приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции от 19 октября 2016 года №12.
Наименование объекта внутреннего анализа коррупционных рисков: КГУ «Аппарат акимаАлмалинского района города Алматы»
Основание проведения внутреннего анализа коррупционных рисков: Распоряжения акимаАлмалинского района «О проведении внутреннего анализа коррупционных рисков» от08 апреля 2021года №57.
Период проведения внутреннего анализа коррупционных рисков: апрель-май 2021 года.
Анализируемый период деятельности аппарата за:1-квартал 2021 год, а также за 2020 год.
Внутренний анализ коррупционных коррупционных рисков проведен, рабочей группой в составе:
Председатель рабочей группы:
Абилкакова Кулия Кабилмаликовна - руководитель аппарата.
Члены рабочей группы:
Омаров Архат Мухтарбекович- заместитель акима;
Хайруллин Ерден Рашитович- заместитель акима;
Бекжанова Айнур Сериковна - заместитель акима;
Ерхобаев Ринат Рашидович - руководитель отдела организационной работы и документационного обеспечения;
Божеев Нурлан Кайсарович - руководитель государственно-правового отдела;
Узакова ГульмираТокеновна - руководитель финансово-хозяйственного отдела;
Остапенко Виктория Викторовна - руководитель отдела регистрации актов гражданского состояния;
Толеген Акимхан Азимханович - руководитель отдела благоустройства;
Манапова Бану Бакдаулетовна - руководитель отдела социальной сферы;
Бердиев Максат Аскарович- руководитель отдела по развитию предпринимательства и промышленности;
Кыдыров Мади Дулатович - руководитель отдела коммунального-хозяйства;
Мустафа Абылайхан Раисулы - руководитель отдела культуры и развития языков;
Калимолдин Марат Маутенович -внештатный советник акима Алмалинского района по «Алматы адалдықалаңы», директор «Евразийского технологического колледжа»;
Альбисенов Ерлан Ибрагимович - заместитель председателя Алмалинского районного филиала партии «Nur Otan»;
Мананбаева Раушан Темырбековна - внештатный советник акима Алмалинского района по делам инвалидов, председатель общества инвалидов Алмалинского района.
Секретарь рабочей группы:
Кайназарова Молдир Абдашимова - главный специалист отдела организационной работы документационного обеспечения,секретарь рабочей группы.
II.Описательная часть
Внутренний анализ коррупционных рисков проводился по следующим направлениям:
1) выявление коррупционных рисков в нормативных правовых актах и правовых актах, затрагивающих деятельность КГУ «Аппарат акима Алмалинского района города Алматы»;
2) выявление коррупционных рисков в организационно-управленческой деятельности КГУ «Аппарат акима Алмалинского района города Алматы».
I. Нормативно-правовые акты, затрагивающие деятельность Аппарата:
Аппарат осуществляет свою деятельность в соответствии с Конституцией и Законами Республики Казахстан, актами Президента и Правительства Республики Казахстан, Постановлениями акимата города Алматы, решениями и распоряжениями акима города Алматы, иными нормативными правовыми актами, а также внутренними нормативными документами Аппарата (положения о структурных подразделениях и т.д.).
За отчетный период акимом Алмалинского района решения нормативно-правового характера – 1 (за 2020 год - 3), принято –48 (за 2020 год - 156) распоряжений по вопросам административно-управленческого, оперативного и индивидуального характера.
В ходе анализа были изучены положение об отделах и должностные инструкции специалистов.
По результатам анализа установлено, что в должностных обязанностях ни за одним из сотрудников аппарата акима не возложены функции о принятий мер реагирования в отношении поставщиков, не исполнивших или ненадлежащимисполнивших своих обязанностей по договору поставки товара, оказания работ и услуг.
В свою очередь указанные обстоятельства способствует коррупционному риску.
Рекомендации по их устранению по минимизации (устранению) выявленных коррупционных рисков:необходимо внести изменения и дополнения в Положение об отделах аппарата акима района, курирующего вопросы государственных закупок, определить должностных лиц, ответственных за проведение контроля и принятие мер реагирования в отношении поставщиков, не исполнивших или ненадлежащим исполнивших своих обязанностей по договору поставки товара, оказания работ и услуг.
В ходе анализа были изучены положение об отделесоциальной сфере и должностные инструкции специалистов.
В соответствии с Положением отдела, отдел социальной сфере является структурным подразделением аппарата акима района. Отдел в пределах своей компетенции осуществляет исполнение Законов, Указов Президента, Постановлений Правительства РК, решений и распоряжения акимов города и района по вопросам компетенции, готовить материалы по их реализации. Одним из его основных функций отдела является координация по вопросу органа опеки и попечительства над совершеннолетними гражданами, признанными решением суда недееспособными, ограничено дееспособными, безвестно отсутствующими, об объявленными умершими и отделений социального обслуживания на дому одиноких, одиноко проживающих пенсионеров и инвалидов.
Согласно п.3 ст. 120 Кодекса Республики Казахстан «О браке (супружестве) и семье», «Функции государства по опеке или попечительству осуществляются в порядке, определяемом Правительством Республики Казахстан».
Порядок управления имуществом подопечного определяется законодательством Республики Казахстан (п.2 ст. 128 Кодекса РК «О браке (супружестве) и семье»).
Согласно п. 6 Правил осуществления функций государства по опеке и попечительству, утвержденный Постановлением Правительства Республики Казахстан от 30.03.2012 г. №382 (далее-Правила), «Местные исполнительные органы районов, городов областного, республиканского значения, столицы осуществляют функции государства по опеке и попечительству в отношении несовершеннолетних через уполномоченные органы образования и здравоохранения, в отношении совершеннолетних – через уполномоченные органы социальной защиты населения (далее – орган)».
В соответствии с п/п 5) п.9 Правил, орган опеки и попечительства в целях защиты прав и интересов детей-сирот, детей, оставшихся без попечений родителей, направляет охранное письмо в органы юстиции о запрете совершения сделок в отношении недвижимого имущества, принадлежащего детям-сиротам и детям, оставшимся без попечения родителей.
Из приведённых норм закона следует, что охранное письмо о запрете совершения сделок может быть направлено исключительно в отношении: 1) недвижимого имущества и 2) имущества, принадлежащего детям, оставшимся без попечения родителей.
Однако, в указанной норме закона не были включены слова «движимого имущества», так как имущество, не относящееся к недвижимости, включая деньги, ценные бумаги и автотранспортные средства и.т.д, признаются движимым имуществом.
Кроме этого, утвержденные Правила разработаны исключительно в интересах детей-сирот, детей, оставшихся без попечений родителей, при этом не обеспечены защиты имущественных и личных неимущественных прав и интересов недееспособных или ограниченно дееспособных совершеннолетних лиц, так согласно Кодекса РК «О браке (супружестве) и семье»), «Опека или попечительство устанавливается также для защиты имущественных и личных неимущественных прав, и интересов недееспособных или ограниченно дееспособных совершеннолетних лиц».
Наряду с этим, Правилах не определены исчерпывающий перечень документов, подлежащих предоставлению в органы опеке и попечительству при установлении опеки и попечительства над недееспособных или ограниченно дееспособных совершеннолетних лиц. В свою очередь указанные обстоятельства способствует коррупционному риску, выраженный в виде истребование «излишних» документов, тогда как перечень документов Правилах не регламентировано.
Рекомендации по их устранению по минимизации (устранению) выявленных коррупционных рисков: в целях защиты прав и интересов детей-сирот, детей, оставшихся без попечений родителей, а также недееспособных или ограниченно дееспособных совершеннолетних лиц, до 10 июня 2021 года направить письмо в Министра образования и науки Республики Казахстан о внесении изменений и дополнений в Правила осуществления функций государства по опеке и попечительству, утвержденные Постановлением Правительства Республики Казахстан от 30.03.2012 г. №382.
II. Коррупционные риски в организационно-управленческой деятельности Управления.
Управление персоналом, в том числе сменяемость государственных служащий:
Штатная численность аппарата установлена в количестве 40единиц,в том числе: 1 – акима района, 3 – заместителя акима, 1 – руководитель аппарата, 9– руководителей отделов, 25 – главных специалистов.
Фактическая численность:
По состоянию на 14 мая 2021 года фактическая штатная численность аппарата составляет 34, вакантных должностей –6(главный специалист – 6 ед.)
Сменяемость кадров:
В аппарате за первый квартал текущего года было уволено 1 работник в связи с переходом на государственную службу в другом государственном органе, за 2020 год принято 2 работника, уволено 2 работникав связи с переходом на государственную службу в другом государственном органе.
По отрицательным мотивам уволенных – нет.
Впервые поступивших на административную государственную службы за 2020 год 1 сотрудник.
Чистая сменяемость за указанный период составляет 0,0%.
Основными причинами перевода на другую должность работников являются по соглашению сторон и по инициативе работника.
В целях снижения текучести кадров с каждым сотрудником проводится беседа и заполняется выходное интервью, в ходе которого определяются причины увольнения и разъясняются другие вопросы.
В целях повышения личностных и профессиональных качеств сотрудников, государственные служащие Управления направляются в Академию государственного управления при Президенте РК. За 2020 год обучение и повышение квалификации прошли 12 человек, из них повышение квалификации – 10 человек, переподготовка – 2 человека.За первый квартал 2021 года государственные служащие на курсах переподготовки и на курсах повышения квалификации не обучались.После окончания обучения/повышения квалификации сотрудникам выдаются сертификаты, которые прикрепояются в личные дела сотрудников.
Вновь и впервые принятые на государственную службу сотрудники проходят специальную проверку в органах национальной безопасности, оформляются письменные обязательства по принятию ограничений, установленных законами Республики Казахстан «О противодействии коррупции», «О государственной службе РК» и выдаются письменные уведомления о необходимости передачи в доверительное управление имущества, использование которого влечет получение доходов, на период прохождения государственной службы. Ежегодно организуется работа по своевременной сдаче деклараций о доходах и имуществе государственными служащими, в том числе вновь и впервые поступившими на государственную службу.
На сайте Аппарата размещена информация о проводимой работе по противодействию коррупции, указан телефон доверия, по которому граждане могут сообщить о фактах злоупотребления должностными полномочиями государственными служащими.
Дисциплинарная ответственность:
В соответствии с Трудовым кодексом и Законом РК
«О государственной службе», а также иными правовыми актами к дисциплинарной ответственности были привлечены за первый квартал текущего -1 сотрудник, за 2020 год - 7 государственных служащих, в том числе: замечаний – 4, выговор – 4.
Из них на основании служебных записок – 1, акта прокурорского надзора – 2, предписание об устранении нарушений от Департамента Агентства РК по делам государственной службы по городу Алматы.
За 2020 год под рекомендации единой дисциплинарной комиссии досрочно снято 2 дисциплинарной взысканий с государственных служащих, в том числе 1 замечание и 1 выговор.
Как показывает анализ, большинстве случаев государственные служащие привлекаются к дисциплинарной ответственности за ненадлежащее рассмотрение обращения физических и юридических, либо за ненадлежащее исполнение должностных обязанностей.
Любое использование материалов допускается только при наличии гиперссылки.
Государственные служащие, привлеченные к дисциплинарной ответственности под роспись ознакомлены с приказами о наложении дисциплинарных взысканий.
Привлечение работников к дисциплинарной ответственности за коррупционные правонарушения отсутствуют, а также совершение работниками аппарата коррупционных правонарушений уголовного и административного характера не установлено.
Для предотвращения подобных нарушений, в аппарате регулярно проводятся совещания по вопросу соблюдения трудовой и исполнительской дисциплин, в ходе которых сотрудники предупреждаются о необходимости соблюдения требований действующего законодательства Республики Казахстан и о мерах дисциплинарной ответственности за допущенные нарушения.
Урегулирования конфликта интересов:
С целью недопущения нарушения ст.14 Закона РК «О противодействии коррупции» изучены личные дела служащих и сотрудников и свойственников.
В личных делах государственных служащих имеются текст принесения присяги, листы ознакомления с нормами Этики государственных служащих РК, ограничения, памятка по сдаче подарков, полученных лицами, занимающими ответственную должность, в уполномоченный орган по управлению госимуществом.
Фактов аффилированности при занятии вакантных должностей, находящихся в непосредственной подчиненности должности, занимаемой близкими родственниками (родителями (родителем), детьми, усыновителями (удочерителями), усыновленными (удочеренными), полнородными и неполнородными братьями и сестрами, дедушками, бабушками, внуками) или супругом (супругой) не выявлено.
Все государственные служащие соответствуют квалификационным требованиям, предъявляемым к занимаемой должности.
Анализ показал, что во всех личных делах сотрудников имеются справки о несудимости.
В соответствии с Законом Республики Казахстан «О противодействии коррупции» регулярно проводится работа, направленная на профилактику коррупционной деятельности среди работников, а также повышение эффективности применения антикоррупционного законодательства в деятельности отдела.
На сайте размещена информация о проводимой работе по противодействию коррупции, указан телефон доверия, по которому граждане могут сообщить о фактах злоупотребления должностными полномочиями сотрудниками аппарата.
В ходе проведения внутреннего анализа коррупционные риски в организационно-управленческой деятельности Управления не выявлены, конфликт интересов отсутствует.
Рекомендация:необходимо в рамках правового всеобуча довести до сотрудников требования ЗРК «О противодействии коррупции», ЗРК «О государственной службе Республики Казахстан».
III. Оказание государственных услуг.
Аппаратом на постоянной основе (ежеквартально) направляется отчет в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания госуслуг (АГС).
В настоящее время согласно реестру государственных услуг утвержденного постановлением Правительства РК от 18 сентября 2013 года № 983, за Аппаратом закреплены 11госуслуг. Из них 1 услуга предоставляется отделом культуры и развития языков, остальные 10 видов – отделом РАГС.
Отделом РАГС по состоянию 01.01. - 30.03.2021 года оказано –4331 (за 2020 год - 15794)государственных услуг, государственными органами – 346 (за 2020 год - 1466), центром обслуживания населения (ЦОН) –2947 (за 2020 год - 10390), через электронный портал –1038 (за 2020 год - 3938).
Кроме этого, через отдел культуры и развития языков присвоено – за первый квартал текущего -79 (за 2020 год – 316) спортивных разрядов.
При проведении внутреннего анализа было выявлено, что требования Стандарта государственной услуги «Регистрация заключения брака (супружества), в том числе внесение изменений, дополнений и исправлений в записи актов гражданского состояния» указанные в Правилах организации государственной регистрации актов гражданского состояния, внесения изменений, восстановления, аннулирования записей актов гражданского состояния утвержденных Приказом Министра юстиции Республики Казахстан от 25 февраля 2015 года №112 (далее – Стандарт) противоречат подпункту 2 статьи 228 Кодекса Республики Казахстан «О браке (супружестве) и семье» от 26 декабря 2011 года (далее – Кодекс).
Так, в соответствииСтандарту государственной услуги, иностранцам, лицам без гражданства при обращении к услугодателю дополнительно необходимо предоставить справку о брачной правоспособности (апостилированная/легализованная, с переводом на русский или государственный язык).
Тогда как, в соответствии подпункту 2 статьи 228 Кодекса Республики Казахстан от 26 декабря 2011 года № 518 «О браке (супружестве) и семье», если иностранцы, лица без гражданства несмотря на разъяснения регистрирующих органов Республики Казахстан настаивают на государственной регистрации заключения брака (супружества), этот брак (супружество) регистрируется.
Вышеуказанные противоречия в законодательных актах РК способствуют возникновению препятствии регистрирующим органам при оказании государственной услуги, так как услугополучатели зачастую отказываются предоставить справку о брачной правоспособности, указанную в Стандарте государственной услуги.
Рекомендации по их устранению по минимизации (устранению) выявленных коррупционных рисков: в срок до 01 июня текущего годанеобходимо направить письмо в Министерство Юстиции РК о несоответствии требовании Стандарта государственной услуги «Регистрация заключения брака (супружества), в том числе внесение изменений, дополнений и исправлений в записи актов гражданского состояния» указанные в Правилах организации государственной регистрации актов гражданского состояния, внесения изменений, восстановления, аннулирования записей актов гражданского состояния утвержденных Приказом Министра юстиции Республики Казахстан от 25 февраля 2015 года №112 (далее – Стандарт) к подпункту 2 статьи 228 Кодекса Республики Казахстан «О браке (супружестве) и семье» от 26 декабря 2011 года (далее – Кодекс).
IV. Разрешительные, контрольно-надзорные функции.
В соответствии с Положением о Государственном учреждении «Аппарат акима Алмалинского района города Алматы», утвержденным постановлением акимата города Алматы от 26 февраля 2015 №1/129, разрешительные, а также контрольно-надзорные функции в Управлении отсутствуют.
V.Иные вопросы, вытекающие из предмета внутреннего анализа коррупционных рисков:
Качество рассмотрения обращений физических и юридических лиц:
По состоянию 01.01–31.03.2021 года общий документооборот аппарата акима Алмалинского района составил - 3658 (за 2020 год - 11359) из них всего обращений по юридическим лицам - 78 (за 2020 год - 472) и физическим лицам - 402 (за 2020 год - 2220), служебной корреспонденции- 1598 (за 2020 год - 5327), инициативные письма–1791 (за 2020 год - 3196).
За период С 01 января по 31 марта 2021 года на web-сайт акима Алмалинского района поступило обращений всего – 438 (за 2020 год - 2707), социальныесети акима города Алматы - 405 (за 2020 год - 2630), «Пресс-служба акима г.Алматы» - 10 (за 2020 год - 65), Интернет ресурс аппарата акима Алмалинского района (рубрика вопрос-ответ) - 23 (за 2020 год - 12).
Акты прокурорского надзора за первый квартал текущего года -1, за 2020 год - 2.
Судебные акты касательно деятельности аппарата не рассматривались.
Мониторинг СМИ и иных источников информации:
Проведен мониторинг публикаций в средствах массовой информации на предмет выявления негативных материалов в отношении сотрудников аппарата. За исследуемый период негативных материалов не выявлено.
Также в социальных сетях и прочих интернет-ресурсах факты коррупционных правонарушений со стороны сотрудников не установлены.
Проведение государственных закупок:
Годовой план государственных закупок уточняется и утверждается в порядке и форме определяемых правилами осуществления государственных закупок, изменения вносятся в установленные Законодательством сроки.
Своевременно заключаются договора с поставщиками товаров, работ и услуг. Не допускается приобретение товаров, работ и услуг, не предусмотренных утвержденным годовым планом государственных закупок.
В целях увеличения открытости и прозрачности процесса проведения государственных закупок посредством Конкурса с предварительным квалификационным отбором используется предварительное обсуждение технической спецификации, которая позволяет потенциальным поставщикам заранее ознакомиться с требованиями технической спецификации и в случае наличия замечаний по ним обратится к Заказчику об их устранении.
В ходе аудита со стороны РГУ «Департамент внутреннего государственного аудита по городу Алматы» по процедуре проведения государственных закупок не поступало.
За отчетный периодбыло проведено следующее количество государственных закупок со следующими суммами:
По годовому плану государственных закупок предусмотрено 103 закупки на 4 782,8 млн. тенге, из них проведено 81 закупок на 3101, 9 млн. тенге (64,9 %), в т.ч.:
- способом открытого конкурса предусмотрено 73 закупки на 4 722.3 млн. тенге (64,9 %);
- способом из одного источника путем прямого заключения договора предусмотрено 28 закупок на 57,6 млн. тенге, из них проведено 28 закупок на 57, 6 млн. тенге (100 %).
Рекомендация:необходимо в рамках правового всеобуча на постоянной основе разъяснять сотрудникам требования ЗРК «О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц», соблюдение антикоррупционного законодательства Республики Казахстан, Правила осуществления государственных закупок.
VI. Заключительная часть.
Предложения по улучшению принимаемых антикоррупционных мер:
1.С целью уменьшения коррупционных рисков необходимо рабочей группе продолжить работу по внутреннему анализу коррупционных рисков в деятельности аппарата соблюдая основные принципы противодействия коррупции согласно Закона Республики Казахстан «О противодействии коррупции».
2.объекту внутреннего анализа в течение 10 рабочих дней со дня подписания аналитической справки, разработать План мероприятий по устранению коррупционных рисков;
3.рабочей группе в течение 6 месяцев со дня подписания справки по результатам внутреннего анализа коррупционных рисков осуществлять мониторинг и оценку исполнения рекомендаций.
4.Результаты внутреннего анализа коррупционных рисков разместить на интернет-сайте аппарата акима района.
Председатель рабочей группы: К. Абилкакова
Члены рабочей группы: А. Омаров, А. Бекжанова, Е. Хайруллин, Р. Ерхобаев, Н. Божеев, М. Бердиев, Г. Узакова,
В. Остапенко, А. Толеген, Б. Манапова, М. Кыдыров,
М. Калимолдин, Р. Мананбаева
Секретарь рабочей группы: М. Кайназарова