Об утверждении Правил ведения личного кабинета

Утверждены приказом исполняющего обязанности

Председателя Агентства Республики Казахстан

по финансовому мониторингу
от 8 декабря 2025 года № 18

 

Правила ведения личного кабинета

Глава 1. Общие положения

  1. Настоящие Правила ведения личного кабинета (далее – Правила) разработаны в соответствии с пунктом 2-1 статьи 10 Закона
    Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» (далее – Закон) и определяют порядок ведения личного кабинета.
  2. В настоящих Правилах используются следующие понятия:

1) личный кабинет – профиль пользователя (субъекта финансового мониторинга) на выделенных каналах связи уполномоченного органа в информационно-телекоммуникационной сети Интернет (далее – Портал), обеспечивающий электронное взаимодействие его пользователей (субъектов финансового мониторинга) с уполномоченным органом;

2) заявитель – лицо, намеренное пройти регистрацию в личном кабинете;

3) уполномоченный орган – государственный орган, осуществляющий финансовый мониторинг и принимающий иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее – ПОД/ФТ/ФРОМУ) в соответствии с Законом.

  1. Пользователи (субъекты финансового мониторинга) регистрируются в личном кабинете на Портале вне зависимости от наличия информации и сведений об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.

Глава 2. Порядок ведения личного кабинета

  1. Заявитель при регистрации в личном кабинете вводит на Портале индивидуальный идентификационный номер/бизнес идентификационный номер (далее – ИИН/БИН).

Портал сверяет введенный заявителем ИИН/БИН на предмет соответствия видам деятельности субъекта финансового мониторинга в автоматизированном режиме.

  1. При соответствии деятельности заявителя с видами субъектов финансового мониторинга личный кабинет авторизуется и пользователь (субъект финансового мониторинга) допускается к заполнению данных, включающих сведения об организации, о лицах и работниках (при наличии), ответственных за реализацию и соблюдение правил внутреннего контроля.

Достоверность заполненных данных подтверждается посредством электронной цифровой подписи пользователя (субъекта финансового мониторинга).

  1. В случае несоответствия деятельности заявителя с видами субъектов финансового мониторинга на Портале отображается окно о необходимости направления подтверждающих документов на электронную почту уполномоченного органа в течении 3 (трех) рабочих дней.

Подтверждающими документами являются:

лицензия, уведомление о начале деятельности, сертификат, удостоверяющий профессиональную квалификацию, документ подтверждающий обязательное членство/участие в организациях (при наличии таких обязательств в соответствии с законодательством Республики Казахстан);

устав юридического лица (при наличии).

  1. Уполномоченный орган рассматривает подтверждающие документы и в течение 3 (трех) рабочих дней принимает одно из следующих решений:

1) об авторизации личного кабинета;

2) о мотивированном отказе в авторизации личного кабинета.

Решение о мотивированном отказе в авторизации личного кабинета принимается при несоответствии подтверждающих документов заявителя с видами субъектов финансового мониторинга и направляется на его электронный адрес.

Заявитель вправе обжаловать решение уполномоченного органа об отказе в авторизации личного кабинета в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан.

  1. Пользователи (субъекты финансового мониторинга) размещают в личном кабинете:

1) результаты оценки степени подверженности услуг (продуктов) рискам легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения (далее – ОД/ФТ/ФРОМУ);

2) правила внутреннего контроля;

3) сертификат о прохождении тестирования на знание законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ.

  1. Личный кабинет обеспечивает доступ пользователям (субъектам финансового мониторинга) к информации и документам, необходимым для осуществления финансового мониторинга, установленным Законом.
  2. Пользователи (субъекты финансового мониторинга) предоставляют в уполномоченный орган посредством личного кабинета сведения, информацию об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, а также документы, подтверждающие исполнение требований, установленных законодательством о ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Дата публикации
22 декабря 2025