ПРИКАЗЫВАЕМ:
в критериях оценки степени риска и проверочного листа за соблюдением законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных указанным приказом:
пункт 11 изложить в следующей редакции:
«11. Определение субъективных критериев осуществляется с применением следующих этапов:
1) формирование базы данных и сбор информации;
2) анализ информации и оценка рисков.
Порядок формирования базы данных, сбора, анализа информации и оценки рисков утверждается правовым актом органа контроля.»;
Пункт 12 изложить в следующей редакции:
«12. Для оценки степени рисков субъективных критериев субъектов контроля используются следующие источники информации:
1) результаты мониторинга сведений, представляемых субъектом контроля, в том числе посредством автоматизированных информационных систем;
2) результаты предыдущих проверок и профилактического контроля с посещением субъекта контроля;
3) наличие жалоб и обращений;
4) результаты анализа сведений, представляемых государственными органами и организациями.
При этом при анализе и оценке не применяются данные субъективных критериев, ранее учтенные и использованные в отношении конкретного субъекта (объекта) контроля либо данные, по которым истек срок исковой давности в соответствии с законодательством Республики Казахстан.».
1) государственную регистрацию настоящего совместного приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего совместного приказа на интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу.
|
Министр национальной экономики Республики Казахстан
|
Председатель Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу
|