Итоги Пленарное заседания ФАТФ, 2–4 марта 2022 г.
Париж, 4 марта 2022 г. – состоялось Пленарное заседание ФАТФ под председательством Германии доктора Маркуса Плейера.
На встрече участвовали делегаты, представляющие 206 членов Глобальной сети и организаций - наблюдателей, таких как МВФ, Организация Объединенных Наций и Всемирный банк. Мероприятие проходило в гибридной форме: большинство участников смогли приехать, чтобы лично встретиться в Париже, из-за постепенного ослабления ограничений, связанных с COVID-19, во многих странах.
Члены ФАТФ обсудили трагические события и гибель людей в Украине и выступили с заявлением, в котором выражена серьезная обеспокоенность ФАТФ влиянием вторжения на среду риска отмывания денег, финансирования терроризма и финансирования распространения, а также на целостность финансовой системы.
Заявление ФАТФ о ситуации в Украине
Пленарное заседание одобрило ключевую работу по подготовке к следующему раунду взаимных оценок и завершило обновление Рекомендации 24 для повышения прозрачности бенефициарного владения юридическими лицами. ФАТФ утвердила отчет о рисках отмывания денег и финансирования терроризма, связанных с незаконным ввозом мигрантов, и согласилась опубликовать руководство для общественных консультаций, которое поможет сектору недвижимости внедрить меры, основанные на оценке риска, для более эффективного выявления и предотвращения отмывания денег.
ФАТФ согласилась начать работу по улучшению возврата активов путем укрепления сотрудничества между FATF/FSRB и сетями по возврату активов — CARIN и ARIN, а также согласилась дополнительно рассмотреть вопрос об усилении рекомендаций 4 и 38 по внутренним и международным структурам. Делегации также приступили к новой работе по доходам от незаконного оборота фентанила и других синтетических опиоидов.
Пленарное заседание также согласовало назначение нового Президента ФАТФ (2022-2024 гг.).
Стратегический обзор
Обзор, начавшийся в 2019 году, был направлен на оптимизацию процессов ФАТФ, чтобы сделать следующий раунд взаимных оценок более целенаправленным, своевременным и эффективным.
Делегаты согласились обнародовать результаты инвентаризации фактов, которые помогли продвинуть вперед стратегический обзор. В отчете о глобальном состоянии соблюдения и эффективности освещаются успехи, достигнутые в глобальной борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, а также определяются области, требующие дальнейшего улучшения. Он также поднял ряд важных вопросов, которые были рассмотрены в пересмотренной Методологии оценки.
В результате этого стратегического обзора ФАТФ доработала и утвердила Методологию ФАТФ для оценки действий стран по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма и распространения, а также Процедуры ФАТФ для пятого раунда взаимных оценок.
Пятый раунд взаимных оценок будет уделять больше внимания риску и контексту, чтобы гарантировать, что страны уделяют приоритетное внимание своим усилиям в областях, где риски наиболее высоки, и больше внимания будет уделяться определенным нефинансовым предприятиям и профессиям. Следующий цикл взаимных оценок также будет значительно короче, а процесс последующих действий будет оптимизирован и усилен, и основное внимание будет уделяться повышению эффективности и обеспечению того, чтобы страны, не предпринимающие эффективных действий, привлекались к ответственности.
Хотя эти документы уточняют и укрепляют будущую систему оценки ФАТФ, ответственность за эффективные действия по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма лежит на каждой из стран Глобальной сети ФАТФ.
Стратегическое видение глобальной сети
Борьба с отмыванием денег и финансированием терроризма требует глобального реагирования. Глобальная сеть, которая объединяет ФАТФ и девять региональных органов по типу ФАТФ, а также работа с соответствующими наблюдателями, имеет важное значение.
Пленарное заседание согласовало стратегическое видение Глобальной сети, которое укрепит партнерство ФАТФ/ФСРБ, формирующее основу для успешной оценки и соблюдения глобальных мер по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма (ПОД/ФТ).
Стратегическое видение поддерживает совместные усилия ФАТФ и FSRB по достижению их общих целей по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма и распространения, а также по развитию эффективных систем ПОД/ФТ.
Мониторинг соблюдения Стандартов ФАТФ
Взаимная оценка Франции
ФАТФ пришла к выводу, что Франция имеет надежную и сложную систему ПОД/ФТ, которая очень эффективна в борьбе с финансированием терроризма, конфискацией преступных активов и международным сотрудничеством. Франция также достигает особенно хороших результатов в использовании финансовой разведки, расследовании и судебном преследовании отмывания денег и применении адресных финансовых санкций. Однако Франции необходимо сделать больше в определенных областях, таких как надзор и осуществление превентивных мер в отношении специалистов, участвующих в деятельности юридических лиц и сектора недвижимости, а также улучшение мониторинга некоммерческого сектора для предотвращения потенциального неправомерного использования. за финансирование терроризма.
ФАТФ опубликует этот отчет в мае после проверки качества и согласованности.
Юрисдикции под усиленным мониторингом (серый список)
Новые юрисдикции, подлежащие усиленному мониторингу: Объединенные Арабские Эмираты.
Юрисдикции, находящиеся под усиленным наблюдением, активно работают с ФАТФ над устранением стратегических недостатков в своих режимах противодействия отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. Когда ФАТФ подвергает юрисдикцию усиленному мониторингу, это означает, что страна взяла на себя обязательство оперативно устранить выявленные стратегические недостатки в согласованные сроки и подлежит усиленному мониторингу. Этот список часто внешне называют «серым списком».
ФАТФ и региональные органы по типу ФАТФ (FSRB) продолжают работать с указанными ниже юрисдикциями, сообщая о прогрессе, достигнутом в устранении их стратегических недостатков. ФАТФ призывает эти юрисдикции выполнить свои планы действий оперативно и в согласованные сроки. ФАТФ приветствует их приверженность и будет внимательно следить за их прогрессом. ФАТФ не призывает применять усиленные меры должной осмотрительности к этим юрисдикциям, но рекомендует своим членам и всем юрисдикциям учитывать информацию, представленную ниже, при анализе рисков.
ФАТФ на постоянной основе выявляет дополнительные юрисдикции, в которых имеются стратегические недостатки в их режимах противодействия отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения. Ряд юрисдикций еще не были проверены ФАТФ или их FSRB, но будут рассмотрены в должное время.
С начала пандемии COVID-19 ФАТФ предоставила некоторую гибкость юрисдикциям, которым не установлены немедленные крайние сроки, чтобы сообщать о прогрессе на добровольной основе. С октября 2021 года ФАТФ рассмотрела прогресс следующих стран: Албания, Барбадос, Буркина-Фасо, Камбоджа, Каймановы острова, Ямайка, Мальта, Марокко, Мьянма, Никарагуа, Пакистан, Панама, Филиппины, Сенегал, Южный Судан, Уганда и Зимбабве. Для этих стран обновленные отчеты представлены ниже. Иордания, Мали, Гаити и Турция получили возможность отложить отчетность; таким образом, заявления, выпущенные в июне и октябре 2021 года для этих юрисдикций, включены ниже, но они могут не обязательно отражать самый последний статус режима ПОД/ФТ юрисдикции. После проверки ФАТФ теперь также идентифицирует Объединенные Арабские Эмираты.
ФАТФ приветствует прогресс, достигнутый этими странами в борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, несмотря на проблемы, связанные с COVID-19.
Юрисдикции, которые больше не находятся под усиленным контролем:Зимбабве
ФАТФ поздравила Зимбабве со значительным прогрессом, которого она добилась в устранении стратегических недостатков ПОД/ФТ, ранее выявленных ФАТФ и включенных в ее план действий. Зимбабве больше не будет подвергаться усиленному мониторингу ФАТФ. Это произошло после визита в страну. Зимбабве будет работать с региональным партнером ФАТФ ESAAMLG, членом которого она является, над дальнейшим укреплением своего режима ПОД/ФТ.
Стратегические инициативы
Новые правила бенефициарного владения для борьбы с отмыванием денег. Анонимные подставные компании и другие предприятия позволяют организованным преступным группировкам, коррупционерам и лицам, уклоняющимся от санкций, отмывать свои грязные деньги. Вот почему ФАТФ согласилась на более жесткие глобальные правила бенефициарного владения, чтобы помешать преступникам скрывать свою незаконную деятельность и доходы, полученные преступным путем, за секретными корпоративными структурами.
ФАТФ согласилась пересмотреть Рекомендацию 24 и Пояснительную записку к ней, которые требуют от стран обеспечить, чтобы компетентные органы имели доступ к адекватной, точной и актуальной информации об истинных владельцах компаний.
Теперь страны должны будут гарантировать, что информация о бенефициарной собственности находится в государственном органе или органе, функционирующем в качестве реестра бенефициарной собственности, или в другом эффективном механизме. Страны также должны будут обеспечить, чтобы компетентные органы могли быстро и эффективно получать доступ к информации о бенефициарной собственности. Власти должны будут оценить и снизить риски отмывания денег и финансирования терроризма, связанные с иностранными компаниями, которым подвержены их страны. ФАТФ также согласилась запретить новые акции на предъявителя и ужесточить требования к раскрытию информации о существующих акциях на предъявителя и номинальных соглашениях, что предотвратит их использование для сокрытия отмывания денег.
В ходе пересмотра Рекомендации 24 и пояснительной записки к ней ФАТФ провела два раунда общественных консультаций. ФАТФ запросила мнения затронутых заинтересованных сторон, особенно в отношении комплексного подхода к сбору информации о бенефициарной собственности, акциях на предъявителя и номинальных договоренностях, подходе, основанном на оценке рисков, и доступе к информации. ФАТФ приняла во внимание эти предложения и соответствующим образом доработала текст поправок. ФАТФ получила решительную поддержку предложенных ею поправок для усиления стандартов бенефициарной собственности и прозрачности и благодарит все заинтересованные стороны, принявшие участие в этом процессе.
Юрисдикции с высоким уровнем риска, требующие призыва к действиям (черный список)
Включает в себя юрисдикции в отношении которых ФАТФ призывает государства-члены и другие юрисдикции применить контрмеры в целях защиты международной финансовой системы от сохраняющихся значительных рисков отмывания денег и финансирования терроризма (ОД/ФТ), исходящих от данных юрисдикций.
Юрисдикции с высоким уровнем риска, в которых будет объявлен призыв к действиям -21.02.2020г.:
Корейская Народно-Демократическая Республика (КНДР) и Иран.
Публичное заявление о поправках к Р.24
Париж, 4 марта 2022 г. — Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег сегодня приняла поправки к Рекомендации 24 и Пояснительной записке к ней, которые требуют от стран предотвращать неправомерное использование юридических лиц для отмывания денег или финансирования терроризма и обеспечивать адекватную, точную и актуальную - актуальная информация о бенефициарном владении и контроле юридических лиц.
Эти поправки представляют собой результаты двухлетней работы по пересмотру стандартов. Они укрепляют международные стандарты в отношении бенефициарного владения юридическими лицами, чтобы обеспечить большую прозрачность в отношении конечного владения юридическими лицами и контроля над ними, а также снизить риски их неправомерного использования. Это значительно усилит требования к прозрачности бенефициарной собственности во всем мире, сохраняя при этом определенную гибкость для отдельных стран, чтобы они могли дальше совершенствовать отдельные режимы.
Эти изменения являются ответом на значительное неправомерное использование юридических лиц для отмывания денег, финансирования терроризма, а также для финансирования распространения в ряде юрисдикций. Взаимные оценки ФАТФ показывают в целом недостаточный уровень эффективности борьбы с неправомерным использованием юридических лиц для отмывания денег и финансирования терроризма во всем мире и что странам необходимо делать больше для быстрого, полного и эффективного внедрения действующих стандартов ФАТФ. Как растущие риски отмывания денег, так и получившие широкую огласку неудачи в предотвращении неправомерного использования юридических лиц показывают, что действующие стандарты нуждаются в обновлении.
Эти более строгие стандарты являются важным первым шагом, но для борьбы со злоупотреблениями в отношении юридических лиц потребуются конструктивные и последовательные усилия всех стран для эффективного внедрения новых стандартов и реагирования на риски.
Поправки к R24 прямо требуют многовекторного подхода, т.е. использования комбинации различных механизмов для сбора информации о бенефициарной собственности, чтобы обеспечить ее своевременную доступность для компетентных органов. Странам следует требовать от компаний получать и хранить адекватную, точную и актуальную информацию об их собственном бенефициарном праве и своевременно предоставлять такую информацию компетентным органам. Странам также следует требовать, чтобы информация о бенефициарной собственности хранилась у государственного органа или органа, функционирующего в качестве реестра бенефициарной собственности, или могут использовать альтернативный механизм, если такой механизм также обеспечивает эффективный доступ к адекватной, точной и актуальной информации о бенефициарной собственности компетентных органов. власти. Кроме того, страны должны применять любые дополнительные дополнительные меры, необходимые для обеспечения определения бенефициарного владения компанией. Эти дополнительные меры включают хранение информации о бенефициарном праве, полученной регулируемыми финансовыми учреждениями и специалистами, регулирующими органами или на фондовых биржах.
Поправки к Рекомендации 24 потребуют от стран применения подхода, основанного на оценке рисков, и учета рисков юридических лиц в их странах. Они должны оценивать и устранять риски, связанные с юридическими лицами, не только созданными в их странах, но и лицами, созданными за границей, которые имеют достаточные связи с их страной. В изменениях также указывается, что доступ компетентных органов к информации должен быть своевременным, а информация должна быть адекватной для идентификации бенефициарного собственника, точной — на основе проверки — и актуальной. Кроме того, поправки требуют от стран обеспечить, чтобы государственные органы имели доступ к информации о бенефициарной собственности юридических лиц в ходе государственных закупок. Наконец, изменения включают в себя более строгий контроль для предотвращения неправомерного использования акций на предъявителя и номинальных договоренностей,
В ходе внесения поправок в Рекомендацию 24 и Пояснительную записку к ней ФАТФ провела два раунда консультаций с общественностью для сбора мнений заинтересованных сторон по ключевым областям политики и предложениям. ФАТФ благодарна за их значительный вклад. Эти вклады свидетельствовали о решительной поддержке работы ФАТФ по укреплению стандартов бенефициарной собственности и прозрачности. Они также подчеркнули необходимость дальнейшего руководства для оказания помощи странам и частному сектору в выполнении этих обязательств. Эти ответы послужат основой для предстоящей работы ФАТФ по немедленному началу разработки всеобъемлющего Руководства для оказания помощи странам во внедрении стандартов.
Чтобы облегчить внедрение странами реестров бенефициарных владельцев, ФАТФ также проанализирует растущий практический опыт внедрения реестров бенефициарных владельцев с целью выявления передового опыта и поддержки внедрения странами.
Принятые изменения к Рекомендации 24 значительно усилят глобальный ответ на решение проблемы сокрытия бенефициарного владения юридическими лицами. ФАТФ также начнет процесс пересмотра своей Методологии оценки этих новых обязательств. Параллельно ФАТФ пересматривает Рекомендацию 25 о бенефициарном владении юридическими образованиями с целью обеспечения последовательности, где это уместно, и должным образом адаптированных стандартов бенефициарного права, а также беспрепятственного внедрения. В рамках поэтапного подхода ФАТФ начнет оценку юрисдикций на предмет выполнения пересмотренных требований в начале следующего (пятого) раунда взаимных оценок, чтобы дать время для принятия необходимых внутренних мер. В это время,
ФАТФ ожидает, что все страны предпримут конкретные шаги по скорейшему внедрению этих новых стандартов и определят соответствующую последовательность и сроки внедрения на национальном уровне.