Меню
В целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, организации, участвующие в проведении денежных операций, обязаны своевременно оповещать АФМ РК о подозрительных операциях с деньгами, иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу.
Финансовый мониторинг осуществляется в соответствии с законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28 августа 2009 года.
Сообщение о подозрительных финансовых операциях составляются в соответствии с Правилами формирования сообщений.
Для автоматизации процесса получения информации от субъектов финансового мониторинга создана система сбора данных о финансовых операциях (СДФО), являющаяся частью Единой информационной аналитической системы Агентства РК по финансовому мониторингу.
Нет. В соответствии с пунктом 5 статьи 11 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон о ПОД/ФТ), субъекты финансового мониторинга и их работники не вправе извещать клиентов и иных лиц о предоставлении в уполномоченный орган информации, сведений и документов о таких клиентах и о совершаемых ими операциях в соответствии с настоящим Законом.
Сообщая клиенту о наличии решения Агентства РК по финансовому мониторингу о приостановлении операции, субъект финансового мониторинга извещает клиента о предоставлении в Агентство информации, чем нарушает пункт 5 статьи 11 Закона о ПОД/ФТ.
Разрешение должно быть получено физическими или юридическими лицами и быть действительным, а уведомление должно быть направлено физическим или юридическим лицом до начала осуществления деятельности или действия (операции), в отношение которых настоящим Законом установлен разрешительный или уведомительный порядок.
Физические и юридические лица, осуществлявшие без разрешения или уведомления деятельность или действия (операции) до введения в отношении их в соответствии с Законом Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях» разрешительного или уведомительного порядка, для продолжения осуществления деятельности или действия (операции), в отношении которых Законом Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях» вводится разрешительный или уведомительный порядок, обязаны получить соответствующее разрешение или направить соответствующее уведомление.
При получении субъектом финансового мониторинга решения Агентства РК по финансовому мониторингу о приостановлении проведения подозрительной операции на срок до трех рабочих дней, субъекту следует приостанавливать проведение именно той операции, о приостановлении которой указано в решении Агентства.