План работы Комитета по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан на 2021 год

Целевой индикатор

Сумма

Мероприятие Опер. плана

Этапы исполнения мероприятий*

Ответственное управление

Форма завершения

Подэтапы**

Ответственный сотрудник

Январь

Февраль

Март***

Апрель

Май

Июнь

Июль

Август

Сентябрь

Октябрь

Ноябрь

Декабрь

Доля использованной правоохранительными органами ин формации направленной КФМ об операциях, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем. И (или) финансированием терроризма

Доля использованной информации, имеющей основания подозрения об ОД/ФТ службой экономических расследований при проведении оперативно-следственных мероприятий

1. Законопослушность субъектов финансового мониторинга в сфере ПОД/ФТ

Управление F1

Охват и эффективность субъектов финансового мониторинга в системе ПОД/ФТ (регистрация, предоставление информации по операциям связанных с ОД/ФТ)

1.1 Проведение  мероприятий  с государственными органами регуляторами,  местными исполнительными органами, общественными организациями и др. по охвату, вовлечению и законопослушности субъектов финансового мониторинга

Лесбеков Г.А., Сыздыкова У.К., все сотрудники

1.2 Оценка эффективности в рамках "Дистанционного мониторинга"

Лесбеков Г.А., Сыздыкова У.К., все сотрудники

1.3 Реализация Плана "Совета комплаенс"

Лесбеков Г.А., Сыздыкова У.К., все сотрудники

1. Проведение качественного анализа финансовых операций по базе данных ПОД/ФТ

Управление F2

Отчет

1.1 Построение и выдвижение гипотез по обналичиванию доходов, полученных преступным путем, а также по предикатным преступлениям

Оспанов Е.А.

Тасболат Б.К.

Рахимжанова А.А.

Отчет

1.2 Анализ по сообщениям СФМ со статусом «не совершено - для принятия решения»

Оспанов Е.А.

Тасболат Б.К. Толепберген Н.Н.,

Протокол рабочей встречи

1.3 Изучение вопроса взаимодействия с Комитетом казначейства в части предоставления сведений ИС Казначейство-клиент («К-2»)

Оспанов Е.А.

Тасболат Б.К.

Тулебаева А.Ж.

2.Проработать механизм увеличения срока проверочных мероприятий ПФР по операциям при признании их в качестве подозрительных до их совершения

Управление F2

Предложение

2.1 Внести предложения по механизму увеличения срока проверочных мероприятий ПФР по несовершенным подозрительным операциям

Оспанов Е.А.

Тасболат Б.К.

Тулебаева А.Ж.

Мукарам Е.А.

Протокол рабочей встречи ГП, НБ, КФМ

2.2 Выработать единую позицию ГП РК, НБ РК, МФ РК по увеличению срока проверочных мероприятий ПФР по несовершенным подозрительным операциям

Оспанов Е.А.

Тасболат Б.К.

Тулебаева А.Ж.

Мукарам Е.А.

3. Внедрить пошаговый алгоритм действии сотрудников ПФР по проведению финансового мониторинга в рамках пункта 5 статьи 16 Закона о ПОД/ФТ

Управление F2

Методические рекомендации

3.1 Разработать алгоритм действии сотрудников ПФР по проведению финансового мониторинга в рамках пункта 5 статьи 16 Закона о ПОД/ФТ

Оспанов Е.А.

Тасболат Б.К.

Мукарам Е.А.

Тулебаева А.Ж.

Приказ

3.2 Утвердить Методические рекомендации приказом КФМ МФ РК

Оспанов Е.А.

Тасболат Б.К.

Мукарам Е.А.

Тулебаева А.Ж.

1 Разработка типологии, схем и способов (НОН; ФРОМУ; Платежные инструменты;  предикатные преступления; Платежные системы (электронные кошельки))

Управление F3

3 типологии, 2 схемы

1.1 Исследование, анализ, разработка

Оспанов Е.А.,

Барикенов Е.С.,

Малтаев С.Ш.

Мухамедканов А.С.

1.2 Утверждение, размещение на сайте, разъяснительные работы СФМ

Оспанов Е.А.,

Барикенов Е.С.,

Тунгатаров А.М.

1.3 Размещение на сайте КФМ, разъяснительные работы до СФМ

Оспанов Е.А.,

Барикенов Е.С.,

Мухтаров М.М.

Саян А.Г.

2. Направление в правоохранительные органы качественных инициативных материалов

Управление F3

40 материалов

2.1 Построение схем и выдвижение гипотез

Оспанов Е.А.,

Барикенов Е.С., все сотрудники

3. Участие в операции «Барьер»

Управление F3

8 материалов

3.1 Построение схем и выдвижение гипотез

Оспанов Е.А.,

Барикенов Е.С., все сотрудники

4. Разработка методических рекомендации по доведению и охвату СФМ (МФО/ломбарды, Нотариусы, Страховые компании), в части принятия незамедлительных мер по замараживанию активов лиц, включенных в Перечень.

Управление F3

3 методических рекомендаций

4.1 Исследование, разработка и утверждение

Оспанов Е.А.,

Барикенов Е.С.,

Бижанов Ж.Ж.

4.2 Размещение, доведение и разъяснение до СФМ

Оспанов Е.А.,

Барикенов Е.С.,

Бижанов Ж.Ж.

1. Участие в пленарных ЕАГ и ФАТФ, заседаниях СРПФР

Управление F4

Отчет

1.1 Подготовка списка участников для участия в Пленарных заседаниях

Лесбеков Г.А.,

Джуматаев С.,

Жаксыбаева Н.О.

1.2 Организация и координация мероприятия

Лесбеков Г.А.,

Джуматаев С.,

Жаксыбаева Н.

2. Организация обучающих семинаров и тренингов в сфере ПОД/ФТ для изучения международного передового опыта и лучших практик

Управление F4

Отчет

2.1 Подготовка списка участников

Лесбеков Г.А.,

Джуматаев С.,

Жаксыбаева Н.

2.2 Организация мероприятия

Лесбеков Г.А.,

Джуматаев С.,

Жаксыбаева Н.

1. Внесение изменений и дополнений в Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Управление F7

Закон

1.1 Разработка концепции

Лесбеков Г.А., Абзалбек Г.С., Қаипов Н.Ш.,

Темирханов А.О.

1.2 Согласование концепции с заинтересованными государственными органами Республики Казахстан

Лесбеков Г.А., Абзалбек Г.С., Қаипов Н.Ш.,

Темирханов А.О.

1.3 Внесение на рассмотрение префекта концепции на Межведомственную комиссию по вопросам законопроектной деятельности

Лесбеков Г.А., Абзалбек Г.С., Қаипов Н.Ш.,

Темирханов А.О.

1.4 Создание рабочей группы по разработке законопроекта

Лесбеков Г.А., Абзалбек Г.С., Қаипов Н.Ш.,

Темирханов А.О.

1.5 Согласование законопроекта с заинтересованными ГО

Лесбеков Г.А., Абзалбек Г.С., Қаипов Н.Ш.,

Темирханов А.О.

1.6 Внесение законопроекта в Правительство Республики Казахстан

Лесбеков Г.А., Абзалбек Г.С., Қаипов Н.Ш.,

Темирханов А.О.

1.7 Согласование законопроекта с Правительством Республики Казахстан

Лесбеков Г.А., Абзалбек Г.С., Қаипов Н.Ш.,

Темирханов А.О.

1.8 Согласование законопроекта с Администрацией Президента Республики Казахстан

Лесбеков Г.А., Абзалбек Г.С., Қаипов Н.Ш.,

Темирханов А.О.

1.9 Согласование законопроекта с Парламентом Республики Казахстан

Лесбеков Г.А., Абзалбек Г.С., Қаипов Н.Ш.,

Темирханов А.О.

1.10 Подписание Закона

Лесбеков Г.А., Абзалбек Г.С., Қаипов Н.Ш.,

Темирханов А.О.

1. Проведение  работы по эффективному взаимодействию со  Службой экономических расследований КФМ МФ РК

Управление F8

Схема, материал

1.1 Направление инициативных материалов в сфере легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем (уклонение от уплаты налогов, хищение бюджетных средств, создание и руководство финансовой пирамиды, вывод капитала и дг.)

Оспанов Е.А., Раисов У.Е.,

все сотрудники

Отчет

1.2 Проведение анализа по направленным инициативным материалам в СЭР

1. Подготовка

к взаимной оценке Казахстана на соответствие международным стандартам ПОД/ФТ в 2021 - 2022 гг

УСиОР

Информация

1.1 Отчет о ходе подготовки Республики Казахстан к взаимной оценке ЕАГ в рамках 2-го раунда

Лесбеков Г.А., Атембеков Р.Г., Ахметкерей Б., Агжанбаева А.,    Ахметов К.Н.

1. Предоставление отчета по достижению целевых индикаторов Стратегического и Операционного плана МФ, в пределах компетенции КФМ

УВА

Отчет

-

Лесбеков Г.А., Найманов Т.Ж., Жануакова Д.

Доля оконченных производством уголовных дел из числа находившихся в производстве

Обеспечить качество окончания производства по уголовным делам (направление в суд, прекращение по не реабилитирующим основаниям)

1. Подготовка методических рекомендаций по хищениям в сфере строительства

СД

Методические рекомендации

1.1 Анализ правоприменительной практики при расследовании преступлений по фактам хищений в сфере строительства

Акылбеков Д.Е., : Саукомбеков С.М.,

Жума Е.Е., Кондубаев С.С.

2. Анализ практики использования территориальными следственными подразделениями методических рекомендаций по досудебному расследованию налоговых преступлений в части расследования уголовных дел по ст.216 УК РК

СД

Анализ, Указание в ДЭР, рассмотрение на оперативном совещании

2.1 Изучение следственной практики в части расследования уголовных дел по ст.216 УК РК

Акылбеков Д.Е., Саукомбеков С.М.,

Жума Е.Е., Турлыбаев О.Н.

3. Контроль достижения целевого индикатора по окончанию уголовных дел.

СД

Анализ, Указание в ДЭР, рассмотрение на оперативном совещании

3.1 Ведомственный контроль за результатами следственной работы

Акылбеков Д.Е., Саукомбеков С.М.,

Жума Е.Е., Кушербаева С.С.

1. Подготовка обзоров по предметам о результатах оперативно-розыскной деятельности, в том числе ОПМ (секретно) 

1 ОУ ОД

Обзорная справка

1.1 Свод информации с территориальных ДЭР, обобщение

Акылбеков Д.Е., Исмагулов Н.Н., Джанадилов А.Б., Молдакасимов Е.Б., Ахметов А.М., Шегенов Г.Б.

2. Проведение оперативно-розыскных мероприятий

2 ОУ ОД

Отчет об итогах ОРМ

2.1 Проведение оперативно-розыскных мероприятий по линии «Стоп-обнал»

Акылбеков Исмагулов Н.Н., Сатубалдин С.М.

3. Проведение оперативно-розыскных мероприятий

3 ОУ ОД

Отчет об итогах ОРМ

3.1 Проведение оперативно-розыскных и профилактических мероприятий по ОПМ «Казына» в государственном и квазигосударственном секторе

Акылбеков Д.Е., Исмагулов Н.Н., Жангужиев К.Ж., Имансеитов Т.А.,

4. Проведение оперативно-розыскных мероприятий

4 ОУ ОД

Отчет об итогах ОРМ

4.1 Утверждение плана проведения ОРМ. Проведение оперативно-розыскных мероприятий в околотаможенной сфере

Акылбеков Д.Е., Исмагулов Н.Н., Абылхаиров Р.Г., Анайбеков Е.

1. Внедрение новых технологий и методов исследования в процесс производства криминалистических и специальных исследований

КУ

Методические рекомендации

1.1 Разработка и внедрение методических рекомендаций по строительным исследованиям в сфере определения сметной стоимости, в т.ч. завышения стоимости ПСД

Акылбеков Д.Е., Умергалиев М.С., Тарихов А.А.

Даркенбай М.Б.

Методические рекомендации

1.2 Разработка и внедрение методических рекомендаций по исследованию информационных систем.

Акылбеков Д.Е., Умергалиев М.С., Плахотнюк С.В.

Методические рекомендации

1.3 Разработка и внедрение методических рекомендаций по фальшивым денежным банкнотам и отпечаткам пальцев

Акылбеков Д.Е., Умергалиев М.С., Шайхыгалиев Ж.А.

Методические рекомендации

1.4 Разработка и внедрение методических рекомендаций проводимых экономических исследований по правонарушениям в сфере создания финансовой пирамиды.

Акылбеков Д.Е., Умергалиев М.С., Даркенбай М.Б.

2. Повышение квалификации специалистов СЭР

КФМ МФ РК

КУ

Свидетельство на право производства судебных экспертиз

2.1 Организация проведения обучения в Центре судебных экспертиз специалистов СЭР с получением свидетельств на право производства специальных и криминалистических видов экспертиз

Акылбеков Д.Е., Умергалиев М.С., Омарбеков М.К.

1. Проведение проверки служебной деятельности территориальных подразделений СЭР с наиболее низкими показателяи

УПРиК

Отчет

1.1 По поручению руководства Комитета о проведении проверки. Отрицательные результаты деятельности территориальных ДЭР

Акылбеков Д.Е.,

Алиев А.Э.

2. Разработка Меморандумов с руководителями территориальных ДЭР по исполнению ключевых индикаторов с рассмотрением итогов их достижения

УПРиК

Подписание Меморандумов

2.1 Разработка Меморандумов

Акылбеков Д.Е.,

Алиев А.Э.,  Байшагиров Е.

Анализ

2.2 Рассмотрение итогов достижения ключевых индикаторов.

3. Внесение изменений и дополнений в Указ Президента РК от 30 сентября 2011 года № 155 «О вопросах государственных символов и геральдики ведомственных и иных, приравненных к ним, наград некоторых государственных органов, непосредственно подчиненных и подотчетных Президенту Республики Казахстан, Конституционного Совета Республики Казахстан, правоохранительных органов, судов, Вооруженных Сил, других войск и воинских формирований», предусматривающий ведомственные награды для сотрудников правоохранительного подразделения КФМ

УПРиК

Указ

3.1 Разработка проекта Указа Президента РК и Постановление Правительства РК

Акылбеков Д.Е.,    Кулигин Р.С., Байшагиров Е.Д.

3.2 Внесение на рассмотрение комиссии МФ РК и Геральдической комиссии МКС

3.3 Согласование с ГО

3.4 Внесение проекта Указа Президента РК и Постановление Правительства РК в КПМ

3.5 Подписание Указа Президента РК и Постановление Правителсьва РК

4. Участие в международных заседаниях Координационного совета руководителей органов налоговых (финансовых) расследований государств - членов СНГ и Комитета глав правоохранительных подразделений Совета руководителей таможенных служб государств - членов СНГ"

УПРиК

Отчет

4.1 Сбор и обобщение правоприменительной практики. Подготовка материалов

Акылбеков Д.Е.,   

Кулигин Р.С., Давыдов А.В.

1. Осуществление анализа в сфере хищения бюджетных средств

УАОИ

Направление схем в ДЭР

1.1 Анализ в сфере государственных закупок

Асанбаев Е.Т., Туреханова А.

2. Осуществление анализа в сфере выписки фиктивных счетов-фактур и уклонения от уплаты налогов

УАОИ

Направление схем в ДЭР

2.1 Анализ деятельности неблагонадежных предприятии

Асанбаев Е.Т., Остроумов Р.И.