О вопросах деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

Агентством по регулированию и развитию финансового рынка разработан проект постановления Правления Агентства «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам совершенствования регулирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг».

Проект разработан в целях совершенствования регулирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Проектом предусматривается:

-        внедрение института «наилучшего исполнения» (Best Execution) для брокеров и дилеров с установлением четких критериев (цена, расходы, скорость, вероятность исполнения), обязанности разрабатывать и публиковать Политику наилучшего исполнения приказов, а также получать согласие клиента с ней, что соответствует международным стандартам MiFID II;

-        предоставление клиентам права выбора порядка учета их финансовых инструментов в системе учета центрального депозитария (с открытием отдельного субсчета на имя клиента либо с использованием уникального кода без раскрытия реквизитов, либо на агрегированном субсчете), а также возможность изменения такого порядка в течение срока действия брокерского договора;

-        расширение перечня финансовых инструментов, допускаемых к обращению на организованном рынке, путем исключения запрета на обращение финансовых инструментов, базовым активом которых являются необеспеченные цифровые активы, что позволяет совершать сделки с такими инструментами в рамках особого режима регулирования на организованном рынке ценных бумаг и на международных (иностранных) рынках;

-        возложение на центральный депозитарий функций оператора системы раскрытия цен внебиржевых сделок, включая формирование, ведение и раскрытие информации о ценах сделок с финансовыми инструментами, совершенных на неорганизованном рынке, с установлением порядка предоставления данных брокерами/дилерами, сроков хранения информации (5 лет) и доступа регуляторов к полной базе данных, включая сведения о сторонах сделки;

-        установление механизма отложенного раскрытия (с задержкой) информации о крупных внебиржевых сделках, объем которых превышает пороговое значение, с определением такого порога и срока задержки сводом правил центрального депозитария исходя из ликвидности финансового инструмента и размера сделки, что соответствует подходам MiFIR и позволяет защитить интересы маркет-мейкеров.

Наряду с этим предусматривается приведение действующих норм в соответствие с требованиями Закона Республики Казахстан «О правовых актах», а также устранение выявленных правовых пробелов и внесение редакционных изменений по результатам правового мониторинга.

С текстом документа можно ознакомиться на сайте Агентства.

 Управление внешних коммуникаций

press@finreg.kz