Об установлении признаков контроля, признаков крупного участника банка, банковского холдинга и значительного участия в капитале организации
Правлением Агентства по регулированию и развитию финансового рынка принято постановление №56 от 7 апреля «Об утверждении Правил установления признаков контроля, признаков крупного участника банка, банковского холдинга, значительного участия в капитале организации и внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 июля 2019 года № 113 «Об установлении случая наличия возможности одного лица самостоятельно либо совместно с одним или несколькими лицами определять решения юридического лица иным образом».
Постановление разработано в целях реализации положений, предусмотренных пунктом 12 статьи 9 Закона «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» и подпунктом 3) статьи 3 Закона «О страховой деятельности».
Постановлением определен порядок установления признаков контроля, признаков крупного участника банка, банковского холдинга, значительного участия в капитале организации.
Для определения крупного участника (банковского холдинга) к случаю оказания прямого или косвенного влияния на принимаемые банком решения иным образом отнесен случай предоставления финансирования банку в размере, превышающем 10 процентов (25 процентов для банковского холдинга) собственного капитала данного банка, на любом из льготных условий.
Для определения совместного влияния на решения банка иным образом постановлением установлены следующие случаи:
1) приобретение двумя и более лицами в совокупности 10 и более (25 и более для банковского холдинга) процентов голосующих акций банка у одного лица в течение 90 календарных дней, (за исключением случаев приобретения на организованном рынке ценных бумаг);
2) получение двумя и более лицами в совокупности 10 и более процентов (25 и более для банковского холдинга) голосующих акций банка в доверительное управление от одного и того же лица в течение 12 календарных месяцев, (за исключением случаев, когда одним из лиц, принимающих голосующие акции в доверительное управление, является крупный участник банка (банковский холдинг).
Для целей установления дополнительного признака контроля определен случай, когда одно юридическое лицо финансирует другое лицо (подконтрольное), должностным лицом (за исключением независимого директора) и (или) крупным акционером, которого являются должностное лицо и (или) руководящий работник (за исключением независимого директора) финансирующего лица, в размере, превышающем собственный капитал организации, являющейся подконтрольной.
Одновременно в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 июля 2019 года № 113 «Об установлении случая наличия возможности одного лица самостоятельно либо совместно с одним или несколькими лицами определять решения юридического лица иным образом» внесены изменения, чтобы его положения распространялись только для страховой (перестраховочной) организации.
Для целей установления признака значительного участия в капитале организации постановлением определен случай, при котором два и более банка, находящиеся под контролем одного лица, приобретают в совокупности 20 и более процентов голосующих акций, долей участия, паев либо других форм долевого участия в одной организации.
С полным текстом документа можно ознакомиться на сайте Агентства.
Управление внешних коммуникаций