Перечень должностей, подверженных коррупционным рискам, определенных по итогам внутреннего анализа коррупционных рисков Департамента казначейства по Восточно-Казахстанской области

№

п/п

Должность подверженная коррупционному риску

Должностные полномочия, содержащие коррупционные риски

Коррупционные риски

1

Руководитель операционного отдела

контролировать своевременное и качественное обслуживание ГУ;

осуществлять обработку счетов к оплате ГУ в ИС «Казначейство-Клиент»;

обеспечение формирования документов дня;

осуществлять контроль обоснованности возврата без исполнения счетов к оплате ГУ специалистами отдела.

возможность сокрытия нарушений;

 затягивание сроков проведения счетов к оплате;

необоснованные возвраты счетов к оплате ГУ.

2

Руководитель отдела исполнения бюджетов

контролировать принятые от уполномоченных органов по исполнению местных бюджетов утвержденные сводные планы поступлений и финансирования, индивидуальные планы финансирования;

осуществлять загрузку сводных планов поступлений и финансирования, индивидуальных планов финансирования в систему ИИСК;

контролировать внесение изменений в планы финансирования; контролировать обоснованность возврата без исполнения планов/справок финансирования АБП специалистами отдела.

возможность сокрытия нарушений;

загрузка в систему сводных и индивидульных планов финансирования не соответствующих решению сессии маслихата;

загрузка справок о внесении изменений в планы финансирования без подтверждающих документов.

3

Руководитель отдела поступлений

ввод, просмотр, контроль нормативов распределения поступлений;

внесение изменений в нормативы распределения поступлений в бюджет;

просмотр и зачисление поступлений в бюджет, зачисление на 902 счет невыясненных сумм по поступлениям в бюджет;

проверка КБК расходов и других данных, необходимых для работы по 902 счету и по поступлениям на счета ГУ и другие счета; операции по возврату и переносу поступлений по платежным документам органов госдоходов.

возможность зачисления сумм без сверки первоначального счета к оплате при восстановлении кассовых расходов;

возможность зачисления сумм по платным услугам при отсутствии плана или сумм не предусмотренных планом платных услуг;

возможность перечисления сумм с 902 счета на некорректные реквизиты бенефициара.

Возможность сокрытия нарушений.

4

Руководитель отдела регистрации договоров

осуществлять контроль за регистрацией ГПС; контролировать возвращенные и отклоненные документы без исполнения.

возможность проведения заявки с нарушением очередности поступления на регистрацию;

возможность задержки обработки заявки;

возможность необоснованного отклонения заявки либо с неполным отражением ошибок.

5

Руководитель отдела проведения платежей по

КСН

контролировать своевременное и качественное обслуживание ГУ/СКС и СГЗ;

 своевременное и правильное осуществление обработки счетов к оплате на бумажном носителе и платежных документов; правильность возвратов документов; осуществление ревизии КСН ГУ/СКС.

возможность сокрытия нарушений при проведении счетов к оплате;

несвоевременное проведение счетов к оплате;

необоснованные возвраты счетов к оплате.

6

Руководитель отдела ведомственного контроля

руководство и организация работы по ведомственному контролю, проведения ведомственного дистанционного контроля деятельности территориальных подразделений Департамента;

организация проведения ведомственного контроля, анализ результатов контроля, составление и представление руководству заключения по результатам выявленных нарушений.

возможность «увода» от проверок;

при проведений проверки

возможность сокрытия нарушений.

7

Главный специалист отдела ведомственного контроля

осуществлять проверку деятельности Р(Г)УК с выездом на объект контроля;

осуществлять проведение дистанционного контроля деятельности Р(Г)УК, составление и предоставление руководителю отдела отчета по результатам выявленных нарушений.

при проведений проверки

возможность сокрытия нарушений;

при составлений и представлений руководителю отдела отчета по результатам выявленных нарушений, возможность не указание всех нарушений.

8

Главный специалист отдела ведомственного контроля

осуществлять проверку деятельности Р(Г)УК с выездом на объект контроля;

осуществлять проведение дистанционного контроля деятельности Р(Г)УК, составление и предоставление руководителю отдела отчета по результатам выявленных нарушений.

при проведений проверки

возможность сокрытия нарушений;

при составлений и представлений руководителю отдела отчета по результатам выявленных нарушений, возможность не указание всех нарушений.

9

Руководитель административно-правового отдела

формирование досье ГУ/СКС/генеральных подрядчиков, субподрядчиков при казначейском сопровождении;

присвоение кодов ГУ/СКС/генеральным подрядчикам, субподрядчикам при казначейском сопровождении и их закрытие;

открытие, закрытие КСН и счетов.

лоббирование интересов юридических лиц открывающих коды, КСН и счета, также предоставляющих документы для формирования досье.

10

Руководитель отдела по работе с персоналом

осуществлять контроль за организацией и проведением конкурсных процедур на занятие вакантных административных государственных должностей

принятие необоснованных  решений о допуске участников конкурса к собеседованию;

разглашение сведений о составе конкурсной комиссии, перечня вопросов и тем эссе для кандидатов.

11

Руководитель отдела электронного депозитария

обеспечивать формирование и ведение электронного депозитария в сфере госзакупок; обеспечивать своевременное и качественное рассмотрение сведений и документов по опыту работы потенциальных поставщиков; контролировать осуществление подтверждения в достоверности либо отказа в подтверждении достоверности сведений и документов по опыту работы потенциальных поставщиков; обеспечивать своевременное направление на блокировку в КК МФ РК и обращение иском в суд при предоставлении потенциальными поставщиками недостоверной информации.

возможность сокрытия нарушений;

возможность возврата сведений по необоснованным причинам.

12

Руководитель отдела финансового обеспечения

организовать и вести контроль по освоению бюджетных средств;

вести контроль за начислением и перечислением в срок заработной платы, отчислений в бюджет, в пенсионные фонды и др., а также за выплатой командировочных расходов работникам.

возможность

формирования недостоверных

показателей, влияющих

на принятие решений в

отношении объектов

анализа или

мониторинга.

13

Руководитель отдела технического сопровождения казначейской системы

сопровождать систему электронного документооборота «Казначейство-Клиент»;

Проводить организационные мероприятия по обеспечению информационной безопасности при работе с ИИСК и локальной вычислительной сети;

согласовывать заявки на открытие, закрытие, назначение, блокировку и разблокировку пользователей и их полномочий в ИИСК;

осуществлять мониторинг за вводом, обновлением, изменением реквизитов получателей денег по ИС «Казначейство-Клиент»;

осуществлять контроль за состоянием проведенных финансовых документов в информационных системах казначейства.

риск сокрытия  фактов нарушения информационной безопасности.