Разработка консультативного документа регуляторной политики (далее – консультативный документ) обусловлена реализацией мероприятия по внедрению института финансового расследования, предусмотренного Указом Главы государства «Об утверждении Концепции правовой политики Республики Казахстан до 2030 года» от 15 октября 2021 года.
Кроме того, в настоящее время проводится подготовка ко второму раунду взаимной оценки
Республики Казахстан Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ЕАГ), которую Республика Казахстан должна пройти в 2022 году.
Необходимо отметить, что выполнение Стандартов ФАТФ является обязательным для любой страны-члена Организации Объединенных Наций (ООН) в соответствии с Резолюцией Совета Безопасности ООН (СБ ООН) от 29 июля 2005 года № 1617.
Так, в качестве одной из задач оперативной составляющей как противодействие отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма определено повышение стандартов в работе правоохранительных органов (рекомендации 30 и 31 ФАТФ) в целях расширения и усиления функций, сферы ответственности, полномочий и инструментария правоохранительных органов для эффективного проведения финансовых расследований по делам об отмывании денег, финансировании терроризма и розыска преступных активов.
Принимая во внимание, что по итогам предварительной оценки антиотмывочной системы Казахстана экспертами ЕАГ могут быть даны замечания, Агентством Республики Казахстан по финансовому мониторингу предложено включить в проект Плана законопроектных работ Правительства РК на 2022 год мероприятие по разработке и внесению в Парламент РК проекта Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Другим основанием для разработки проекта Закона является Стратегический план развития Республики Казахстан до 2025 года, утвержденный Указом Президента Республики Казахстан от 15 февраля 2018 года № 636, которым для измерения прогресса страны на пути вхождения в число 30-ти развитых стран мира определены ключевые национальные индикаторы и международные индексы, одним из которых является «своевременная разработка и эффективное применение правовых норм, направленных на обеспечение национальной безопасности, в особенности в части оперативного реагирования на вновь возникающие угрозы, в первую очередь в сфере противодействия терроризму и религиозному экстремизму».
|
№ п/п |
Проблемный вопрос |
Основные причины возникшей проблемы |
Аналитические сведения, показывающие уровень и значимость описываемой проблемы |
|
1. |
Неэффективность правовых механизмов по розыску и конфискации средств, добытых преступным путём. |
О необходимости системной правовой регламентации финансового расследования свидетельствуют данные международных экспертов (Global Financial Integrity, USA) касательно оттока капитала из Казахстана, связанного с преступностью, в том числе с коррупцией, уклонением от уплаты налогов и другой незаконной деятельностью. Анализ уголовно-процессуального законодательства РК также показывает, что конфискация преступных средств и/или возмещение ущерба, причиненного совершением уголовного правонарушения, не является задачей Уголовно-процессуального кодекса РК и Закона Республики Казахстан «Об оперативно-розыскной деятельности». В этой связи органы досудебного расследования сосредотачивают свои усилия на раскрытии уголовных правонарушений, изобличении виновных лиц, в то время как розыску и конфискации преступных средств не уделяется надлежащее внимание в том числе в виду ограниченных сроков предварительного следствия и дознания. Финансовой составляющей уголовного правонарушения, что, в принципе, и является стимулом для его совершения, придаётся второстепенное значение, что подтверждается низкой статистикой по выявлению преступных доходов в данных странах.
|
Низкая эффективность проведения полноценного финансового расследования подтверждается низкой статистикой за последние 4 года Так, выявлено 149 тыс. уголовных правонарушений с высокими рисками отмывания преступных доходов, ущерб по ним превысил 1,8 трлн тенге. В данную категорию уголовных правонарушений входят не только экономические преступления, но и коррупционные преступления, преступления в сфере наркобизнеса. Справочно: хищение – 136 тыс. дел, наркобизнес – 6,3 тыс., получение взятки – 2,8 тыс., игорный бизнес – 1,5 тыс., выписка фиктивных счет-фактур – 1,2 тыс., уклонение от уплаты налогов – 828, финпирамида – 382 и экономическая контрабанда – 328. На фоне такого количества дел лишь в одной десятой процента случаев инициированы расследования на предмет выявления доходов, полученных преступным путём (всего 194 дела, АФМ – 123, АПК – 52, МВД – 27, КНБ – 15). За прошлый год данная статистика и вовсе упала в два раза по сравнению с 2017 годом (с 79 в 2017 году до 39 в 2020 году).
|
|
2. |
Повышение эффективности антиотмывочной системы |
Несмотря на принимаемые меры по повышению эффективности законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию)доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, существуют следующие проблемы, законодательное урегулирование которых представляется необходимым. 1. Отсутствие категорирование лиц, осуществляющих операции с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, а также полномочия Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу направлять субъектам финансового мониторинга соответствующие списки. 2. Отсутствие надобности признания Фонда социального медицинского страхования в качестве субъекта финансового мониторинга, а также необходимость признания субъектами финансового мониторинга НАО «Правительство для граждан» и брокеров, являющихся членами товарной биржи. 3. Отсутствие у отдельных государственных органов полномочий на проведение проверок в отношении субъектов финансового мониторинга на предмет соблюдения эффективности законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию)доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. 4. Отсутствие эффективного способа коммуникации между Агентством Республики Казахстан по финансовому мониторингу и субъектами финансового мониторинга. 5. Проведение анализа регуляторного воздействия по проектам нормативных правовых актов в сфере отмывания доходов. 6. Отсутствие доступа подразделений финансовой разведки к сведениям перевозчиков через автоматизированные системы и базы данных в режиме реального времени. |
1. Направление Агентством Республики Казахстан по финансовому мониторингу списков клиентов с высоким риском субъектам финансового мониторинга является сомнительным с точки зрения правомерности, поскольку в отдельных случаях субъекты финансового мониторинга, в частности, банки второго уровня, ссылаются на соответствующие списки при прекращении деловых отношений с клиентами. Вместе с тем такие списки не обязывают субъектов финансового мониторинга прекращать деловые отношения, но может служить одним их факторов при принятии соответствующего решения. В целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также во избежание признания судами решений о направлении списков незаконными предлагается наделить соответствующим полномочием Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу. 2. Предлагается исключить Фонд социального медицинского страхования из числа субъектов финансового мониторинга, поскольку активы фонда размещены в открытых счетах в Национальном Банке, учредителем является Правительство РК. В свою очередь в целях повышения эффективности антиотмывочной системы предлагается признать НАО «Правительство для граждан» и брокеров, являющихся членами товарной биржи, субъектами финансового мониторинга, поскольку указанные субъекты осуществляют различного рода сделки с имуществом (сделки с недвижимым имуществом могут осуществляться без нотариуса в НАО, которое не является СФМ). 3. В настоящее время у отдельных государственных органов(АЗРК, МКС, МЦРИАП) отсутствуют полномочия проводить проверку на предмет соблюдения субъектами финансового мониторинга законодательства на законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию)доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, что, безусловно, является уязвимостью антимотмывочной системы Казахстана, которая не позволяет оценить, кто из субъектов финансового мониторинга, действительно, соблюдает положения законодательства. 4. В соответствии с подпунктами 1) и 3) Закона Республики Казахстана «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон) задачами Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу являются реализация единой государственной политики в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также создание единой информационной системы и ведение республиканской базы данных в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Система). Принимая во внимание, что значительное количество субъектов финансового мониторинга (к примеру, нотариусы, адвокаты и т.д.) не обязаны регистрироваться в Системе, нет эффективного способа уведомления о различных методиках, рекомендациях, разрабатываемых Агентством. 5. Согласно подпункту 2) пункта 2 статьи 82 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан (далее – ПК), требование о проведении анализа регуляторного воздействия до и после введения регуляторного инструмента или ужесточения регулирования в отношении субъектов предпринимательства не распространяется нарегулирование вопросов по противодействию экстремизму и терроризму. Учитывая, что согласно подпункту 2) статьи 15 Закона, Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу реализует политику в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, предлагается предусмотреть в ПК исключение для проведения процедуры анализа регуляторного воздействия при разработке нормативных правовых актов в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, поскольку акты, являющие составляющими законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, затрагивают обе сферы. 6. В настоящее время в виду наличия угрозы, связанной с неконтролируемой покупкой билетов на железнодорожный и воздушный виды транспорта в интересах терроризма, задача по выявлению лиц, вовлеченных в террористическую деятельность, имеет высший приоритет. Согласно Рекомендации 29 ФАТФ, подразделения финансовой разведки должно иметь возможность получать дополнительную информацию от сообщающих субъектов и иметь доступ на своевременной основе к финансовой, административной и правоохранительной информации, которая ему необходима для должного осуществления своих функций. Важно отметить, что национальное законодательство в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не обязывает компании, оказывающие транспортные услуги, предоставлять сведения об оформленных и (или) забронированных билетах на железнодорожный и воздушный виды транспорта в ПФР. |
1) финансовое расследование, осуществляемое параллельно или в рамках предварительного следствия по основному уголовному правонарушению;
2) досудебное производство о конфискации имущества, добытого преступным путем, без приговора суда (данный институт уже имплементирован в казахстанское законодательство, Глава 71 УПК РК);
3) финансовое расследование, осуществляемое на основании судебного акта.
В настоящее время государственными органами ведется работа по установлению обязанности для органов досудебного расследования проводить параллельное финансовое расследование в рамках расследования основного уголовного правонарушения на уровне ведомственных актов, которые не носят нормативный характер. В случае появления необходимости при проработке данного вопроса с заинтересованными государственными органами полагаем возможным установить такую обязанность в УПК РК, в том числе посредством признание преступных активов обстоятельством, подлежащим доказыванию по уголовному делу.
Касательно внедрения института финансового расследования, осуществляемого на основании судебного акта, сообщаем следующее. Полагаем, что параллельное финансовое расследование, не достигшее своих целей в рамках досудебного расследования по различным причинам (отсутствие кадровых ресурсов, халатность сотрудников, ограниченность сроков для проведения следствия и т.д.), впоследствии должно быть инициировано судом.
Представляется, что модель финансового расследования, осуществляемого на основании судебного решения, должна состоять из следующих компонентов (опыт Нидерландов, Эстонии):
- необходимость проведения финансового расследования вытекает из вступившего в силу судебного приговора (постановления);
- установление сроков проведения финансового расследования (с момента вступления судебного решения в законную силу и до истечения срока давности исполнения обвинительного акта);
- принятие решения о судьбе имущества, найденного по итогам проведения финансового расследования;
- основания для прекращения проведения финансового расследования (добровольное возмещение ущерба в полном объеме, заключение процессуального соглашения о выдаче имущества, добытого преступным путём, смерть осужденного, истечения сроков проведения финансового расследования и т.д.);
- особенный порядок признания сделок, направленных на сокрытие имущества, добытого преступным путём, недействительными;
- промежуточное информирование суда, постановившего приговор, о ходе и результатах проведения финансового расследования, наличие процессуальных мер у суда за намеренное затягивание проведения финансового расследования или его неинформирование.
В целях выполнения задачи, связанной с розыском и конфискацией преступных средств, считаем, что УПК РК должен содержать различные положения (к примеру, возможность получения минимального наказания за совершение уголовного правонарушения, посредством которого получены преступные доходы; освобождение от ответственности за отмывания преступных средств и т.д.), которые бы стимулировали лиц, совершивших уголовные правонарушения, добровольно передавать государству финансовые средства, полученные преступным путем.
Также важно отметить, что необходимо проработать и согласовать подходы по вопросам пределов и способов проведения финансового расследования, запрета применения отдельных видов мер пресечения, роли прокурора в условиях судебного контроля и т.д.
Кроме того, важно учитывать кадровые ресурсы органов досудебного расследования и определить составы уголовных правонарушений, а также минимальные пороги причиненного ущерба для обязательного проведения финансового расследования.
Принимая во внимание наибольшую потенциальную опасность для экономической деятельности в Казахстане, а также сравнительно невысокое количество фактов совершения следующих уголовных деяний, на первоначальном этапе предлагается, чтобы финансовое расследование в обязательном порядке проводилось по следующим видам уголовных правонарушений:
- коррупционные преступления (2019 г. -1089; 2020 г. – 1195; 2021 г. - 997);
- террористические преступления и экстремистсткие преступления (2019 г. -223; 2020 г. – 198; 2021 г. - 195);
- уголовные правонарушения в сфере незаконного оборота наркотических средств, психотропных веществ, их аналогов (2019 г. -6679; 2020 г. – 7669; 2021 г. - 6853);
- уголовные правонарушения в сфере экономической деятельности (2019 г. -1053; 2020 г. – 1297; 2021 г. - 1235);
- отдельные уголовные правонарушения против общественной безопасности и общественного порядка (создание и руководство организованной группой, преступной организацией, а равно участие в них (ст. 262 УК РК); создание и руководство преступным сообществом, а равно участие в нем (ст. 263 УК РК); создание и руководство транснациональной организованной группой, транснациональной преступной организацией, а равно участие в них (ст. 264 УК РК); создание и руководство транснациональным преступным сообществом, а равно участие в нем (ст. 265 УК РК); финансирование деятельности преступной группы, а равно хранение, распределение имущества, разработка каналов финансирования (ст. 266 УК РК) (2019 г. -87; 2020 г. – 113; 2021 г. - 119).
Справочно: в скобках указывается количество соответствующих уголовных правонарушений, зарегистрированных в ЕРДР, за отчетный период согласно информации, предоставленной КПСиСУ.
Таким образом, общее количество уголовных правонарушений, по которым возможно было провести финансовое расследование за указанные отчетные периоды, выглядит следующим образом: 2019 г. - 9125, 2020 г. – 10472,
2021 г. – 9339.
От общего количества зарегистрированных в ЕРДР уголовных правонарушений указанная группа уголовных деяний составляет лишь 3,74%, 6,41% и 6,25% за 2019 г., 2020 г. и 2021 г. соответственно.
При этом важно понимать, что общее количество уголовных правонарушений за 2020 и 2021 года значительно меньше сравнительно с 2019 г. (более чем на 80 тыс. уголовных правонарушений), что может быть связано с пандемией коронавируса и введенными ограничениями, связанными с изоляцией.
- ввести категорирование лиц, осуществляющих операции с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, путем отнесения их деятельности к категориям низкой или высокой степени риска, а также уполномочить Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу направлять субъектам финансового мониторинга соответствующие списки;
- исключить из числа субъектов финансового мониторинга Фонд социального медицинского страхования;
- признать субъектами финансового мониторинга НАО «Правительство для граждан» и брокеров, являющихся членами товарной биржи;
- включить в компетенцию соответствующих государственных органов по осуществлению контроля в отношении субъектов финансового мониторинга на предмет соблюдения требований законодательства;
- возложить обязанность по регистрации в Системе независимо от наличия или отсутствия сведений об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, на субъектов финансового мониторинга;
- исключить требование по проведению анализа регуляторного воздействия по проектам нормативных правовых актов в сфере отмывания доходов;
- обеспечить возможность передачи Агентству Республики Казахстан по финансовому мониторингу сведений об оформленных и (или) забронированных билетах перевозчиками через автоматизированные системы и базы данных в режиме реального времени.
Положительные последствия:
снижение объема теневой экономики;
своевременное отслеживание и замораживание преступных активов, которые в последующем могут быть конфискованы в пользу государства;
возмещение ущерба, причиненного государству в результате совершения уголовных правонарушений;
повышение эффективности системы противодействия отмыванию денежных средств, полученных преступным путём, и финансированию терроризма.
Отрицательные последствия:
не прогнозируются.
Правоохранительные, специальные и иные государственные органы, НПП «Атамекен» и Экспертный совет при нем, Общественный совет при Агентстве Республики Казахстан по финансовому мониторингу, Ассоциация финансистов Казахстана, Биржевая Ассоциация Казахстана, Ассоциация страховщиков Казахстана, АО «Единый накопительный пенсионный фонд», Республиканская нотариальная палата, Республиканская палата адвокатов, палаты юридических консультантов, Союз Аудиторов Казахстана, Ассоциация Букмекеров Казахстана, АО
«Сәтті Жұлдыз», Республиканская Ассоциация производителей драгоценных металлов, Объединенная Ассоциация Риэлторов Казахстана, НКО «Фонд социального медицинского страхования», Международный финансовый центр «Астана», Казахстанская ассоциация блокчейн-технологий, РГП на ПХВ «Институт законодательства и правовой информации Республики Казахстан» Министерства юстиции Республики Казахстан, НАО «Государственная корпорация «Правительство для граждан», НИИ уголовно-процессуальных исследований и противодействия коррупции.
Характер непосредственного или косвенного воздействия. Учитывая, что в состав следующих организаций входят отдельные субъекты финансового мониторинга: Ассоциация финансистов Казахстана, Биржевая Ассоциация Казахстана, Ассоциация страховщиков Казахстана, АО «Единый накопительный пенсионный фонд», Республиканская нотариальная палата, Республиканская палата адвокатов, палаты юридических консультантов, Союз Аудиторов Казахстана, Ассоциация Букмекеров Казахстана, АО «Сәтті Жұлдыз», Республиканская Ассоциация производителей драгоценных металлов, Объединенная Ассоциация Риэлторов Казахстана, Международный финансовый центр «Астана», Казахстанская ассоциация блокчейн-технологий, а консультативный документ регуляторной политики предполагает разработку проекта Закона, который будет признавать НАО «Государственная корпорация «Правительство для граждан» субъектом финансового мониторинга, исключит из состава субъектов финансового мониторинга НКО «Фонд социального медицинского страхования» и введёт новые правовые механизмы в Закон РК «противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (к примеру, обязательная регистрация в Системе Агентства, возможность Агентства направлять категорированные списки лиц, осуществляющих операции с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, субъектами финансового мониторинга и т.д.), полагаем, что в отношении указанных лиц регулирование будет иметь непосредственное воздействие.
В свою очередь, правоохранительные, специальные и иные государственные органы, НПП «Атамекен» и Экспертный совет при нем, Общественный совет при Агентстве Республики Казахстан по финансовому мониторингу, РГП на ПХВ «Институт законодательства и правовой информации Республики Казахстан» Министерства юстиции Республики Казахстан, являются организациями, которым концепция проекта Закона и сам проект Закона, предлагающий внедрение новых правовых институтов, будут направлены в обязательном порядке в силу требований действующего законодательства. В этой связи полагаем, что в отношении данных организаций предлагаемое регулирование будет иметь косвенное воздействие.
Консультативный документ регуляторной политики предлагает имплементацию института финансового расследования в рамках уголовного процесса. Принимая во внимание, что НИИ уголовно-процессуальных исследований и противодействия коррупции на постоянной основе проводит исследовательскую, экспертную и консультативную работу в сфере уголовного и уголовного-процессуального законодательств, а также что эксперты данного НИИ могут быть вовлечены в уголовную орбиту в качестве специалистов, представляется, что в отношении данной организации регулирование будет иметь косвенное воздействие.
Размещение консультативного документа и прилагающихся к нему материалов на портале «Открытые НПА» для проведения публичного обсуждения, публикация объявления на интернет – ресурсе Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу, а также адресная рассылка почтовой связью, нарочно или посредством электронной почты конкретным субъектам – представителям целевой группы.
|
№ п/п |
Текущая ситуация |
Международный опыт |
Предлагаемое регулирование |
|
1. |
Анализ уголовно-процессуального законодательства РК показывает, что конфискация преступных средств и/или возмещение ущерба, причиненного совершением уголовного правонарушения, не является задачей Уголовно-процессуального кодекса РК и Закона Республики Казахстан «Об оперативно-розыскной деятельности». В этой связи органы досудебного расследования сосредотачивают свои усилия на раскрытии уголовных правонарушений, изобличении виновных лиц, в то время как розыску и конфискации преступных средств не уделяется надлежащее внимание в том числев виду ограниченных сроков предварительного следствия и дознания. Финансовой составляющей уголовного правонарушения, что, в принципе, и является стимулом для его совершения, придаётся второстепенное значение, что подтверждается низкой статистикой по выявлению преступных доходов в данных странах.
|
30-ая Рекомендация ФАТФ, соблюдение которой является обязательной для Казахстана в силу резолюции СБ ООН, предусматривает, что во всех случаях, связанных с серьёзными, приносящих доход преступлениями, при рассмотрении дел по отмыванию денег, предикатным преступлениям и финансированию терроризма уполномоченные правоохранительные органы должны проводить по своей инициативе параллельное финансовое расследование». Анализ международного опыта стран, входящих в состав ЕАГ, показывает, что в указанных правопорядках отсутствуют законодательные акты, регулирующие институт параллельного финансового расследования. Обязанность проведения таких расследований содержится в межведомственных актах органов уголовного преследования или в актах органов надзора. В свою очередь, полагаем, что указанный подход не является эффективным, поскольку отсутствуют законодательная обязанность для органов досудебного расследования проводить параллельного финансовое расследование и надлежащая система контроля. Привлекательным представляется опыт регулирования института финансовых расследований уголовно-процессуальными кодексами Нидерландов и Эстонии.
Опыт Нидерландов Порядок осуществления финансового расследования регулируется главой 9 Уголовно-процессуального кодекса Нидерландов «Уголовное финансовое расследование», которая состоит из 7 статей. Статьей 126 устанавливается, что при подозрении в совершении тяжкого уголовного правонарушения, за которое может быть наложен штраф пятой категории и в результате чего могла быть получена значительная финансовая прибыль, преступное финансовое расследование может быть возбуждено на основании мотивированного разрешения следственного судьи по заявлению прокурора, которому поручено раскрыть уголовное правонарушения. Данная статья также обязывает ответственного прокурора по собственному усмотрению или по требованию суда информировать суд о ходе проведения финансового расследования. Статья 126а определяет полномочия следователя, связанные с проведением финансового расследования (возможность запрашивать информацию от различных субъектов относительно имеющихся активов подсудимого или осужденного и т.д.). Статьи 126b и 126c устанавливают полномочия прокурора, который, помимо общей компетенции, обладает правом санкционировать обыск помещений, изымать документы, а также арестовывать различные объекты. К компетенции прокурора также относится принятие решения о прекращении финансового расследования, если последний посчитает что нет оснований для его продолжения, или о направлении уголовного дела в суд
Опыт Эстонии Порядок осуществления финансового расследования регламентируется главой 16-1 Уголовно-процессуального кодекса Эстонии «Производство по конфискации средства совершения преступления, непосредственного объекта преступления и имущества, полученного преступным путем», которая состоит из 10 статей. Стоит отметить, что данная глава была включена в декабре 2016 года. Примечательно, что данная глава позволяет проводить финансовое расследование как в ходе расследования по основному уголовному правонарушению, так и в двухлетний период после вступления в силу обвинительного приговора по основному уголовному делу (статья 403-1). В случае особой сложности или объема обстоятельств, связанных с конфискацией, прокуратура вправе начать подготовку ходатайства о конфискации в отдельном производстве. Статьей 403-2 определяются обстоятельства, которые подлежат доказыванию в конфискационном производстве. Обязанность по установлению обстоятельств в рамках конфискационного производства возлагается на следственный орган, который обязан направить заключение прокурору по итогам проведения следственных действий (статья 403-4). В свою очередь, прокурор может вернуть заключение на доработку в следственный орган, прекратить конфискационное производство в виду невозможности конфискации или отсутствии оснований, а также направить ходатайство о конфискации в суд. В рамках конфискационного производства допускается применение согласительного производства (пункт 3 статьи 403-6). При этом если конфискационное производство осуществляется параллельно с производством по основному уголовному делу, то суд своим постановлением решает вопрос о конфискации по ходатайству прокуратуры после вступления в законную силу приговора по преступлению, являющемуся основанием для конфискации. |
Внесение изменений и дополнений в уголовно-процессуальное законодательство Республики Казахстан, а также в иные законодательные акты, в том числе в закон Республики Казахстан «Об оперативно-розыскной деятельности». |
|
2. |
1. Отсутствие категорирование лиц, осуществляющих операции с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, а также полномочия Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу направлять субъектам финансового мониторинга соответствующие списки.
2. Отсутствие надобности признания Фонда социального медицинского страхования в качестве субъекта финансового мониторинга, а также необходимость признания субъектами финансового мониторинга НАО «Правительство для граждан», брокеров, являющихся членами товарной биржи
3. Отсутствие у отдельных государственных органов полномочий на проведение проверок в отношении субъектов финансового мониторинга на предмет соблюдения эффективности законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
4. Отсутствие эффективного способа коммуникации между Агентством Республики Казахстан по финансовому мониторингу и субъектами финансового мониторинга.
5. Проведение анализа регуляторного воздействия по проектам нормативных правовых актов в сфере отмывания доходов.
6. Отсутствие доступа подразделений финансовой разведки к сведениям перевозчиков через автоматизированные системы и базы данных в режиме реального времени.
|
Рекомендация 34 «Руководящие принципы и обратная связь» требует от стран, чтобы компетентные органы, надзорные органы и СРО выработали руководящие принципы и обеспечили обратную связь, которая сможет помочь финансовым учреждениям и установленным нефинансовым предприятиям и профессиям в применении национальных мер по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма, в частности по выявлению подозрительных операций (сделок) и направлению сообщений о них. Вместе с тем по итогам изучение международного опыта не была установлена ни одна юрисдикция, которая бы проводила работу по категорированию лиц, осуществляющих операции с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу.
Изучение международного опыта показало, что ни в одной юрисдикции Фонд социального медицинского страхования не определен в качестве субъекта финансового мониторинга. К примеру, в Российской Федерации страховые медицинские организации, осуществляющие деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования, не подпадают под закон о ПОД/ФТ. В свою очередь, признание НАО «Правительство для граждан» субъектом финансового мониторинга вытекает из Рекомендации 22 ФАТФ, в соответствии с которой установленные нефинансовые предприятия и профессии должны проводить надлежащую проверку клиентов при ситуациях: совершение операции (сделки) для своего клиента при купле-продаже недвижимости. Согласно определению ФАТФ относительно финансовых учреждений, брокеры, являющиеся членами товарной биржи под указанное определение, поскольку данные лица непосредственно осуществляют свою деятельность на товарной бирже и совершают сделки с биржевыми товарам, по поручению, за счет и в интересах клиента либо в своих интересах и за свой счет.
Согласно Рекомендациям 26, 28 и 35 ФАТФ странам следует обеспечить, чтобы субъекты финансового мониторинга подпадали под действие адекватных мер регулирования и надзора и эффективно выполняли Рекомендации ФАТФ. Отсутствие у отдельных государственных органов полномочий на проведение проверок в отношении субъектов финансового мониторинга на предмет соблюдения эффективности закона о ПОД/ФТ указывает на недостаточное государственное воздействие на данных субъектов, что влечет несвоевременное представление информации о подозрительных транзакциях в Агентство. Изучение международного опыта (Российская Федерация, Белоруссия, Кыргызская Республика) показывает, что в данных юрисдикциях уполномоченные государственные органы обладают полномочием проводить проверку в отношении субъектов финансового мониторинга на предмет соблюдения законодательства о ПОД/ФТ.
Изучение международного опыта показывает, что уполномоченные органы, осуществляющие финансовый мониторинг и принимающие иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, обладают доступом к сведениям об оформленных и (или) забронированных билетах на железнодорожный и воздушный виды транспорта. Так, подразделения финансовой разведки Туркменистана, Узбекистана, Азербайджана и Армении уполномочены направлять запросы в авиакомпании в соответствии с их законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма. |
Внесение изменений и дополнений в Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию)доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». |
|
№ п/п |
Текущие показатели |
Результаты, которые будут достигнуты за 1 год (после принятия закона) |
Результаты, которые будут достигнуты за 2 года (после принятия закона) |
Результаты, которые будут достигнуты за 3 года (после принятия закона) |
Результаты, которые будут достигнуты за 4 года (после принятия закона) |
Результаты, которые будут достигнуты за 5 лет (после принятия закона) |
|
1. |
Лишь в одной десятой процента инициированы финансовые расследования на предмет выявление доходов, полученных преступным путем |
Повышение количества проведения финансовых расследований на 5% сравнительно с количеством проведенных финансовых расследований в 2021 году |
Повышение количества проведения финансовых расследований на 10% сравнительно с количеством проведенных финансовых расследований в 2021 году |
Повышение количества проведения финансовых расследований на 15% сравнительно с количеством проведенных финансовых расследований в 2021 году |
Повышение количества проведения финансовых расследований на 20% сравнительно с количеством проведенных финансовых расследований в 2021 году |
Повышение количества проведения финансовых расследований на 25% сравнительно с количеством проведенных финансовых расследований в 2021 году |