Об усилении требований к руководящим работникам финансовых организаций

В рамках подготовки к взаимной оценке Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма 30 мая 2022 года Правлением Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка (далее – Агентство) принято постановление, предусматривающее внесение изменения в подзаконный акт Агентства[1] (далее – Постановление).

Целью Постановления является усиление контроля за лицами, допускаемыми к работе на финансовом рынке, для обеспечения защиты прав и интересов потребителей финансовых услуг.

В частности, были расширены критерии, применяемые для оценки безупречной деловой репутации, при согласовании кандидатов на должности руководящих работников финансовых организаций.

Постановление предусматривает, что критериями отсутствия безупречной деловой репутации, помимо прочего, являются нахождение лица в списке лиц, причастных к террористической деятельности, перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, и (или) в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения, составляемых в соответствии со статьями 12 и 12-1 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Постановление прошло процедуру публичного обсуждения, в том числе с ОЮЛ «Ассоциация финансистов Казахстана» и НПП «Атамекен».

 

Управление внешних коммуникаций Агентства

+7 (727) 237-10-90, press@finreg.kz

 

 

[1] постановление Правления Агентства № 43 от 30 марта 2020 года «Об утверждении Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, банковских, страховых холдингов, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», включая требования, предъявляемые к руководящим работникам филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, критерии отсутствия безупречной деловой репутации и перечень документов, необходимых для получения согласия»