РЕКОМЕНДАЦИЯ №1
субъектам финансового мониторинга, предоставляющим услуги по трансграничным переводам денег и иного имущества
Настоящие Рекомендации для субъектов финансового мониторинга (далее - Рекомендации) разработаны с целью качественного проведения уполномоченным органом, осуществляющим финансовый мониторинг и принимающим иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, финансированию распространения оружия массового уничтожения, оперативного анализа, формирования актуализированных данных и использования корректных сведений из базы данных ЕИАС.
Рекомендации предназначены для субъектов финансового мониторинга, предоставляющих услуги по трансграничным переводам денег и иного имущества, на этапе заполнения при направлении информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, в уполномоченный орган.
В Рекомендациях даются пояснения по заполнению реквизитов Формы сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу (далее - ФМ-1) по трансграничным переводам и заключению, пролонгации, расторжению, изменению условий, нарушению требований репатриации и наличию дебиторской задолженности по договору /контракту по экспорту или импорту.
по экспорту или импорту
Субъекты финансового мониторинга при направлении сообщения о заключении, пролонгации, расторжении, изменение условий, нарушение требований репатриации и наличие дебиторской задолженности по договору /контракту по экспорту или импорту (далее – контракт), в реквизитах 3.6 «Сумма операции в валюте ее проведения*» и 3.7 «Сумма операции в тенге*» ФМ-1 в графе «Содержание» указывается значение суммы – 0 (см. таблицу 1).
Не допускается отражение суммы контракта в реквизитах 3.6 «Сумма операции в валюте ее проведения*» и 3.7 «Сумма операции в тенге*» ФМ-1.
Таблица 1
|
3 |
Информация об операции, подлежащей финансовому мониторингу |
|
|
3.1 |
Номер операции * |
|
|
3.2 |
Код вида операции* |
1. Код: 2. Информация об имуществе, подлежащем государственной регистрации: 2.1. Вид имущества: 2.2. Регистрационный номер имущества: |
|
3.3 |
Код назначения платежа * |
1. Код назначения платежа: 2. Невозможно установить
|
|
3.4 |
Количество участников операции* |
|
|
3.5 |
Код валюты операции* |
|
|
3.6 |
Сумма операции в валюте ее проведения* |
0 |
|
3.7 |
Сумма операции в тенге* |
0 |
В графе «Содержание» реквизита «Дата и номер документа, на основании которого осуществляется операция» ФМ-1 заполняется номер и дата контракта.
Таблица 2
|
3.8 |
Основание совершения операции* |
|
|
3.9 |
Дата и номер документа, на основании которого осуществляется операция |
1. Дата: 2. Номер документа: |
Также в обязательном порядке заполняется графа «Содержание» реквизита 3.14 «Дополнительная информация по операции» ФМ-1, где указываются стороны договора, общее значение суммы контракта, а также информация по условиям контракта (см. таблицу 3).
Таблица 3
|
3.13 |
Описание возникших затруднений квалификации операции как подозрительной |
|
|
3.14 |
Дополнительная информация по операции |
|
исполнению условий контракта
Субъекты финансового мониторинга при направлении в уполномоченный орган сообщения об операции по исполнению условий контракта (предоплата, оплата за товар или иная операция) в реквизитах 3.6 «Сумма операции в валюте ее проведения*» и 3.7 «Сумма операции в тенге*» ФМ-1 в графе «Содержание» указывается значение суммы операции (см. таблицу 5).
Не допускается отражение суммы контракта в реквизитах 3.6 «Сумма операции в валюте ее проведения*» и 3.7 «Сумма операции в тенге*» ФМ-1, указывается только сумма операции.
Таблица 5
|
3 |
Информация об операции, подлежащей финансовому мониторингу |
|
|
3.1 |
Номер операции * |
|
|
3.2 |
Код вида операции* |
1. Код: 2. Информация об имуществе, подлежащем государственной регистрации: 2.1. Вид имущества: 2.2. Регистрационный номер имущества: |
|
3.3 |
Код назначения платежа * |
1. Код назначения платежа: 2. Невозможно установить
|
|
3.4 |
Количество участников операции* |
|
|
3.5 |
Код валюты операции* |
|
|
3.6 |
Сумма операции в валюте ее проведения* |
0 |
|
3.7 |
Сумма операции в тенге* |
0 |
В графе «Содержание» реквизита «Дата и номер документа, на основании которого осуществляется операция» ФМ-1 заполняется номер и дата предъявленного документа, на основании которого осуществляется операция (см. таблицу 6).
Таблица 6
|
3.8 |
Основание совершения операции* |
|
|
3.9 |
Дата и номер документа, на основании которого осуществляется операция |
1. Дата: 2. Номер документа: |
Заполняется графа «Содержание» реквизита 3.14 «Дополнительная информация по операции» ФМ-1, где указываются стороны договора и общая значение суммы контракта, условия контракта и иная информация по операции (см. таблицу 7).
Таблица 7
|
3.13 |
Описание возникших затруднений квалификации операции как подозрительной |
|
|
3.14 |
Дополнительная информация по операции |
|
Перечень принятых сокращений:
ЕИАС - Единая информационная автоматизированная система» Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу;
ФМ-1 - Форма сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу;