ВВЕДЕНИЕ
1. Республика Казахстан присоединилась к ГРЕКО 16 января 2020 года. ГРЕКО постановила, что все новые члены будут оценены в отношении всех ее раундов, независимо от того, подошли ли они к завершению. В этой связи Казахстану была представлена совместная процедура оценки, охватывающая темы первого и второго раундов (см. пункт 3). В состав оценочной группы ГРЕКО (далее ОГГ) входили шериф (судья) г-н Аластер БРАУН, шерифский суд Данфермлина (Соединенное Королевство) г-жа Елена КОНСЕВИЧЮТЕ, старший советник по борьбе с коррупцией Инициативы Европейского союза по борьбе с коррупцией в Украине, бывший сотрудник по международным связям Специальной следственной службы (Литва) г-н Луис Мигель СОУЗ СИЛВА, главный финансовый инспектор, Генеральная финансовая инспекция (Португалия) и координатор по вопросам верховенства права и борьбы с коррупцией, экспертный форум (Румыния) Лаура ШТЕФАН. Группа в сопровождении г-на Давида ДОЛИДЗЕ и г-жи Лауры САНЗ-ЛЕВИА из секретариата ГРЕКО посетила Нур-Султан
с 6 по 10 сентября 2021 года. Перед визитом ОГГ получила ответы на оценочные анкеты, копии соответствующих законодательных актов и другую документацию.
2. ОГГ встретилась с ведущими деятелями и представителями следующих учреждений: Администрация Президента, Парламент (Сенат и Мажилис), Верховный суд, Высший судебный совет, Генеральная прокуратура, Министерство внутренних дел, Министерство юстиции, Министерство финансов, Министерство иностранных дел, Министерство национальной экономики, Министерство цифрового развития, инноваций и аэрокосмической промышленности, Министерство информации и общественногоразвития, Совет безопасности, Агентство по противодействию коррупции, Комитет национальной безопасности, Агентство по финансовому мониторингу, Национальный банк, Центральная избирательная комиссия, Агентство по делам государственной службы, Счетный комитет,Акимат города Нур-Султан, Акимат Акмолинской области, налоговые и регистрационные органами, а также Уполномоченным по делам предпринимателей и Уполномоченным по правам человека. Кроме того, ОГГ встретилась с представителями следующих неправительственных организаций: Республиканского общественного объединения «Әділдік жолы», Центра прикладных исследований «ТАЛАП», Ассоциации экологических организаций Казахстана, а также с представителями СМИ и ученых. ОГГ также встретилась с аудиторами, нотариусами, представителями профессиональных юристов (коллегия и ассоциация адвокатов) и Национальной палаты предпринимателей «Атамекен».
3. В соответствии со статьей 10.3 своего Устава ГРЕКО решила, что:
▪ Первый раунд оценки посвящен следующим темам:
❖ Независимость, специализация и средства, которыми располагают национальные органы, занимающиеся предупреждением и борьбой с коррупцией: Руководящий принцип 3: органы, отвечающие за предупреждение, расследование, судебное преследование и судебное разбирательство в отношении коррупционных преступлений: правовой статус, полномочия, средства сбора доказательств, независимость и автономность; Руководящий принцип 7: специализированные лица или органы, занимающиеся вопросами коррупции, имеющиеся в их распоряжении средства);
❖ Степень и объем иммунитетов: Руководящий принцип 6: иммунитеты от расследования, судебного преследования или судебного разбирательства по делу о коррупции; а также
▪ Второй раунд оценки посвящен следующим темам:
❖ Доходы от коррупции: Руководящие принципы 4 (изъятие и конфискация доходов от коррупции) и 19 (связь между коррупцией и отмыванием денег/организованной преступностью) для членов, ратифицировавших Конвенцию об уголовной ответственности за коррупцию (ETS 173), вместе со статьями 19.3, 13 и 23 Конвенции;
❖ Государственное управление и коррупция: Руководящие принципы 9 (государственное управление) и 10 (государственные должностные лица);
❖ Юридические лица и коррупция: Руководящие принципы 5 (юридические лица) и 8 (налоговое законодательство) для членов, ратифицировавших Конвенцию об уголовной ответственности за коррупцию (ETS 173), вместе со статьями 14, 18 и 19.2 Конвенции.
4. Настоящий отчет был подготовлен на основе ответов властей на анкеты (представленных 1 марта 2021 г.) и информации, предоставленной во время странового визита. Основной целью отчета является оценка эффективности мер, принятых властями Казахстана для соблюдения положений, указанных в пункте 3. По каждой теме в отчете представлено описание ситуации с последующим критическим анализом. Выводы включают перечень рекомендаций, принятых ГРЕКО и адресованных Казахстану, по улучшению соблюдения рассматриваемых положений.