ПРОЕКТ Правил ведения ведомственного профилактического учета, осуществляемого уполномоченным органом по финансовому мониторингу

 

 

 

 

Об утверждении Правил ведения ведомственного профилактического учета, осуществляемого уполномоченным органом по финансовому мониторингу

 

 

          В соответствии с пунктом 13 статьи 59 Закона Республики Казахстан «О профилактике правонарушений» ПРИКАЗЫВАЮ:

  1. Утвердить прилагаемые Правила ведения ведомственного профилактического учета, осуществляемого уполномоченным органом по финансовому мониторингу.
  2. Департаменту превенции и аналитических разработок Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу после его официального опубликования.

  1. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу.
  2. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

 

 

Должность                                                                                             ФИО

 

 

 

 

 

 

 

 Приложение к приказу

 

 

 

Правила ведения ведомственного профилактического учета, осуществляемого уполномоченным органом по финансовому мониторингу

 

 

Глава 1. Общие положения

 

  1.    Настоящие Правила ведения ведомственного профилактического учета, осуществляемого уполномоченным органом по финансовому мониторингу (далее – Правила) разработаны в соответствии с пунктом 13 статьи 59 Закона Республики Казахстан «О профилактике правонарушений» (далее – Закон) и определяют порядок постановки и исключения из профилактического учета, осуществляемого уполномоченным органом по финансовому мониторингу для принятия мер по профилактике экономических (финансовых) правонарушений.   
  2. В настоящих Правилах используются следующие понятия:

1) уполномоченный орган по финансовому мониторингу (далее – уполномоченный орган) – государственный орган, осуществляющий предупреждение, выявление, пресечение, раскрытие и расследование экономических и финансовых правонарушений, отнесенных законодательством Республики Казахстан к ведению этого органа;

2) лицо, склонное к совершению правонарушений, – физическое лицо, состоящее на профилактическом учете, которое в силу опасности своего антиобщественного поведения находится в состоянии риска возможного совершения правонарушения либо совершило правонарушение;

3) меры по профилактике экономических (финансовых) правонарушений – общие, индивидуальные и специальные меры по профилактике правонарушений.

 

 

Глава 2. Порядок ведения профилактического учета, осуществляемого уполномоченным органом

 

  1. На профилактический учет уполномоченного органа ставятся лица, совершившие экономические правонарушения, в отношении которых применено наказание, не связанное с изоляцией от общества, или иные меры уголовно-правового воздействия.

Дополнительно на профилактический учет уполномоченного органа ставятся лица, в отношении которых вынесено официальное предостережение, в соответствии со статьей 51 Закона.

  1. В отношении лиц, указанных в пункте 3 настоящих Правил, заводятся профилактические дела.
  2. Лицу (законному представителю) при постановке на профилактический учет разъясняются его права и обязанности, а также ответственность, установленная законами Республики Казахстан.
  3. Профилактический учет ведется ответственным структурным подразделением уполномоченного органа с учетом специфики осуществляемой деятельности.

Постановка на профилактический учет утверждается руководителем структурного подразделения уполномоченного органа.

  1. Сведения профилактического учета являются служебной информацией и используются исключительно в пределах решения задач по профилактике правонарушений.
  2. Профилактический учет может быть продлен с учетом индивидуальных особенностей лица, склонного к совершению правонарушения, характера и степени его антиобщественного поведения, опасности совершенного им деяния (действия или бездействия), пока не будет исключена вероятность совершения правонарушения.
  3. Постановка на профилактический учет может быть обжалована заинтересованными лицами в порядке, установленном законами Республики Казахстан.
  4. Для выполнения задач профилактики правонарушений уполномоченный орган применяет общие, индивидуальные меры, а также меры по виктимологической профилактике правонарушений.

В отношении лиц, состоящих на профилактическом учете принимаются индивидуальные меры по профилактике экономических (финансовых) правонарушений предусмотренные подпунктами 1), 2) пункта 3 статьи 48, статьями 50, 51 Закона и меры по виктимологической профилактике правонарушений предусмотренные подпунктами 1), 2), 3), 5), 7), 9), 11) статьи 71 Закона в течение действия профилактического учета за лицом, склонным к совершению правонарушений.

  1. Профилактический учет прекращается:

1) досрочно, если будет установлено, что лицо, склонное к совершению правонарушения, встало на путь исправления, положительно характеризуется по месту жительства или трудовой деятельности;

2) по истечении срока мер по индивидуальной профилактике правонарушений, если не имеется оснований для его продления;

3) в связи с осуждением лица, склонного к совершению правонарушения, к лишению свободы;

4) на основании судебного акта; 

5) в связи со смертью.

 

_____

Дата публикации
02 марта 2026