г.Костанай 15 июня 2020 года
1.Вводная часть Республиканское государственное учреждение «Департамент юстиции Костанайской области Министерства юстиции Республики Казахстан».
Согласно п.4 гл.2. «Об утверждении типовых правил проведения внутреннего анализа коррупционных рисков», приказа руководителя Департамента юстиции Костанайской области (далее- Департамент) №123-н от 28.04.2020 г., административным отделом Департамента проведен внутренний анализ коррупционных рисков деятельности Департамента и его структурных подразделений по итогам 5 месяцев 2020 года.
2.Выявление коррупционных рисков в нормативных правовых актах, затрагивающих деятельность подразделения
Департамент осуществляет свою деятельность в соответствии с Конституцией и Законами Республики Казахстан, актами Президента, Правительства Республики Казахстан, иными нормативными правовыми актами, а также Положением о Департаменте юстиции Костанайской области Министерства юстиции Республики Казахстан.
2.1.Отдел регистрации нормативных правовых актов
В соответствии с Законом Республики Казахстан от 18 марта 2002 года «Об органах юстиции» (далее-Закон) отдел проводит юридическую экспертизу проектов нормативных правовых актов.
На основании статьи 18 Закона осуществляется государственная регистрация нормативных правовых актов маслихатов, акиматов и акимов, ревкомисии.
Отделом соблюдаются требования, установленные Законом РК от 6 апреля 2016 года «О правовых актах», Правилами оформления, согласования, государственной регистрации нормативных правовых актов и их отмены, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 6 октября 2016 года № 568 (далее- Правила № 568), Правилами разработки, согласования проектов подзаконных нормативных правовых актов, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 6 октября 2016 года № 569 (далее- Правила № 569) в части проведения юридической экспертизы.
В ходе проведенного анализа коррупционных рисков в нормативных правовых актах, затрагивающих деятельность подразделения, а также организационно - управленческой деятельности коррупционных рисков выявлено:
по пункту 47 Правил № 569 «Согласование разработанного проекта, предусматривающего принятие решений об установлении (отмене) карантинной зоны с введением карантинного режима на соответствующей территории, об установлении (снятии) карантина и (или) ограничительных мероприятий, в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан в области ветеринарии, а также объявление чрезвычайной ситуации природного и техногенного характера производится в течение одного рабочего дня со дня поступления при условии одновременного направления в заинтересованные государственные органы и органы юстиции», по данной норме имеются большие риски, так как одновременно проект не направляется на согласование в органы юстиции, более того, проект поступает в большинстве случаев поздно (18.00 часов и т.д.) соответственно после отписания к сотруднику данный проект может поступить только на следующий рабочий день. Соответственно считаем необходимым, внести соответствующие изменения «в течение одного рабочего дня после дня поступления при условии одновременного направления в заинтересованные государственные органы и органы юстиции»;
по пункту 43 Правил № 569 «При направлении в органы юстиции к проекту нормативного правового акта, предусматривающего введение регуляторного инструмента и связанных с ним требований или ужесточение регулирования в отношении субъектов предпринимательства, прилагаются результаты проведенного анализа регуляторного воздействия и/или альтернативного анализа регуляторного воздействия и протокольное решение о его одобрении Комиссией.
При согласии с полученными рекомендациями, замечаниями и предложениями, полученными в ходе согласования, государственный орган-разработчик направляет в органы юстиции доработанный проект нормативного правового акта.
В случае несогласия с полученными рекомендациями и/или экспертными заключениями, к разработанному проекту прилагаются ответы государственного органа-разработчика в адрес заинтересованных органов и организаций с соответствующими обоснованиями».
Считаем необходимым разработать перечень актов, к которым должны прилагаться результаты проведенного анализа регуляторного воздействия, так как к одним актам могут применимы указанные нормы, к другим нет.
2.2. Отдел методологического обеспечения и контроля в сфере регистрационной службы:
Так, в соответствии с Реестром государственных услуг Отдел оказывает 6 государственных услуг:
1) «Государственная регистрации юридических лиц, учетная регистрация их филиалов и представительств».
2) «Государственная перерегистрация юридических лиц, учетная перерегистрация их филиалов и представительств».
3) «Государственная регистрация внесенных изменений и дополнений в учредительные документы юридического лица, не относящегося к субъекту частного предпринимательства, а также акционерного общества, положения об их филиалах (представительствах)».
4) «Государственная регистрация прекращения деятельности юридических лица, снятие с учетной регистрации филиала и представительства».
5) «Выдача дубликата устава (положения) юридического лица, не относящегося к субъекту частного предпринимательства, а также акционерного общества, их филиалов и представительств»: всего-1 ПЭП - 1.
Правила утверждены приказом и.о. Министра юстиции Республики Казахстан от 29 мая 2020 года № 66.
6) «Апостилирование официальных документов, исходящих из органов юстиции и иных государственных органов, а также нотариусов Республики Казахстан».
Правила утверждены приказом и.о. Министра юстиции Республики Казахстан от 27 мая 2020 года № 58.
В соответствии со ст. 5-2 Закона РК «О государственной регистрации юридических лиц и учетной регистрации филиалов и представительств», ст. 18-3 Закона РК «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество» и ст. 19 Закона РК «Об органах юстиции», за отделом закреплены функции по контролю за регистрацией юридических лиц, прав на недвижимое имущество и актов гражданского состояния.
Условия, порядок и сроки контрольных функций регламентированы в Предпринимательском кодексе РК.
За 5 месяцев проведена 1 проверка в сфере регистрации юридических лиц.
Предложения по внесению дополнений в законодательство РК.
Законом Республики Казахстан от 2 апреля 2019 года № 241-VІ ЗРК «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам развития бизнес-среды и регулирования торговой деятельности» в статью 14 Закона РК «О государственной регистрации юридических лиц и учетной регистрации филиалов и представительств» внесены изменения.
В частности, из перечня документов для государственной перерегистрации хозяйственных товариществ по основанию изменения состава участников, за исключением товариществ с ограниченной ответственностью, в которых ведение реестра участников товарищества с ограниченной ответственностью осуществляется центральным депозитарием, исключен документ, подтверждающий отчуждение (уступку) права выбывающего участника хозяйственного товарищества на долю в имуществе (уставном капитале) товарищества или ее части в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан и учредительными документами.
При этом, в соответствии с п.4 ст.7 Закона РК «О хозяйственных товариществах», участник хозяйственного товарищества имеет право закладывать и (или) продавать свою долю или ее часть в имуществе (уставном капитале) товарищества, если иное не предусмотрено законодательными актами Республики Казахстан или учредительными документами. Договор отчуждения (уступки) права выбывающего участника хозяйственного товарищества на долю в имуществе (уставном капитале) товарищества или ее части, стороной которого является физическое лицо, подлежит нотариальному удостоверению.
В этой связи, предлагается статью 14 Закона РК «О государственной регистрации юридических лиц и учетной регистрации филиалов и представительств» дополнить абзацем следующего содержания: «Для государственной перерегистрации хозяйственных товариществ по основанию изменения состава участников, за исключением товариществ с ограниченной ответственностью, в которых ведение реестра участников товарищества с ограниченной ответственностью осуществляется центральным депозитарием, представляется документ, подтверждающий отчуждение (уступку) права выбывающего участника хозяйственного товарищества на долю в имуществе (уставном капитале) товарищества или ее части в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан и учредительными документами.
Договор отчуждения (уступки) права выбывающего участника хозяйственного товарищества на долю в имуществе (уставном капитале) товарищества или ее части, стороной которого является физическое лицо, подлежит нотариальному удостоверению».
2.3. Отдел по правам интеллектуальной собственности
В соответствии с Законом задачей отдела по правам интеллектуальной собственности является: реализация государственной политики в области охраны и защиты прав интеллектуальной собственности.
В ДИС МЮ РК предоставляются статистические и ведомственные отчеты, согласно плана работы Департамента юстиции, Медиа-плана, проводится праворазъяснительная работа среди населения в сфере интеллектуальной собственности.
Необходимо отметить, что на постоянной основе проводится работа по оказанию правовой консультативной помощи гражданам, субъектам предпринимательства по вопросам регистраций объектов прав интеллектуальной собственности (авторское право и товарные знаки).
Отделом разрабатываются и направляются в территориальные подразделения, анализы, методические рекомендации по вопросам охраны прав интеллектуальной собственности.
По вопросам проведения антикоррупционного мониторинга за 5 месяцев 2020 года, согласно ст. 140 Предпринимательского кодекса РК в сфере прав интеллектуальной собственности, за органами юстиции закреплено проведение внеплановых проверок, также в соответствии со ст. 144 Предпринимательского кодекса РК одним из оснований внеплановой проверки физических и юридических лиц.
Указом Президента Республики Казахстан № 229 от 26.12.2019 г. (далее –Указ №229) с 1 января 2020 года до 1 января 2023 года введен мораторий на проведение центральными государственными и местными исполнительными органами проверок и профилактического контроля и надзора с посещением субъектов малого предпринимательства, в этой связи за 5 месяцев 2020 г. проверки в отношении субъектов бизнеса не проводились.
Стоит отметить, что при проведении внеплановых проверок имеются возможности риска для совершения коррупционных правонарушений со стороны представителей органов контроля и надзора, где проверяемые субъекты могут склонить проверяющих к неподтверждению фактов, изложенных в обращении, путем склонения к получению вознаграждения.
2.4. Отдел по праворазъяснительной работе и оказанию юридических услуг населению
В соответствии с Реестром государственных услуг Отдел оказывает 3 государственные услуги:
«Проведение аттестации лиц, претендующих на занятие адвокатской деятельностью»
Стандарт утвержден приказом Министра юстиции Республики Казахстан от 24 апреля 2015 года № 231.
Регламент утвержден приказом и.о. Министра юстиции Республики Казахстан от 26 мая 2015 года № 298.
Стандарт утвержден приказом Министра юстиции Республики Казахстан от 24 апреля 2015 года № 232.
Регламент утвержден приказом и.о. Министра юстиции Республики Казахстан от 26 мая 2015 года № 297.
По данному вопросу установлено следующее.
Касательно проведения аттестации лиц, претендующих на занятие адвокатской либо нотариальной деятельностью прошедших стажировку.
На сегодняшний день аттестация проводится в два этапа: на занятие нотариальной деятельностью (тестирование на знание действующего законодательства, собеседование) и на занятие адвокатской деятельностью (тестирование на знание действующего законодательства, практическое задание). Стоит отметить, что кабинет для проведения тестирования оснащен лишь одной камерой, а кабинет, где проводится собеседование, не имеет стационарной камеры.
В кабинете, где проводится собеседование, устанавливается портативная камера. Таким образом, полагаем, что недостаточное оснащение залов видеоаппаратурой создает коррупционные риски.
В части уничтожения печати нотариуса.
В соответствии подпункта 10 пункта 2 статьи 33 Закона «О нотариате», территориальный орган юстиции совместно с нотариальной палатой принимает меры по уничтожению печати и передаче документов нотариуса, который прекратил свою деятельность в соответствующем нотариальном округе, другому нотариусу или в частный нотариальный архив, а также по изъятию лицензии для передачи ее лицензиару в случае, если у нотариуса прекращено действие лицензии.
На практике, печать уничтожается путем деформации, не позволяющей дальнейшего использования ее по назначению в присутствии нотариуса, а также руководителя и главного специалиста отдела.
При этом, процедура уничтожения печати не регламентирована.
Кроме того, уничтожение осуществляется без применения средств технической фиксации (фото либо видео), что не обеспечивает прозрачность процедуры.
Данный факт влечет коррупционный риск в части применения не уничтоженной печати.
2.5. Отдел обеспечения исполнительного производства
Закон «Об исполнительном производстве и статусе судебных исполнителей» (далее – Закон «Об исполнительном производстве») является отраслевым правовым актом, регулирующим данное направление.
Помимо указанного Закона «Об исполнительном производстве», отдельные аспекты рассматриваемых правоотношений регулируются Гражданским процессуальным кодексом (далее - ГПК), анализом норм которого установлены отдельные дискреционные положения.
Так, ч.7 ст.241 ГПК предусматривает:
«Судебный исполнитель в случае исполнения исполнительного документа обязан в течение десяти рабочих дней уведомить об этом суд, вынесший решение, либо по истечении срока исполнения, установленного Законом «Об исполнительном производстве», обязан предоставить информацию о причинах неисполнения. Должник, исполнивший судебное решение до предъявления исполнительного документа к принудительному исполнению, должен в течение трех рабочих дней уведомить об этом суд, вынесший решение.
В случае направления судом исполнительного документа в соответствующий орган юстиции по территориальности или, если исполнительный документ выдан взыскателю до его уведомления об исполнении судебного решения, должник уведомляет взыскателя».
Помимо дискреционного срока, создающего возможность судебного исполнителя в отдельных случаях умышленно «затягивать» с уведомлением суда, частью второй приведенной нормы установлена обязанность должника (в отдельных случаях - лица в этом не заинтересованного) уведомлять взыскателя о производстве отдельных процессуальных действий.
При этом, детальный порядок действий должника остается нерегламентированным, вследствие чего данная норма фактически может не работать на практике.
В то же время пп.1) п.1 ст.11 Закона «Об исполнительном производстве» предусматривает:
«1. Исполнительные документы могут быть предъявлены к принудительному исполнению в следующие сроки:
1) судебные приказы и исполнительные листы, выдаваемые на основании судебных актов, - в течение трех лет;».
Таким образом устанавливается противоречие норм Закона «Об исполнительном производстве» и ГПК, заключающееся в противоположной регламентации сроков исполнения решений суда.
Кроме того, приведенной ч.1 ст.11 Закона «Об исполнительном производстве» установлена дискреционная альтернатива в форме «могут быть предъявлены», что фактически наделяет уполномоченное лицо правом выбора - предъявлять либо не предъявлять исполнительные документы к принудительному исполнению.
В Законе «Об исполнительном производстве» содержится нормы, наделяющие судебных исполнителей дискреционными полномочиями:
Пункт 1 ст.33:
При неисполнении физическим лицом, руководителем (исполняющим обязанности) юридического лица, являющегося должником требований на сумму более двадцати месячных расчетных показателей, содержащихся в исполнительном документе, а также при неисполнении более трех месяцев исполнительных документов о взыскании периодических платежей судебный исполнитель вправе, а по заявлению взыскателя обязан, вынести постановление о временном ограничении на выезд указанных лиц из Республики Казахстан.
Таким образом, судебный исполнитель имеет возможность выбирать должника, в отношении которого он может вынести постановление о временном ограничении на выезд, на свое усмотрение. Что в свою очередь приводит к не единообразному подходу при исполнении судебным исполнителем своих служебных полномочий.
Статья 87 Закона «Об исполнительном производстве» устанавливает:
«1. Для выявления дебиторской задолженности юридических и физических лиц, занимающихся предпринимательской деятельностью без образования юридического лица, судебный исполнитель вправе затребовать необходимую бухгалтерскую документацию у должника, юридических лиц и лиц, занимающихся предпринимательской деятельностью, являющихся контрагентами должника.
Пункт 3 ст.96 Закона «Об исполнительном производстве»:
«В случае злостного уклонения осужденного от уплаты штрафа, назначенного в качестве основного вида наказания, судебный исполнитель вправе направить в суд, вынесший приговор, представление о замене неуплаченной суммы штрафа на другое наказание в соответствии с уголовным законодательством Республики Казахстан».
Вышеперечисленными нормами фактически устанавливаются права уполномоченных лиц действовать по своему усмотрению в определенных ситуациях. В силу того, что специфика анализируемых правоотношений закладывает неограниченное количество возможных ситуаций, отнесение отдельных компетенций в разряд прав, а не обязанностей создает дискреционную возможность субъективного выбора в предпочтение отдельных лиц, что в свою очередь создает коррупционные риски.
В целях соблюдения объективной соразмерности исполнительного производства и сохранения финансового баланса сторон Законом «Об исполнительном производстве» предусмотрена процедура оценки имущества должника.
Частью первой п.1 ст.68 Закона «Об исполнительном производстве»установлено три способа назначения оценщика:
«1. Судебный исполнитель в течение десяти рабочих дней с момента ареста и выявления принадлежности имущества должнику выносит постановление о назначении оценщика путем: самостоятельного назначения оценщика;
назначения оценщика по предложению одной из сторон исполнительного производства;
поручения одной из сторон исполнительного производства о проведении оценки имущества должника».
Данная норма содержит фактически равнозначные способы назначения оценщика. В условиях отсутствия приоритетности и очередности их выбора, в случае разногласий в данном вопросе возникнет коллизия, фактически приводящая к тупиковой ситуации, в которой конечное право выбора останется за судоисполнителем, что может повлечь нарушение прав одной из сторон и затягивание исполнительного производства.
В случае уклонения должника от исполнения решений уполномоченных органов, Законом «Об исполнительном производстве» предусмотрена процедура розыска такого должника.
Так, п.1 ст.45 Закона «Об исполнительном производстве» устанавливает:
«При неизвестности места пребывания должника судебный исполнитель обязан обратиться в суд по месту исполнения исполнительного документа с представлением об объявлении розыска должника через органы внутренних дел, антикоррупционную службу, службу экономических расследований. При объявлении розыска должника и отсутствии за ним имущества, на которое можно обратить взыскание, исполнительное производство приостанавливается.
При установлении места нахождения должника или выявлении его имущества исполнительное производство возобновляется».
Таким образом, установлено исключительное условие продолжения исполнительного производства – выявление местонахождения должника или его имущества.
Однако, в данном случае также устанавливается нормативный пробел, заключающийся в отсутствии условия, либо конкретно регламентированного срока, по истечении которого судоисполнитель обязан обратиться в суд и инициировать механизм розыска уклоняющегося должника.
Данные недоработки отраслевого законодательства создают возможность реализации отдельных юридических процедур с субъективным подходом уполномоченного лица, что неизбежно приводит к коррупционным рискам.
3.Выявление коррупционных рисков в организационно-управленческой деятельности подразделения
3.1.По линии управления персоналом, в том числе сменяемости кадров
Штатная численность Департамента составляет 77 единиц, по состоянию на 01.06.2020 года фактически численность – 66 единицы.
Сменяемость специалистов по Департаменту юстиции на 01.06.2020 года составило – 9 государственных служащих:
- в связи с назначением на другие государственные должности в данном государственном органе по конкурсу – 1;
- в связи с выходом на работу основного работника – 1;
- в связи с сокращением штата – 4 единицы;
- по чистой сменяемости – 3 (в связи с уходом в негосударственную структуру – 2, с иными причинами по собственному желанию – 1).
3.2. По конкурсу
За отчетный период Департаментом проведено 3 конкурса из них:
- 2 внутренних конкурса (для госслужащих данного госоргана) на занятие 5 вакантных административных государственных должностей. По результатам конкурса рекомендованы для назначения на объявленные вакантные должности 5 претендентов.
- 1 общий конкурс на занятие одной вакантной низовой должности. По результатам конкурса принята на вакантную должность 1 кандидат.
3.3.Проведение работы по повышению квалификации госслужащих.
На 2020 год запланировано обучение 22 сотрудников (по повышению квалификации - 20, по переподготовке – 2).
За отчетный период в филиале РГКП «Академия государственного управления при Президенте Республики Казахстан» по Костанайской области прошли курсы повышения квалификации – 6 госслужащих.
В соответствии с планом работы на 1 полугодие 2020 года по прохождению стажировки государственных служащих Департамента юстиции прошли стажировку в другом государственном органе 1 специалист Департамента.
3.4. По линии урегулирования конфликта интересов.
Процедура организации и проведения государственных закупок осуществляется в соответствии с действующим законодательством и нормативными правовыми актами, регулирующие порядок проведения государственных закупок.
Осуществление государственных закупок проводится путем электронного объявления через веб-портал государственных закупок.
5 месяцев 2020 года заключено 92 договоров о государственных закупках.
Изучение личных дел государственных служащих в части выявления фактов совместной службы (работы) близких родственников, свойственников государственных служащих в Департаменте не выявлено.
3.5.Оказания государственных услуг
За 5 месяцев т.г. оказано государственных услуг:
1)«Государственная регистрации юридических лиц, учетная регистрация их филиалов и представительств» – 17. Отказов - 12.
2)«Государственная перерегистрация юридических лиц, учетная перерегистрация их филиалов и представительств»: - 10 . Отказов - 1.
3) «Государственная регистрация внесенных изменений и дополнений в учредительные документы юридического лица, не относящегося к субъекту частного предпринимательства, а также акционерного общества, положения об их филиалах (представительствах)» – 62. отказов - 1.
4)«Государственная регистрация прекращения деятельности юридических лица, снятие с учетной регистрации филиала и представительства»: всего – 11. Отказов - 4.
5) «Выдача дубликата устава (положения) юридического лица, не относящегося к субъекту частного предпринимательства, а также акционерного общества, их филиалов и представительств»: всего-1. Отказов - 0
6) «Апостилирование официальных документов, исходящих из органов юстиции и иных государственных органов, а также нотариусов Республики Казахстан» - 434. Отказов - 4.
7) по выдаче печатей – 3
8)возбуждение исполнительного производства на основании исполнительного документа по заявлению взыскателя – 97 (53- физ.лиц,44-юр. лиц).
Нарушение сроков оказания государственных услуг, утвержденными Стандартами и Регламентами отсутствует.
Нарушение бизнес – процессов также отсутствует.
По линии оказания государственных услуг коррупционные риски не усматриваются.
3.6.Реализация контрольных функций
В соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 19 Закона «Об органах юстиции», за Департаментом закреплена функция по контролю за качеством юридической помощи, оказываемой физическим и юридическим лицам адвокатами, нотариусами, юридическими консультантами.
Реализация контрольных функций регламентирована профильными законами, в частности Законами «О нотариате», «Об адвокатской деятельности и юридической помощи», а также положением о Департаменте юстиции и функциональными обязанностями.
Условия, порядок и сроки контрольных функций детально расписаны в Предпринимательском кодексе.
Количество проведенных контрольных мероприятий за 5 месяцев т.г. составляет 1 проверка частного нотариуса, 1 проверка в сфере регистрации юридических лиц, 1 внеплановая проверка по обращению правообладателя в отношении субъекта крупного предпринимательства, выявлено 1 нарушение, материал направлен в суд, для принятия решения по существу.
Указом № 229 с 1 января 2020 года до 1 января 2023 года введен мораторий на проведение центральными государственными и местными исполнительными органами проверок и профилактического контроля и надзора с посещением субъектов малого предпринимательства, в этой связи за и.п. 2020 г. проверки в отношении субъектов малого предпринимательства не проводились.
3.7.Иные вопросы, вытекающие из организационно-управленческой деятельности подразделения.
Департаментом ежеквартально подписывается с Управлением Комитета по правовой статистике и специальным учетам по Костанайской области акт - сверки по административным, уголовным коррупционным правонарушениям и возбужденных по ним уголовных дел в отношении сотрудников Департамента и по лицам, привлеченных к дисциплинарной ответственности за совершение проступков, дискредитирующих государственную службу.
Административным отделом разработаны и утверждены Антикоррупционные стандарты Департамента, которые опубликованы на сайте Департамента.
Утвержден план организационных и практических мер, направленных на ограничение проявлений коррупционных правонарушений на 2020 год, согласно которому в течение указанного времени проводится целенаправленная работа.
Проведен мониторинг публикаций в средствах массовой информации на предмет выявлений негативных материалов в отношении государственных служащих Департамента.
За исследуемый период негативных материалов не выявлено.
4.Заключительная часть аналитической справки
По итогам проведенного внутреннего анализа коррупционных рисков за 5 месяцев 2020 года выявлено 11 коррупционных рисков.