О внесении изменения в совместный приказ Генерального прокурора Республики Казахстан от 21 февраля 2017 года № 18 и Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2017 года № 127 «Об утверждении Правил и оснований получения уполномоченным органом по финансовому мониторингу из системы информационного обмена правоохранительных, специальных государственных и иных органов информации, необходимой для противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

 

 

 

О внесении изменения в совместный приказ Генерального прокурора Республики Казахстан от 21 февраля 2017 года № 18 и Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2017 года № 127                          

«Об утверждении Правил и оснований получения уполномоченным органом по финансовому мониторингу из системы информационного обмена правоохранительных, специальных государственных и иных органов информации, необходимой для противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

 

ПРИКАЗЫВАЕМ:

  1. Внести в совместный приказ Генерального прокурора Республики Казахстан от 21 февраля 2017 года № 18 и Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2017 года № 127 «Об утверждении Правил и оснований получения уполномоченным органом по финансовому мониторингу из системы информационного обмена правоохранительных, специальных государственных и иных органов информации, необходимой для противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» следующее изменение:

Правила и основания получения уполномоченным органом по финансовому мониторингу из системы информационного обмена правоохранительных, специальных государственных и иных органов информации, необходимой для противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденные указанным совместным приказом, изложить в редакции согласно приложению к настоящему совместному приказу.

  1. Агентству Республики Казахстан по финансовому мониторингу (далее – Агентство) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего совместного приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего совместного приказа на официальном интернет-ресурсе Генеральной прокуратуры Республики Казахстан и Агентства.

  1. Настоящий совместный приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

 

Генеральный Прокурор                                 Председатель Агентства

Республики Казахстан                                     Республики Казахстан по              

                                                                                  финансовому мониторингу

 

____________ Г. Нурдаулетов                             ____________ Ж. Элиманов

 

 

Приложение

к совместному приказу

Генерального Прокурора

Республики Казахстан

от «____» _______ 2021 года

№ _____

и Председателя Агентства

Республики Казахстан по

финансовому мониторингу

от «____» ________ 2021 года

№ _____

 

 

Утверждены

совместным приказом

Генерального Прокурора

Республики Казахстан

от 21 февраля 2017 года № 18

и Министра финансов

Республики Казахстан

от 22 февраля 2017 года № 127

 

 

Правила
и основания получения уполномоченным органом по финансовому мониторингу из системы информационного обмена правоохранительных, специальных государственных и иных органов информации, необходимой для противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

 

 

Глава 1. Общие положения

 

  1. Настоящие Правила получения уполномоченным органом по финансовому мониторингу из системы информационного обмена правоохранительных, специальных государственных и иных органов информации, необходимой для противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – Правила) определяют порядок и основания получения информации из системы информационного обмена правоохранительных, специальных государственных органов и иных органов (далее – СИО ПСО) работниками уполномоченного органа по финансовому мониторингу (далее – пользователи).

 

 

 

Глава 2. Основания получения информации из СИО ПСО

 

  1. Для получения информации обязательным условием является наличие у пользователя основания, предусмотренного законодательством, а также регистрации в СИО ПСО в соответствии с Перечнем распределения ролей СИО ПСО по основаниям согласно приложению 1 к настоящим Правилам (далее – Перечень).
  2. Пользователь обеспечивает обоснованность запроса, соблюдение законодательства о персональных данных и их защите, иной охраняемой законом тайны, а также их использование исключительно в целях, заявленных в запросе.

Запрашиваемая информация отражается в отчетных материалах по исполненным заданиям. 

 

 

Глава 3. Порядок получения информации из СИО ПСО

 

Доступ к СИО ПСО предоставляется пользователям при соблюдении требований для работы с СИО ПСО, изложенных в приложении 2 к настоящим Правилам.

  1. Пользователи получают информацию из СИО ПСО согласно правам доступа к информационным ресурсам СИО ПСО, указанным в приложении 3 к настоящим Правилам.
  2. Регистрация, блокировка, редактирование пользователей осуществляется оператором СИО ПСО (Комитет по правовой статистике и специальным учетам Генеральной прокуратуры Республики Казахстан (далее – Комитет) на основании электронной заявки на организацию доступа по форме согласно приложению 4 к настоящим Правилам.

К электронной заявке в СИО ПСО прикрепляется сканированная ее копия, подписанная должностным лицом и руководителем, заверенная печатью.

  1. Оператор СИО ПСО проверяет электронную заявку на организацию доступа в течение суток со дня ее поступления и принимает одно из следующих решений:

1) зарегистрировать пользователя в СИО ПСО;

2) отказать в регистрации, если сведения, указанные в электронной заявке, являются недостоверными, неполными и неактуальными.

Отказ в СИО ПСО подписывается средствами электронной цифровой подписи Национального удостоверяющего центра Республики Казахстан           (далее – ЭЦП).

  1. В случае изменения прав пользователя при перемещении на другую должность или подразделение пользователь в течение суток направляет в СИО ПСО электронную заявку.

В случае увольнения или отстранения от должности, должностное лицо, на которое возложен ведомственный контроль,  незамедлительно направляет информацию оператору СИО ПСО на блокирование пользователя.

  1. Оператор СИО ПСО при получении электронной заявки на редактирование или блокировку пользователя незамедлительно редактирует или блокирует доступ данного пользователя, соответственно.

 

 

Глава 4. Направление запроса в СИО ПСО

 

  1. Вход в СИО ПСО начинается с прохождения пользователем процедуры аутентификации, которая осуществляется посредством ЭЦП.
  2. При первичном входе в СИО ПСО пользователь подписывает ЭЦП соглашение о правах использования СИО ПСО (далее – соглашение) по форме согласно приложению 5 к настоящим Правилам.
  3. Пользователь, успешно прошедший аутентификацию и при наличии подписанного соглашения в электронной форме получает доступ к СИО ПСО.
  4. Все запросы пользователей к базам данных государственных органов отправляются с использованием ЭЦП.

Передача пользователем средств ЭЦП другим лицам не допускается.

В случае утери ЭЦП, пользователь незамедлительно отзывает свой ЭЦП через личный кабинет Национального удостоверяющего центра Республики Казахстан.

В целях обеспечения информационной безопасности, пользователь  периодически, но не менее одного раза в месяц меняет пароль к ЭЦП.

  1. Фиксация всех временных параметров в процессе эксплуатации СИО ПСО производится по времени города Нур-Султан.
  2. Доступ пользователям предоставляется круглосуточно, кроме времени простоя при аварийных ситуациях или проведения плановых технических работ, опубликованных на портале СИО ПСО.
  3. Все запросы пользователей фиксируется в Log-журналах, которые архивируются по мере заполнения. Архив содержит данные о запросах и результатах их обработки за все время работы СИО ПСО.
  4. Все случаи аварийной ситуации, приводящие к задержке отправки сообщений более одного часа, фиксируются в Log-журнале СИО ПСО.

         Обо всех непредвиденных случаях и аварийных ситуаций, приводящих к задержке доступа к СИО ПСО более одного часа, пользователь уведомляет оператора СИО ПСО посредством контактных телефонов и электронной почты, указанных на портале СИО ПСО.

  1. Оператор СИО ПСО принимает меры для выявления и устранения непредвиденных и аварийных ситуаций и фиксирует факт их возникновения в журнале аварийных ситуаций, по форме согласно приложению 6 к настоящим Правилам, с указанием даты, времени наступления, причин и принятых мерах по устранению задержки.
  2. Уведомления о времени запланированных технических работ в СИО ПСО (в том числе отключение, изменение, обновление и другие действия) публикуются на портале СИО ПСО.
  3. Оператор СИО ПСО обеспечивает конфиденциальность и не распространяет личную информацию о пользователях и их запросах, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Республики Казахстан.
  4. При установлении нарушений требований законодательства в сфере информационной безопасности и требований, указанных в настоящих Правилах, оператор СИО ПСО блокирует доступ к СИО ПСО и принимает меры по рассмотрению вопроса об ответственности лиц, предусмотренных законами Республики Казахстан.
  5. За незаконные сбор и обработку, а также разглашение информации полученной из СИО ПСО, оператор СИО ПСО несет ответственность, предусмотренную законодательством Республики Казахстан.

 

 

Глава 5.  Получение информации из СИО ПСО

 

  1.   Информация, полученная из СИО ПСО, приобщается к соответствующим материалам, при этом электронные копии файлов, загруженные на локальное устройство, подлежат незамедлительному уничтожению пользователем.

         Сроки и условия хранения информации определяются исходя из содержания основного материала, к которому приобщена информация. Информация подлежит уничтожению вместе с соответствующими материалами.

         Конфиденциальность полученной информации из СИО ПСО  обеспечивает пользователь запроса.

  1. За незаконные сбор и обработку данных, полученных из СИО ПСО, пользователь СИО ПСО несет ответственность, предусмотренную законами Республики Казахстан.
  2. Руководителем уполномоченного органа по финансовому мониторингу определяются должностные лица,  обеспечивающие ведомственный контроль за обоснованностью запросов, использованием информации, полученной из СИО ПСО, исключительно в целях, заявленных в запросе, и ее сохранностью.

         Ведомственный контроль заключается в периодическом, но не менее одного раза в месяц, мониторинге запросов посредством функционала «Отчеты», в котором отображаются все запросы пользователей Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу.

         При выявлении нарушений требований законодательства в сфере информационной безопасности и требований, указанных в настоящих Правилах, указанные должностные лица незамедлительно принимают меры по блокировке доступа и рассмотрению вопроса об ответственности, предусмотренной законодательством Республики Казахстан.

  1. Прокурор в ходе осуществления надзора за законностью    оперативно-розыскной деятельности проверяет обоснованность запросов в СИО ПСО, а также исполнение должностными лицами уполномоченного органа по финансовому мониторингу требований ведомственного контроля за соблюдением законности использования СИО ПСО.
  2. Проверка законности соблюдения требований СИО ПСО в ходе осуществления оперативно-розыскной деятельности проводится прокурором в пределах его компетенции после вынесения постановления о производстве проверки на основаниях, предусмотренных абзацем вторым подпункта
    4) статьи 5 и  пунктом 3 статьи 6 Закона Республики Казахстан                                          от 30 июня 2017 года «О прокуратуре».
  3. При выявлении в ходе проверки фактов незаконного получения пользователями СИО ПСО информации прокурор ставит вопрос о привлечении виновных должностных лиц к ответственности в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Приложение 1 к Правилам и основаниям получения уполномоченным органом

по финансовому мониторингу

из системы информационного обмена правоохранительных,

специальных государственных

и иных органов информации,

необходимой для противодействия

легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем,

и финансированию терроризма

 

 

Перечень распределения ролей СИО ПСО по основаниям

 

№

Перечень

Основание

1

Работник уполномоченного органа по финансовому мониторингу

Финансовый мониторинг

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Приложение 2 к Правилам и

основаниям получения уполномоченным органом

по финансовому мониторингу

из системы информационного обмена правоохранительных,

специальных государственных

и иных органов информации,

необходимой для противодействия

легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем,

и финансированию терроризма

 

 

Требования

для работы с системой информационного обмена правоохранительных, специальных государственных и иных органов

 

Для работы с системой информационного обмена правоохранительных, специальных государственных и иных органов (далее – СИО ПСО) необходимо наличие средства электронной цифровой подписи Национального удостоверяющего центра Республики Казахстан (далее – ЭЦП) для физических лиц на защищенном носителе информации.

Минимальные требования к персональным компьютерам, предназначенным для работы с СИО ПСО:

  • процессор с тактовой частотой 3.1 GHz;
  • свободный объем жесткого диска не менее 80 Gb;
  • оперативная память не менее 4 Gb;
  • сетевая карта не менее 100 Mbps;

5) все современные браузеры, поддерживающие работу с NCA Layer, чтение.pdf;

6) подключение к защищенному каналу;

7) установленные драйвера для работы с различными устройствами для хранения ЭЦП;

8) в целях соблюдения требований информационной безопасности в технических средствах, полностью исключить доступ выхода в Интернет.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Приложение 3 к Правилам и

основаниям получения уполномоченным органом

по финансовому мониторингу

из системы информационного обмена правоохранительных,

специальных государственных

и иных органов информации,

необходимой для противодействия

легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем,

и финансированию терроризма

 

 

Права доступа

 пользователей к информационным ресурсам системы информационного обмена правоохранительных, специальных государственных и иных органов

 

№

Перечень электронных информационных ресурсов из системы информационного обмена правоохранительных, специальных государственных и иных органов

Право доступа

1.

ГБД «Физические лица»

+

2.

ГБД «Юридические лица»

+

3.

БД «Регистр недвижимости»

+

4.

БД «Земельный участок»

+

5.

БД «Транспортные средства»

+

6.

БД «Зарегистрированное оружие»

+

7.

БД «Железнодорожный транспорт»

+

8.

БД «Речные и маломерные суда»

+

9.

БД «Морские суда»

+

10.

БД «Сельхозтехника»

+

11.

БД «Пенсионные отчисления»*

усеченный

12.

БД «Инвалидность»

+

13.

Сведения о полученных услугах лицами в центрах обслуживания населения

+

14.

БД «Специальные учеты»

+

15.

БД «Единая унифицированная статистическая система»

+

16.

БД «Судебные органы»

+

17.

БД «Судебные карточек»

+

18.

Запрос на госслужащего

+

19.

Фото из системы документирования населения

+

20.

Форма 1 из системы документирования населения

+

21.

БД «Е-Нотариат»

+

22.

БД «Записи актов гражданского состояния»

+

23.

Пересечение государственной границы гражданами РК

+

24.

Пересечение государственной границы иностранными гражданами

+

25.

БД «Налогоплательщики»

+

26.

БД «Е-лицензирование»

+

27.

БД «Электронные государственные закупки»

+

28.

БД «Участники внешнеэкономической деятельности»

+

29.

БД «Сведения по пассажирским таможенным декларациям»

+

30.

БД «Сведения по декларациям на транспортное средство»

+

31.

БД «Иностранная рабочая сила»

+

32.

БД «Сведения о контрактах на недропользование (углеводородное сырье)»

+

33.

БД «Сведения о контрактах на недропользование (твердые полезные ископаемые и подземные воды)»

+

34.

Сведения о поступлениях в бюджет

+

35.

БД «Қазақстан темір жолы»

+

36.

БД «Казахтелеком»

+

37.

БД «Скрывающихся от следствия/дознания»

+

38.

БД «Без вести пропавшие»

+

39.

Проверка недобросовестных участников государственных закупок

+

40.

Поиск адресов и контактных телефонов

+

41.

Сведения о государственных служащих

+

42.

Почтовые отправления

+

43.

Сведения о диспансерном учете физического лица (о Д-учете)

+

44.

Регистрация иностранцев, временно пребывающих в Республику Казахстан

+

45.

Регистрация и выдача разрешений иностранцам и лицам без гражданства на постоянное местожительство в Республике Казахстан

+

46.

Выдача разрешений иностранцам на осуществление трудовой деятельности у физических лиц

+

47.

Оформление документов на выезд за пределы Республики Казахстан на постоянное место жительства

+

48.

Оформление приглашений на въезд в Республику Казахстан по частным делам

+

49.

Регистрация приема и выхода из гражданства Республики Казахстан

+

50.

Взаимосвязи 1-уровня

+

51.

Взаимосвязи 2-уровня

+

52.

База мобильных граждан

 

 

Примечание: ГБД – государственная база данных, БД – база данных.

* Усеченный сервис Государственного центра по выплате пенсий – без указания размера поступлений

 

 

 

 

 

Приложение 4 к Правилам и

основаниям получения уполномоченным органом

по финансовому мониторингу

из системы информационного обмена правоохранительных,

специальных государственных

и иных органов информации,

необходимой для противодействия

легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем,

и финансированию терроризма

 

Форма

 

                Электронная заявка № _______________

на организацию доступа к системе информационного обмена правоохранительных, специальных государственных и иных органов

 

        Для выполнения служебных обязанностей, прошу организовать доступ к системе информационного обмена правоохранительных, специальных государственных и иных органов (далее – СИО ПСО) по нижеуказанным параметрам:

Данные заявителя

 Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

 (полностью)

 

 

Индивидуальный идентификационный номер (ИИН)

 

Сведения о месте работы заявителя

Наименование организации

 

 

 

 

Код организации в Едином реестре досудебных расследований

 

Должность:

 

Контактные данные заявителя

Рабочий телефон

 

 

 

 

Тип действия: 

                                               Регистрация                           Перемещение                    Блокировка  

 

             С соглашением о правах использования СИО ПСО ознакомлен и согласен.

            Подтверждаю наличие у меня электронной цифровой подписи на защищенном носителе.

            Разрешаю передать мои персональные данные для регистрации в СИО ПСО.

«____»___________ 20__ года                                                                                    ________________/

                                                                                                            подпись

Руководитель заявителя: __________________________________________________________

                                    должность

                                                                                                                  _______________ / МП

                     Ф.И.О (при его наличии)                                                                          подпись

 

Примечание:

 

Приложение 5 к Правилам и

основаниям получения уполномоченным органом

по финансовому мониторингу

из системы информационного обмена правоохранительных,

специальных государственных

и иных органов информации,

необходимой для противодействия

легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем,

и финансированию терроризма

 

 

Форма

 

Соглашение

о правах использования системы информационного обмена

правоохранительных, специальных государственных и иных органов

 

город _________                                                             «___»_________20 ___ года

 

  1. Пользователь в лице ______________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность) являющийся работником Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу (далее - АФМ) ознакомлен и согласен с настоящим соглашением о нижеследующем:

 

 

  1. Предмет соглашения

 

  1. Настоящее Пользовательское соглашение (далее – соглашение) предназначено для урегулирования взаимоотношений между оператором системы информационного обмена, правоохранительных, специальных государственных и иных органов (далее – СИО ПСО, Система) и пользователем СИО ПСО (далее – пользователь).
  2. Пользователем является зарегистрированный в СИО ПСО работник АФМ, которому предоставлено право доступа к СИО ПСО.
  3. Соглашение вступает в силу со дня регистрации пользователя в СИО ПСО.
  4. Используя СИО ПСО, пользователь настоящим подтверждает тот факт, что обладает правами в отношении учетной записи СИО ПСО и настоящие условия пользования являются обязательными в соответствии с приведенными ниже положениями соглашения.

 

  1. Общие положения

 

  1. Система предоставляет пользователям в соответствии с их правами доступа возможность отправлять запрос на получение информации.
  2. Права доступа пользователю выдаются оператором СИО ПСО на основании электронной заявки на организацию доступа к СИО ПСО и пользовательского соглашения от пользователя.
  3. Вход в СИО ПСО возможен посредством электронной цифровой подписи Национального удостоверяющего центра Республики Казахстан (далее – ЭЦП). Получение ЭЦП проводится самостоятельно пользователем в центрах обслуживания населения Республики Казахстан. Вход в СИО ПСО посредством ЭЦП на файловой системе не допускаются.
  4. Оператор СИО ПСО (Комитет по правовой статистике и специальным учетам Генеральной прокуратуры Республики Казахстан) осуществляет администрирование СИО ПСО.

 

 

  1. Права и обязанности пользователя

 

  1. Права:

1) получить информацию в соответствии с правами доступа;

2) использовать информацию, полученную через СИО ПСО, в служебной деятельности и только в рамках, предусмотренных законодательством и нормативными правовыми актами;

  1. Обязанности:

1) запрашивать информацию посредством СИО ПСО исключительно для служебной деятельности;

2) в случае длительного, более двух месяцев, отсутствия на рабочем месте, пользователь обязан подать электронную заявку на блокировку своей учетной записи;

3) сохранять конфиденциальность информации, полученную посредством СИО ПСО;

4) не использовать СИО ПСО в целях умышленного нарушения каких-либо действующих законов Республики Казахстан и международных договоров;

5) не пользоваться СИО ПСО через персональный компьютер с выходом в Интернет;

6) не разглашать известную пользователю конфиденциальную информацию и передавать ЭЦП другим лицам.

 

 

  1. Права и обязанности оператора

 

  1. Права:

1) не регистрировать и не предоставлять доступ пользователю в СИО ПСО, в случаях, если сведения, поданные на организацию доступа к СИО ПСО, не являются достоверными, полными;

2) закрыть или временно заблокировать доступ к СИО ПСО пользователю, в случаях получения информации посредством СИО ПСО не для служебных целей.

  1. Обязанности:

1) не распространять личную информацию о пользователях, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Республики Казахстан.

 

 

  1. Положение о конфиденциальности

 

  1. Вся информация, полученная через СИО ПСО, является конфиденциальной и используется только в служебных целях.
  2. Лица, виновные в нарушении режима конфиденциальной информации привлекаются к ответственности в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
  3. Подтверждение о согласии, подписывается ЭЦП пользователя СИО ПСО.

.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Приложение 6 к Правилам и

основаниям получения уполномоченным органом

по финансовому мониторингу

из системы информационного обмена правоохранительных,

специальных государственных

и иных органов информации,

необходимой для противодействия

легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем,

и финансированию терроризма

 

Форма

Журнал аварийных ситуаций

 

  1. Действия в случае серьезного повреждения оборудования,

расположенного в серверной:

 

№

п/п

Действия

Необходимое время (mах)

Ответственный

Дата и время

начала

Дата и время окончания

 

 

 

 

 

 

 

  1. Действия при частичном повреждении помещений ЦА:

 

№

п/п

Действия

Необходимое время (mах)

Ответственный

Дата и время

начала

Дата и время окончания

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 
  1. Действия в случае пожарной тревоги:

 

№

п/п

Действия

Необходимое время (mах)

Ответственный

Дата и время

начала

Дата и время окончания

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 
  1. Действия в случае отказа кондиционеров:

 

№

п/п

Действия

Необходимое время (mах)

Ответственный

Дата и время

начала

Дата и время окончания

 

 

 

 

 

 

 

  1. Действия при отказе электропитания:

 

№

п/п

Действия

Необходимое время (mах)

Ответственный

Дата и время

начала

Дата и время окончания

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 
  1. Действия в случае затопления:

 

№

п/п

Действия

Необходимое время (mах)

Ответственный

Дата и время

начала

Дата и время окончания

 

 

 

 

 

 

 

О внесении изменения в совместный приказ Генерального прокурора Республики Казахстан от 21 февраля 2017 года № 18 и Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2017 года № 127 «Об утверждении Правил и оснований получения уполномоченным органом по финансовому мониторингу из системы информационного обмена правоохранительных, специальных государственных и иных органов информации, необходимой для противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Дата публикации
04 мая 2021