Приложение 7
Порядок отражения аналитической информации о реализации стратегических целей и достижении макро и целевых индикаторов во взаимосвязи с бюджетными средствами для формирования аналитического отчета
Агентством Республики Казахстан по финансовому мониторингу для формирования аналитической информации и достижения макро и целевых индикаторов во взаимосвязи с бюджетными средствами направляется следующая информация.
Первое. Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу в 2023 году осуществляет свою деятельность в соответствии с Планом развития на 2023 – 2027 годы, утвержденным приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 30 декабря 2022 года № 436-НҚ.
В 2023 году внесены изменения в План развития на 2023 – 2027 годы для приведения в соответствие с Концепцией развития финансового мониторинга на 2022 – 2026 годы, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 6 октября 2022 года № 1038 «Об утверждении Концепции развития финансового мониторинга на 2022 – 2026 годы», а также для утверждения показателей нового инвестиционного проекта.
Справочно: приказ Председателя Агентства от 21 апреля 2023 года №92 –НҚ
«О внесений изменений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 30 декабря 2022 года №436-НҚ «О плане развития Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу на 2023 – 2027 годы».
Второе. План развития включает 1 стратегическое направление - Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также предупреждение, выявление, пресечение, раскрытие и расследование экономических и финансовых правонарушений.
Целями стратегического направления являются:
1.2 Повышение качества досудебного расследования с обеспечением неотвратимости выявления правонарушений в сфере «теневой» экономики.
Третье. Бюджет Агентства Республики Казахстан законом Республики Казахстан от 1 декабря 2022 года № 163-VII ЗРК «О республиканском бюджете на 2023 – 2025 годы» утвержден в сумме 24 373 959 тыс. тенге.
При уточнении республиканского бюджета на 2023 год Законом Республики Казахстан от 28 марта 2023 года № 218 – VII «О внесении изменений и дополнений в Закон Республики Казахстан «О республиканском бюджете на 2023 - 2025 годы» Агентству Республики Казахстан по финансовому мониторингу увеличены расходы в сумме 2 764 387 тыс. тенге, в т.ч. выделены средства на новый инвестиционный проект по бюджетной программе 004 «Создание ИС экономических расследований».
На основании постановления Правительства Республики Казахстан (секретно) Агентству Республики Казахстан по финансовому мониторингу из резерва Правительства Республики Казахстан на неотложные затраты выделены средства в сумме 9 515 000 тыс. тенге.
При корректировке республиканского бюджета на 2023 год постановлением Правительства Республики Казахстан от 17 октября 2023 года
№ 917 «О корректировке показателей республиканского бюджета на 2023 год и внесении изменений в постановление Правительства Республики Казахстан от 6 декабря 2022 года № 987 «О реализации Закона Республики Казахстан
«О республиканском бюджете на 2023 – 2025 годы» по 001 программе «Услуги по обеспечению противодействия легализации (отмыванию) доходов и финансированию терроризма, борьбы с экономическими и финансовыми правонарушениями» расходы увеличены на 26 808 тыс. тенге за счет уменьшения бюджетных средств по бюджетной программе 004 «Создание ИС экономических расследований».
Вторично, при корректировке республиканского бюджета на 2023 год постановлением Правительства Республики Казахстан от 24 ноября 2023 года № 1036 «О корректировке показателей республиканского бюджета на 2023 год и внесении изменений и дополнения в постановление Правительства Республики Казахстан от 6 декабря 2022 года № 987 «О реализации Закона Республики Казахстан «О республиканском бюджете на 2023 – 2025 годы» Агентству дополнительно выделены средства на сумму 204 131 тыс. тенге.
В соответствии с пунктом 7 Правил распределения распределяемой бюджетной программы по переподготовке и повышению квалификации государственных служащих, утвержденным приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции от 1 февраля 2023 года № 31, Агентству Республики Казахстан по финансовому мониторингу выделены средства в сумме 15 948 тыс. тенге.
На основании приказа Министерство иностранных дел Республики Казахстан от 3 февраля 2023 года № 11-1-4/48 «О выделении бюджетных средств на представительские затраты» выделены средства на сумму 32 960 тыс. тенге.
В результате бюджет Агентства составил 36 906 385 тыс. тенге.
Бюджетные средства, направленные на осуществление деятельности Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу за 2023 год (тыс. тенге)
|
Наименование |
План (скорр. бюджет) |
Факт |
% исп. |
Отклонение |
|
Стратегическое направление 1 «Совершенствование системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и (или) финансированию терроризма» (цели 1.1, 1.2): |
27 342 477 |
27 342 033 |
100 |
-444 |
|
Цель 1.1 «Совершенствование системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и (или) финансированию терроризма» |
18 906 061 |
18 905 618 |
100 |
-443 |
|
Цель 1.2 Повышение качества досудебного расследования с обеспечением неотвратимости выявления правонарушений в сфере «теневой экономики» |
8 436 416 |
8 436 415 |
100 |
-1 |
|
Средства из резерва Правительства Республики Казахстан |
9 515 000 |
9 515 000 |
100 |
0
|
|
Распределенные бюджетные программы (бюджетные программы 101, 138) |
48 908 |
48 906 |
100 |
-2 |
|
ИТОГО: |
36 906 385 |
36 905 939 |
100 |
-446 |
Четвертое. На реализацию стратегического направления предусмотрено 3 индикатора, из них 2 индикатора исполнены и 1 макроиндикатор на исполнении.
Цели стратегического направления:
По данной стратегической цели предусмотрено достижение 1 целевого индикатора «Доля использованной правоохранительными органами информации направленной АФМ об операциях, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и (или) финансированием терроризма», который достигнут в полном объеме.
|
Доля использованной правоохранительными органами информации направленной АФМ об операциях, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и (или) финансированием терроризма |
|
Факт – 74 % |
|
Достигнут |
|
План – 74 % |
По данному целевому индикатору плановое значение в 2023 году – 74 %.
Индикатор достигнут.
По итогам 2023 года аналитическими подразделениями Агентства направлено в правоохранительные и специальные органы Республики Казахстан 925 материалов (260 – инициативные материалы, 138 – материалы по приостановленным операциям, 527 – материалы по санкционированным запросам).
|
Доля оконченных производством уголовных дел из числа находившихся в производстве |
|
Достигнут |
По данной стратегической цели предусмотрено достижение 1 целевого индикатора «Доля оконченных производством уголовных дел из числа находившихся в производстве», который достигнут в полном объеме.
|
План – 64,5 % |
|
Факт – 66,7 % |
Плановое значение целевого индикатора за 2023 год составило 64,5%, исполнение 66,7%.
Из находившихся в производстве 1709 дел (1977), окончено 1140 (1385) или 66,7% (70,1%). По сравнению с аналогичным периодом 2022 года удельный вес окончания дел снизился на 3,4% (с 70,1% до 66,7%). План перевыполнен на 2,2%.
Для достижения указанной задачи Агентством приняты меры по оптимизации досудебного расследования.
В рамках проводимой работы по дебюрократизации государственного аппарата продолжена работа по увеличению объема дел расследуемых в электронном формате (модуль «Е-уголовное дело»).
Доля зарегистрированных дел в электронном формате по сравнению с 2022 годом выросла с 654 до 835 дел.
Благодаря принятым мерам удалось на 36% увеличить возмещение ущерба (с 39,7 млрд тенге в 2022 году до 53,9 млрд тенге в 2023 году) и в 2 раза сумма причиненного ущерба (со 156,8 млрд тенге в 2022 году до 325,9 млрд тенге в 2023 году).
Кроме того в рамках расследуемых дел обеспечен возврат активов на сумму свыше 180 млрд тенге.
Плановое значение макроиндикатора «Доля ненаблюдаемой (теневой) экономики, % в ВВП» за 2023 год составляет 18,2%. Индикатор на исполнении.
В соответствии с Планом статистических работ, Агентством по стратегическому планированию и реформам Республики Казахстан будет рассчитан и опубликован 31 июля 2024 года.
Для снижения уровня теневой экономики проведена работа по следующим направлениям:
В июле этого года, по согласованию с Администрацией Президента и Правительством разработан новый Комплексный план на 2023-2025 годы.
Постоянный мониторинг уязвимостей и рисков позволил дополнить План новыми направлениями.
Это сферы нефти и нефтепродуктов, здравоохранения, недропользования, промышленности, цифровых активов и валютного контроля.
Данная работа проводится также в сфере транспорта и логистики, строительства, торговли, госзакупок, таможенного и налогового администрирования.
Всего, план включает 80 мероприятий (30 пунктов инициатива АФМ) и 10 показателей (KPI) обязательных для исполнения 57 госорганами и организациями.
Совместная реализация вышеуказанных мер будет способствовать в достижении доли теневой экономики до 15% к 2025 году.
Финансовые ресурсы, направленные на достижение вышеуказанных целей и целевых индикаторов Плана развития Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу на 2023-2027 годы составили
36 906 385 тыс. тенге на 2023 год в разрезе следующих бюджетных программ:
на реализацию бюджетной программы 001 «Услуги по обеспечению противодействия легализации (отмыванию) доходов и финансированию терроризма, борьбы с экономическими и финансовыми правонарушениями» предусмотрены средства в сумме 18 906 061 тыс. тенге, исполнение составило 18 905 618 тыс. тенге, или 100 % к плану на год. Неисполнение составило
443 тыс. тенге, из них: 1,2 тыс. тенге – экономия по фонду оплаты труда внештатного персонала Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу и его территориальных органов, 140,2 тыс. тенге – экономия по результатам государственных закупок, 301,6 тыс. тенге – экономия по фонду оплаты труда сотрудников Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу и его территориальных органов.
Цель бюджетной программы: повышение качества услуг по обеспечению противодействия легализации (отмывании) доходов и финансирования терроризма, борьбы с экономическими и финансовыми правонарушениями.
В целях реализации бюджетной программы предусмотрены исполнение следующих бюджетных подпрограмм:
Показатель прямого результата достигнут:
Количество государственных учреждений Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу и его территориальных подразделений, обеспечивающих формирование и реализацию государственной политики в области обеспечения деятельности уполномоченного органа по обеспечению противодействия легализации (отмыванию) доходов и финансированию терроризма, борьбы с экономическими и финансовыми правонарушениями исполнение составило 21 ед., при плане 21;
Показатель прямого результата достигнут:
Количество функционирующих информационных систем исполнение составило 2 ед., при плане 2, или 100%. (Единая информационно-аналитическая система, Лжепредприятие);
Показатель прямого результата достигнут:
Количество специалистов-кинологов со служебными собаками, прошедшие первоначальную подготовку и переподготовку по программам поиска наркотических средств, взрывчатых веществ, оружия, валюты исполнение составило 22 человека, при плане 12.
Перевыполнение связано с количеством запросов по обучению кинологов с пограничных служб (служба государственной охраны, Национальной гвардии).
В течение 2023 года Кинологическим центром дополнительно обучены дополнительно 2 специалиста-кинолога со служебными собаками от Министерства обороны РК. Обучение кинологов производится на безвозмездной основе.
Вместе с тем, обучены кинологи со служебными – розыскными собаками с других государственных органов, таких как Служба государственной охраны, военная полиция Министерство обороны Республики Казахстан;
Показатели прямого результата достигнуты:
3) приобретено 1387 ед. оборудования и прочих основных средств по потребности Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу и его территориальных органов при плане 231 ед. Перевыполнение связано в связи с дополнительным приобретением веб – камер для авторизации в информационной системе «СЭР». Данный функционал усилит контроль и исключит возможность несанкционированного доступа к базе данных ИС «СЭР»;
4) приобретены 15 специальных автотранспорта при плане 15 ед. для вновь созданных региональных подразделений Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу;
Показатели прямого результата достигнуты:
Количество процессуальных решений по Делам оперативного учета по материалам подразделений финансовой разведки составило 107 ед., при плане 100 ед.
Количество направленных инициативных материалов подразделений финансовой разведки в Службу экономических расследований составило 180 ед., при плане 120 ед. Перевыполнение связано с внедрением новых технологий и новых информационных ресурсов и увеличением штатной численности аналитиков;
Динамика расходов: Бюджетная программа реализуется с 2021 года.
Дебиторская задолженность составила в сумме 20 023,8 тыс. тенге, в том числе переплата по фонду оплаты труда внештатного персонала в сумме 248,4 тыс. тенге по причине позднего предоставления листков по временной нетрудоспособности, командировочные расходы за пределами страны в сумме 7 800 тыс. тенге, услуги доступа к сети Интернет в сумме 911,6 тыс. тенге, а также по фонду оплаты труда сотрудников 3 383,2 тыс. тенге, по коммунальным услугам в сумме 4 834,8 тыс. тенге, по услугам связи 2 395,1 тыс. тенге, по командировочным расходам сотрудников 450,7 тыс. тенге.
Кредиторская задолженность составила в сумме 2 163,2 тыс. тенге, в том числе по коммунальным услугам в сумме 1 015,9 тыс. тенге, услугам связи в сумме 362,1 тыс. тенге, по капитальному ремонту здания на сумму 485 тыс. тенге, по приобретению прочих запасов на сумму 183,7 тыс. тенге по причине изменения реквизитов у Поставщика (г. Астана), по услугам доступа сети Интернет на сумму 116,5 тыс. тенге.
На реализацию бюджетной программы 002 «Осуществление оперативно-розыскной деятельности» предусмотрены средства в сумме 7 484 530 тыс. тенге, исполнение составило 7 484 530 тыс. тенге, или 100 % к плану на год.
Показатель прямого результата (секретно).
Дебиторская задолженность составила в сумме 276 008,2 тыс. тенге на особые затраты (секретно).
Кредиторская задолженность отсутствует.
На реализацию бюджетной программы 003 «Досудебное расследование» предусмотрены средства в сумме 535 884 тыс. тенге, исполнение составило
535 884 тыс. тенге, или 100 % к плану на год.
Цель бюджетной программы: обеспечение возмещения расходов лицам, понесенных при производстве по уголовному делу.
Показатель прямого результата: Количество направленных в суд тяжких и особо тяжких правонарушений при плане 500 ед., исполнение составило 557 ед. План перевыполнен на 57 дел или 11%.
За 2023 год в производстве находилось 975 дел тяжкой или особо тяжкой категории или 57% от числа находившихся 1710 дел.
Окончено 592 дела тяжкой и особо тяжкой категории или 52% из числа оконченных (1140), из которых направлено в суд 557 дел или 49%.
В 2022 году в суд направлено 644 дела тяжкой и особо тяжкой категории или 60% из 1072 дел.
Планом установлено направление в суд 500 дел тяжкой и особо тяжкой категории. План перевыполнен на 57 дел или 10%.
Динамика расходов: Бюджетная программа реализуются с 2021 года.
Дебиторская задолженность составила в сумме 12 537,3 тыс. тенге на особые затраты (секретно).
Кредиторская задолженность отсутствует.
На реализацию бюджетной программы 004 «Создание информационной системы экономических расследований» предусмотрены средства в сумме 446 002 тыс. тенге, исполнение составило 446 001 тыс. тенге, или 100 % к плану на год. Неисполнение составило 1 тыс. тенге за счет экономии по результатам государственных закупок.
Показатель прямого результата:
Закуп ЛПО исполнение 1, при плане 1 ед.;
Закуп серверного оборудования исполнение составило 1 ед., при плане 1 ед.
Дебиторская и кредиторская задолженность отсутствует.
СРЕДСТВА, ПОЛУЧЕННЫЕ ЗА СЧЕТ РЕЗЕРВА ПРАВИТЕЛЬСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН НА НЕОТЛОЖНЫЕ ЗАТРАТЫ
На реализацию бюджетной программы 109 «Проведение текущих мероприятий за счет резерва Правительства Республики Казахстан на неотложные затраты» согласно Постановлению Правительства Республики Казахстан (секретно) выделено 9 515 000 тыс. тенге, исполнение составило 9 515 000 тыс. тенге, освоение 100 %.
Дебиторская задолженность 430,6 тыс. тенге.
Кредиторская задолженностьь отсутствует.
СРЕДСТВА, ПОЛУЧЕННЫЕ ЗА СЧЕТ РАСПРЕДЕЛЯЕМЫХ БЮДЖЕТНЫХ ПРОГРАММ
(101,138 распределяемая бюджетная программа)
На реализацию бюджетной программы 101 «Проведение мероприятий за счет средств на представительские затраты» согласно приказу Министерство иностранных дел Республики Казахстан от 3 февраля 2023 года № 11-1-4/48
«О выделении бюджетных средств на представительские затраты» выделены средства в сумме 32 960 тыс. тенге, исполнение составило 32 960 тыс. тенге, или 100 % к плану на год.
Показатель прямого результата: Количество проведенных мероприятий за счет средств на представительские затраты проведены 2 мероприятия при плановом назначении 2 ед., из них:
Бюджетная программа реализуется с 2021 года.
Дебиторская и кредиторская задолженности отсутствуют.
На реализацию бюджетной программы 138 «Обеспечение повышения квалификации государственных служащих» согласно приказу Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы от 1 февраля 2023 года №31 были выделены средства в сумме 15 948 тыс. тенге, исполнение составило
15 946 тыс. тенге, или 100 % к плану на год. Неисполнение составило 2 тыс. тенге за счет экономии по результатам государственных закупок.
Показатель прямого результата: Количество государственных служащих подлежащих обучению в рамках выделенных государственному органу бюджетных средств составило 133 сотрудников, при плане 128, исполнение 100%.
Данная разница образовалась в силу того, что курсы имеют разную длительность обучения, а также стоимость однодневного курса для городов Астана и Алматы отличается от стоимости аналогичного курса в других городах республики.
При обучении сотрудников вместо запланированных сотрудников
гг. Астана и Алматы были обучены сотрудники г. Шымкент, в результате которого образовалась перевыполнение показателя на 5 ед.
Бюджетная программа реализуется с 2021 года.
Дебиторская и кредиторская задолженности отсутствуют.
Структура аналитической информации о реализации
стратегических целей и достижении целевых индикаторов
во взаимосвязи с бюджетными средствами
|
Стратегическое направление 1. Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также предупреждение, выявление, пресечение, раскрытие и расследование экономических и финансовых правонарушений. |
|
«Доля ненаблюдаемой (теневой) экономики, % в ВВП» за 2023 год – 18,2%» |
|
Цель 1.1 «Совершенствование системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и (или) финансированию терроризма» |
|
Целевой индикатор 1 «Доля использованной правоохранительными органами информации, направленной в АФМ об операциях, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и (или) финансированием терроризма» |
|
Бюджетная программа 001 «Услуги по обеспечению противодействия легализации (отмыванию) доходов и финансированию терроризма, борьбы с экономическими и финансовыми правонарушениями» |
|
Показатель конечного результата: «Доля использованной правоохранительными органами информации направленной АФМ об операциях, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и (или) финансированием терроризма: 2023г.- 74%» |
|
Бюджетная подпрограмма 100 «Обеспечение деятельности уполномоченного органа по обеспечению противодействия легализации (отмыванию) доходов и финансированию терроризма, борьбы с экономическими и финансовыми правонарушениями» |
|
Показатель прямого результата: «Количество государственных учреждений Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу и его территориальных подразделений, обеспечивающих формирование и реализацию государственной политики в области обеспечения деятельности уполномоченного органа по обеспечению противодействия легализации (отмывании) доходов и финансирования терроризма, борьбы с экономическими и финансовыми правонарушениями – 21 единиц» |
|
Бюджетная подпрограмма 104 «Обеспечение функционирования информационных систем и информационно-техническое обеспечение государственного органа» |
|
Показатель прямого результата: «Количество функционирующих информационных систем – 2 единицы» |
|
Бюджетная подпрограмма 105 «Услуги Кинологического центра» |
|
Показатель прямого результата: «Количество специалистов-кинологов со служебными собаками, прошедшие первоначальную подготовку и переподготовку по программам поиска наркотических средств, взрывчатых веществ, оружия, валюты – 12 человек» |
|
Бюджетная подпрограмма 111 «Капитальные расходы Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу» |
|
Показатели прямого результата: «Количество приобретаемых транспортных средств – 15 единиц»; «Количество приобретаемых оборудований для криминалистических исследований» - 20 единиц; «Количество приобретаемых систем видеонаблюдения – 1 единица» «Количество приобретаемого оборудования и прочих основных средств для Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу и его территориальных органов – 231 единиц»; |
|
Бюджетная подпрограмма 123 «Текущие административные расходы» |
|
Показатели прямого результата: «Количество процессуальных решений по Делам оперативного учета по материалам подразделений финансовой разведки – 100 единиц»; «Количество направленных инициативных материалов подразделений финансовой разведки в Службу экономических расследований – 120 единиц» |
|
Цель 1.2. Повышение качества досудебного расследования с обеспечением неотвратимости выявления правонарушений в сфере «теневой экономики» |
|
Целевой индикатор 1 «Доля оконченных производством уголовных дел из числа находившихся в производстве» |
|
Бюджетная программа 002 «Осуществление оперативно-розыскной деятельности» |
|
Показатели конечного результата (секретно) |
|
Бюджетная программа 003 «Досудебное расследование» |
|
Показатель конечного результата «Доля оконченных производством уголовных дел из числа находившихся в производстве: 2023 г.- 64,5%» |
|
Показатель прямого результата «Количество направленных в суд тяжких и особо тяжких правонарушений – 500 единиц» |
|
Бюджетная программа 004 «Создание информационной системы экономических расследований» |
|
Показатель конечного результата «Доля оконченных производством уголовных дел из числа находившихся в производстве: 2023 г.- 64,5%» |
|
Показатели прямого результата: |
|
Закуп ЛПО – 1 единица Закуп серверного оборудования – 1 единица |