ФАТФ Пленарлық отырысының қорытындысы, 2-4 наурыз 2022 жыл
Париж, 2022 жылғы 4 наурыз – доктор Маркус Плейердің төрағалығымен ФАТФ-тың пленарлық отырысы өтті.
Кездесуге ХВҚ, Біріккен Ұлттар Ұйымы және Дүниежүзілік банк сияқты ғаламдық желінің және бақылаушы ұйымдардың 206 мүшесін білдіретін делегаттар қатысты. Іс-шара гибридті түрде өтті: қатысушылардың көпшілігі көптеген елдерде COVID-19 шектеулерінің біртіндеп жеңілдеуіне байланысты Парижде жеке кездесуге келе алды.
ФАТФ мүшелері Украинадағы қайғылы оқиғалар мен адамдардың қаза болуын талқылап, ФАТФ-қа басып кірудің ақшаны жылыстату, терроризмді қаржыландыру және таратуды қаржыландыру тәуекелінің ортасына, сондай-ақ қаржы жүйесінің тұтастығына ықпалы жөнінде елеулі алаңдаушылық білдірген мәлімдеме жасады.
ФАТФ-тың Украинадағы жағдай туралы мәлімдемесі
Пленарлық отырыс өзара бағалаудың келесі кезеңіне дайындық бойынша негізгі жұмысты мақұлдады және заңды тұлғалардың бенефициарлық иелігінің ашықтығын арттыру үшін 24-ұсыныстың жаңартылуын аяқтады. ФАТФ көшіп-қонушылардың заңсыз әкелінуіне байланысты ақшаны жылыстату және терроризмді қаржыландыру тәуекелдері туралы есепті бекітті және жылжымайтын мүлік секторына ақшаны жылыстатуды неғұрлым тиімді анықтау және оның алдын алу үшін тәуекелді бағалауға негізделген шараларды енгізуге көмектесетін қоғамдық консультацияларға арналған нұсқаулықты жариялауға келісті.
ФАТФ FATF/FSRB және активтерді қайтару желілері — CARIN және ARIN арасындағы ынтымақтастықты нығайту арқылы активтерді қайтаруды жақсарту бойынша жұмысты бастауға келісті, сондай-ақ ішкі және халықаралық құрылымдар бойынша 4 және 38-ұсынымдарды күшейту туралы мәселені қосымша қарауға келісті. Сондай-ақ, делегациялар фентанил мен басқа синтетикалық опиоидтардың заңсыз айналымынан түсетін кірістер бойынша жаңа жұмысқа кірісті.
Пленарлық отырыс сондай-ақ ФАТФ-тың жаңа президентін тағайындауға келісті (2022-2024 жж.).
Стратегиялық шолу
2019 жылы басталған шолу өзара бағалаудың келесі раундын мақсатты, уақтылы және тиімді ету үшін ФАТФ процестерін оңтайландыруға бағытталған.
Делегаттар стратегиялық шолуды алға жылжытуға көмектесетін фактілерді түгендеу нәтижелерін жариялауға келісті. Сақтаудың және тиімділіктің жаһандық жағдайы туралы есепте ақшаны жылыстатумен және терроризмді қаржыландырумен жаһандық күресте қол жеткізілген жетістіктер көрсетіледі, сондай-ақ одан әрі жақсартуды талап ететін салалар айқындалады. Ол сондай-ақ қайта қаралған бағалау әдіснамасында қарастырылған бірқатар маңызды мәселелерді көтерді.
Осы стратегиялық шолу нәтижесінде ФАТФ елдердің ақшаны жылыстатумен және терроризмді қаржыландырумен және таратумен күрес жөніндегі іс-қимылдарын бағалау үшін ФАТФ әдіснамасын, сондай-ақ өзара бағалаудың бесінші раундына арналған ФАТФ рәсімдерін пысықтап, бекітті.
Өзара бағалаудың бесінші раунды қауіп-қатер мен контекстке көбірек көңіл бөледі, бұл елдердің қауіп-қатер ең жоғары болатын салаларда күш-жігеріне басымдық беріп, белгілі бір қаржылық емес кәсіпорындар мен кәсіптерге көбірек көңіл бөледі. Өзара бағалаудың келесі циклі де едәуір қысқа болады, ал кейінгі іс-қимыл процесі оңтайландырылады және күшейтіледі, ал тиімділікті арттыруға және тиімді іс-қимыл жасамайтын елдердің жауапқа тартылуын қамтамасыз етуге басты назар аударылатын болады.
Бұл құжаттар ФАТФ-ты бағалаудың болашақ жүйесін нақтылап, нығайтса да, ақшаны жылыстатумен және терроризмді қаржыландырумен күрес жөніндегі тиімді іс-қимылдар үшін жауапкершілік ФАТФ-тың жаһандық желісінің әрбір елінде жатыр.
Жаһандық желінің стратегиялық көрінісі
Ақшаны жылыстатуға және терроризмді қаржыландыруға қарсы күрес Жаһандық реакцияны талап етеді. ФАТФ пен ФАТФ типі бойынша тоғыз аймақтық органды біріктіретін жаһандық желі, сондай-ақ тиісті бақылаушылармен жұмыс істеу өте маңызды.
Пленарлық отырыс ақшаны жылыстатумен және терроризмді қаржыландырумен (АЖ/ТҚҚ) күрес бойынша жаһандық шараларды табысты бағалау және сақтау үшін негіз қалыптастыратын ФАТФ/ФСРБ серіктестігін нығайтатын жаһандық желінің стратегиялық пайымын келісті.
Стратегиялық пайымдауы ФАТФ пен FSRB-нің ақшаны жылыстатумен және терроризмді және таратуды қаржыландырумен күрес бойынша, сондай-ақ АЖ/ТҚҚК тиімді жүйелерін дамыту бойынша ортақ мақсаттарына қол жеткізу жөніндегі бірлескен күш-жігерін қолдайды.
ФАТФ стандарттарын сақтау мониторингі
Францияның өзара бағасы
ФАТФ Францияда терроризмді қаржыландыруға, қылмыстық активтерді тәркілеуге және халықаралық ынтымақтастыққа қарсы күресте өте тиімді АЖ/ТҚҚК сенімді және күрделі жүйесі бар деген қорытындыға келді. Франция сонымен қатар қаржылық барлауды, тергеуді және ақшаны жылыстатуды және атаулы қаржылық санкцияларды қолдануда жақсы нәтижелерге қол жеткізеді. Алайда Франция белгілі бір салаларда көбірек жұмыс істеуі керек, мысалы, заңды тұлғалар мен жылжымайтын мүлік секторының қызметіне қатысатын мамандарға қатысты алдын-алу шараларын қадағалау және жүзеге асыру, сондай-ақ ықтимал заңсыз пайдаланудың алдын алу үшін коммерциялық емес сектордың мониторингін жақсарту. терроризмді қаржыландырғаны үшін.
ФАТФ бұл есепті мамыр айында сапа мен дәйектілікті тексергеннен кейін жариялайды.
Күшейтілген мониторинг бойынша юрисдикциялар(сұр тізім)
Күшейтілген бақылауға жататын жаңа юрисдикциялар: Біріккен Араб Әмірліктері.
Күшейтілген бақылаудағы юрисдикциялар ФАТФ-пен ақшаны жылыстатуға, терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл режимдеріндегі стратегиялық кемшіліктерді жою үшін белсенді жұмыс істеуде. ФАТФ юрисдикцияны күшейтілген мониторингке ұшыратқанда, бұл елдің анықталған стратегиялық кемшіліктерді келісілген мерзімде жедел жоюға міндеттеме алғанын және күшейтілген мониторингке жататынын білдіреді. Бұл тізім көбінесе "сұр тізім"деп аталады.
ФАТФ және ФАТФ типі бойынша өңірлік органдар (FSRB) төменде көрсетілген юрисдикциялармен өздерінің стратегиялық кемшіліктерін жоюда қол жеткізілген прогресс туралы хабарлай отырып, жұмыс істеуді жалғастыруда. ФАТФ осы юрисдикцияларды өз іс-қимыл жоспарларын жедел әрі келісілген мерзімде орындауға шақырады. ФАТФ олардың адалдығын құптайды және олардың ілгерілеуін мұқият қадағалайды. ФАТФ осы юрисдикцияларға күшейтілген сақтық шараларын қолдануға шақырмайды, бірақ өз мүшелері мен барлық юрисдикцияларға тәуекелдерді талдау кезінде төменде келтірілген ақпаратты ескеруді ұсынады.
ФАТФ тұрақты негізде ақшаны жылыстатуға, терроризмді қаржыландыруға және таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл режимдерінде стратегиялық кемшіліктері бар қосымша юрисдикцияларды анықтайды. Бірқатар юрисдикциялар ФАТФ немесе олардың FSRB-мен әлі тексерілген жоқ, бірақ тиісті уақытта қаралады.
COVID-19 пандемиясының басталуынан бастап ФАТФ прогресс туралы ерікті түрде хабарлау үшін дереу мерзімі белгіленбеген юрисдикцияларға икемділік берді. 2021 жылдың қазан айынан бастап ФАТФ келесі елдердің ілгерілеуін қарастырды: Албания, Барбадос, Буркина-Фасо, Камбоджа, Кайман аралдары, Ямайка, Мальта, Марокко, Мьянма, Никарагуа, Пәкістан, Панама, Филиппин, Сенегал, Оңтүстік Судан, Уганда және Зимбабве. Бұл елдер үшін жаңартылған есептер төменде келтірілген. Иордания, Мали, Гаити және Түркия есеп беруді кейінге қалдыру мүмкіндігіне ие болды; осылайша, осы юрисдикциялар үшін 2021 жылдың маусым-қазан айларында шығарылған мәлімдемелер төменде келтірілген, бірақ олар юрисдикцияның КЖ/ТҚ режимінің соңғы мәртебесін міндетті түрде көрсетпеуі мүмкін. Тексерістен кейін ФАТФ енді Біріккен Араб Әмірліктерін де анықтайды.
ФАТФ бұл елдердің covid-19 проблемаларына қарамастан ақшаны жылыстатуға және терроризмді қаржыландыруға қарсы күрестегі жетістіктерін құптайды.
Стратегиялық кемшіліктері бар юрисдикциялар:
Албания
Барбадос
Буркина-Фасо
Камбоджа
Каймановы острова
Гаити
Ямайка
Иордания
Мали
Мальта
Марокко
Мьянма
Никарагуа
Пәкістан
Панама
Филиппин
Сенегал
Оңтүстік Судан
Сирия
Түркия
Уганда
Біріккен Араб Әмірліктері Йемен
Күшейтілген бақылаудан шығарылған юрисдикциялар:
Зимбабве
ФАТФ Зимбабвені бұрын анықталған және оның іс-қимыл жоспарына енгізілген АЖ/ТҚҚ стратегиялық кемшіліктерін жоюда қол жеткізген елеулі прогресімен құттықтады. Зимбабве бұдан былай ФАТФ-тың күшейтілген мониторингіне ұшырамайды. Бұл елге сапардан кейін болды. Зимбабве өзінің АЖ/ТҚҚК режимін одан әрі нығайту үшін мүшесі болып табылатын ФАТФ ESAAMLG өңірлік серіктесімен жұмыс істейтін болады.
Стратегиялық бастамалар
Ақшаны жылыстатумен күресу үшін бенефициарлық меншіктің жаңа ережелері. Анонимді жалған компаниялар және басқа да кәсіпорындар ұйымдасқан қылмыстық топтарға, сыбайлас жемқорлыққа және санкциялардан жалтарған адамдарға лас ақшаларын жылыстатуға мүмкіндік береді. Сондықтан ФАТФ қылмыскерлердің заңсыз әрекеттері мен Қылмыстық жолмен алынған кірістерді жасырын корпоративті құрылымдардың артында жасыруына жол бермеу үшін бенефициарлық меншіктің қатаң жаһандық ережелеріне келісті.
ФАТФ елдерден құзыретті органдардың компаниялардың шынайы иелері туралы барабар, дәл және өзекті ақпаратқа қол жеткізуін қамтамасыз етуді талап ететін 24-ұсыным мен оған түсіндірме жазбаны қайта қарауға келісті.