План работы Комитета по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан на 2019 год

Цель

Целевой индикатор

Бюджетная программа

Меропритие Опер. плана

Этапы исполнения мероприятий*

Форма завершения

Подэтапы**

Ответственные исполнители

январь

февраль

март

апрель

май

июнь

июль

август

сентябрь

октябрь

ноябрь

декабрь

Обеспечение сбалансированности бюджета

Эффективность взаимодействия с субъектами финансового мониторинга, правоохранительными специальными и государственными органами при проведении финансового мониторинга

001

Проведение мероприятий (семинары, круглые столы, рабочие встречи, консультации, письма) с государственными органами-регуляторами, общественными объединениями субъектами финансового мониторинга в сфере ПОД/ФТ

По утвержденному Плану мероприятий с использованием системы ВКС, проводимых с участием государств-членов и наблюдателей Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма в 2019 г.

Протокол (Отчет)

Подготовка материалов  для семинаров, круглых столов, рабочих встреч в режиме ВКС.

Управление F1

Формирование списка участников семинара, круглого стола, рабочей встречи.

Управление F1

Приглашение участников семинара, круглого стола, рабочей встречи .

Управление F1

Проведение семинаров, круглых столов, рабочих встреч с государственными органами регуляторами, общественными объединениями и субъектами финансового мониторинга по вопросам ПОД/ФТ.

Формирование Протокола, либо отчета по итогам семинаров, круглых столов, рабочих встреч и ВКС.

Управление F1

Проведение работы с государственными органами-регуляторами, общественными объединениями согласно подписанных Соглашений о сотрудничестве и взаимодействии

Информация

Проведение анализа по поступившим сообщениям от субъектов финансового мониторинга.

Управление F1

Проведение работ по соблюдению законодательства при заполнении и передаче сообщений, подлежащих финансовому мониторингу.

Управление F1

Совместные мероприятия  с международными организациями в сфере ПОД/ФТ.

Информация

Мероприятия

Управление F1

Заключение соглашений в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма, в том числе  с ПФР иностранных государств

Завершение внутригосударственных процедур согласования и подписание соглашений в сфере ПОД/ФТ

Соглашение

Согласование Проекта Соглашения с заинтересованными государственными органами;

Управление F4

Рассмотрение замечаний/предложений контрагентов

Управление F4

Направление согласованных проектов Соглашений контрагентам

Управление F4

Проведение мероприятий с использованием ВКС в течении года

Протокол

Координация и подготовка мероприятия с использованием системы ВКС

Управление F4

Участие в мероприятии с использованием системы ВКС

Все управления

Формирование Протокола по итогам ВКС

Управление F4

Разработка Концепции развития ЕИАС КФМ МФ РК и автоматизации новых функции КФМ

Концепция

Контроль за автоматическим резервным копированием данных и конфигурации компонентов ЕИАС. Контроль за выполнением восстановления работоспособности системы из резервных копий в аварийных ситуациях.

Управление F6

Контроль за поддержанием отказоустойчивости системы. Контроль за инсталляцией и администрированием прикладного и серверного ПО ЕИАС.

Управление F6

Администрирование ИС: администратор нормативной справочной информации, администратор приложения, администратор семантического  хранилища

Управление F6

Подготовка технических спецификации для обеспечения технического сопровождения ЕИАС, Услуги по техническому сопровождению персональных компьютеров и терминальных станций, Услуги по техническому сопровождению периферийного оборудования, Услуги по обеспечению технической поддержке ПО IBM I2, Oracle.

Управление F6

Разработка требований для модификации ЕИАС на 2019 год и развитие ЕИАС на 2020 год.

Управление F6

Обучение сотрудников Комитета по ЕАИС

Управление F6

Все управления

Обеспечение информационной безопасности

Аттестация

Проведение аттестационного обследования локальной (монолитной) информационной системы и интернет-ресурса Комитета на их соответствие требования информационной безопасности

Управление F5

Отчет

Проведение сверки по выведеным из ЕИАС КФМ МФ РК информациям, составляющим служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну

Управление F5

Отчет

Обеспечение контроля доступа пользователей к базе данных ЕИАС Комитета

Управление F5

Анализ уязвимостей и инцидентов информационной безопасности с целью противодействия угрозам безопасности информационной системы Комитета

Управление F5

Организация работы по анализу полученной информации и дальнейшему ее направлению в правоохранительные и специальные государственные органы

Материалы в ГП, правоохранительные и специальные ГО

Выдвижение и построение гипотез  по финансированию терроризма и экстремизма иным предикатным преступлениям (легализации денежных средств полученных от незаконного оборота наркотических средств и торговли людми)

Управление F3

Аналитическая записка

Подготовка аналитической справки по признакам критериев определения подозрительных операций

Управление F3

Аналитическая записка

Подготовка аналитической справки

по совершенным операциям с деньгами и/или иным имуществом в/из страну с высоким риском финансирования терроризма 

Управление F3

Отчет

Продолжение работы согласно Плана реализации операции «Барьер», утвержденной Решением Совета руководителей подразделений финансовых разведок – государств участников Содружества независимых государств

Управление F3

Информация в МВД РК

Продолжить работу по Плану  мероприятий Правительства Республики Казахстан по профилактике, предотвращению и борьбе с преступлениями, связанными с торговлей людьми на 2018-2020 годы, утвержденного постановлением Правительства Республики Казахстан от 1 октября 2018 года № 609

Управление F3

Информация в  правоохранительные органы РК

Участие в активных фазах операции «Канал» в составе Национального Межведомственного оперативного штаба на базе МВД  Совместная работа   в течение года

Управление F3

Проведение финансовых расследований по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

Аналитическая записка

Подготовка аналитической информации по обналичиванию денежных средств

Управление F2

Анализ финансовых операций в т.ч. по информации полученных от правоохранительных и специальных государственных органов по предикатным преступлениям (налоговые, коррупционные и др.)

Аналитическая записка

Выдвижение и построение гипотез по легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем и финансирование терроризма

Управление F2

Типология

Выявление и разработка типологий, схем и способов в сфере противодействие легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем и финансирование терроризма

Управление F2, F3

Проведение конкурсов (общий конкурс, внутренний конкурс) на занятие вакантных должностей Комитета

Объявление, протоколы конкурсной комиссии, информация в АГСиПК РК

Предоставление статистических отчетов о кадровом составе в вышестоящие органы

УРП

Составление статического отчета о численности и отчета о проведенных конкурсах на замещение вакантных должностей Комитета

УРП

Анализ количества вакансий (постоянных и временно вакантных) и сменяемости кадров и Комитета

УРП

Проведение работы по предупреждению и пресечению коррупционных, должностных правонарушений, а также дискредитирующих государственную службу неправомерных действий государственных служащих Комитета.

Анализ

Организация работы в целях реализации Закона РК «О борьбе с коррупцией» по приему справок сдачи деклараций по индивидуальному подоходному налогу и имуществу за 2018 год работниками Комитета

УРП

Мониторинг соблюдения трудовой дисциплины Комитета

Информация

Проведение оценки деятельности работников Комитета

УРП

Утверждение квалификационных требований к административным государственным должностям Комитета

УРП

Ведение работы ИС «Е-Минфин »

УРП

II. Мероприятия для решения иных задач определенных положением государственного органа

001

Проведение мониторинга нормативных правовых актов, разработчиком которых является комитет

Разработка проекта Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Проект Закона

Разработка проекта Закона, провед. соответствующей научной экспертизы (в том числе, обяз. научной лингвистич. экспертизы) проекта

Управление F7

Направление в НПП РК и аккредитованные объединения субъектов частного пред-ва для получения экспертных заключений

Управление F7

Проведение АРВ

Управление F7

Согласование с

государственными органами

Управление F7

Повышение качества нормотворческой деятельности

Претензионно-исковая работа

Отчет (полугодовой, годовой)

Формирование отчета

Управление F7

Проведение правового всеобуча

Информация руководству

Разъяснение НПА

Управление F7

Информация об оценке технического соответствия рекомендациям ФАТФ и эффективности систем ПОД/ФТ

Подготовка информации в секретариат ЕАГ в рамках взаимной оценки

Управление F7

Информация руководству

Обеспечение деятельности в сфере документооборота и организационно-хозяйственной деятельности

УВА

Отчет

Предоставление информации по исполнению операционного плана МФ РК на 2019 год

УВА