Цели, задачи, принципы и правовые основы создания и ведения национальных реестров идентификационных номеров определены Законом Республики Казахстан «О национальных реестрах идентификационных номеров» от 12 января 2007 года № 223.
1. Какова цель создания и ведения национальных реестров идентификационных номеров?
Целью создания и ведения национальных реестров идентификационных номеров является переход к единой системе регистрации сведений, относящихся к определенному лицу, на основе введения в Республике Казахстан идентификационного номера (ст. 3 Закона Республики Казахстан от 12 января 2007 года № 223 «О национальных реестрах идентификационных номеров»).
2. Какие задачи предусмотрены для создания и ведения национальных реестров идентификационных номеров?
Задачами создания и ведения национальных реестров идентификационных номеров являются: актуализация информационных баз данных государственных органов и исключение дублирования информации; совершенствование механизма управления и использования электронных информационных ресурсов; совершенствование взаимоотношений физических и юридических лиц с государственными органами посредством ускорения и упрощения процедур при их обращениях (ст. 3 Закона Республики Казахстан от 12 января 2007 года № 223 «О национальных реестрах идентификационных номеров»).
3. На чем основываются принципы создания и ведения национальных реестров идентификационных номеров и формирования идентификационного номера?
Создание и ведение национальных реестров идентификационных номеров, формирование идентификационного номера осуществляются в соответствии с принципами законности, единства, обязательности, уважения и защиты прав и свобод граждан, конфиденциальности, обеспечения целостности и сохранности электронных информационных ресурсов (ст. 4 Закона Республики Казахстан от 12 января 2007 года № 223 «О национальных реестрах идентификационных номеров»).
4. Какие сведения содержатся в национальном реестре идентификационных номеров?
Национальные реестры идентификационных номеров содержат: сведения об идентификационных номерах, содержащих данные о дате рождения, поле физического лица, государственной регистрации юридического лица (филиала и представительства) и индивидуального предпринимательства в виде совместного предпринимательства; сведения, получаемые от регистрирующих и других государственных органов и иных государственных учреждений; информацию о всех изменениях сведений, входящих в состав национальных реестров идентификационных номеров (ст. 7 Закона Республики Казахстан от 12 января 2007 года № 223 «О национальных реестрах идентификационных номеров»).
5. Что входит в обязанности уполномоченного органа, осуществляющего ведение национальных реестров идентификационных номеров?
Уполномоченный орган обязан осуществлять: формирование идентификационного номера в течение одного рабочего дня с момента обращения регистрирующих органов; предоставление информации регистрирующим органам и иным государственным учреждениям не позднее двух рабочих дней с момента их обращений (ст. 8 Закона Республики Казахстан от 12 января 2007 года № 223 «О национальных реестрах идентификационных номеров»).
6. Что входит в обязанности регистрирующего органа, осуществляющего ведение национальных реестров идентификационных номеров?
Регистрирующие органы обязаны осуществлять: своевременное представление сведений в уполномоченный орган для формирования идентификационного номера в течение одного рабочего дня с момента поступления таких сведений; представление сведений уполномоченному органу для пополнения и поддержания актуального состояния данных информационных систем национальных реестров идентификационных номеров в течение одного рабочего дня с момента поступления таких сведений; представление сведений уполномоченному органу для исключения или условного исключения идентификационных номеров из национальных реестров идентификационных номеров в течение одного рабочего дня с момента поступления таких сведений (ст. 8 Закона Республики Казахстан от 12 января 2007 года № 223 «О национальных реестрах идентификационных номеров»).
7. Что такое ИИН и БИН?
Индивидуальный идентификационный номер - уникальный номер, формируемый для физического лица, в том числе индивидуального предпринимателя, осуществляющего деятельность в виде личного предпринимательства.
Бизнес-идентификационный номер – уникальный номер, формируемый для юридического лица (филиала и представительства) и индивидуального предпринимателя, осуществляющего деятельность в виде совместного предпринимательства (ст. 1 Закона Республики Казахстан от 12 января 2007 года № 223 «О национальных реестрах идентификационных номеров»).
8. Какие документы содержат ИИН?
Документами с индивидуальным идентификационным номером являются: свидетельство о рождении; паспорт гражданина Республики Казахстан; удостоверение личности гражданина Республики Казахстан; вид на жительство иностранца в Республике Казахстан; удостоверение кандаса; удостоверение лица без гражданства; дипломатический паспорт Республики Казахстан; служебный паспорт Республики Казахстан; регистрационное свидетельство для иностранцев и лиц без гражданства; проездной документ (ст. 9 Закона Республики Казахстан от 12 января 2007 года № 223 «О национальных реестрах идентификационных номеров»).
9. Какие документы содержат БИН?
Документами с бизнес-идентификационным номером являются: справка о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, справка об учетной регистрации (перерегистрации) филиала (представительства) - для юридических лиц-резидентов, их филиалов (представительств); справка об учетной регистрации (перерегистрации) филиала (представительства) - для юридических лиц-нерезидентов, осуществляющих деятельность в Республике Казахстан через филиалы и представительства (с образованием постоянного учреждения); регистрационное свидетельство для юридических лиц-нерезидентов: являющихся налоговыми агентами в соответствии с пунктом 8 статьи 650 Кодекса Республики Казахстан "О налогах и других обязательных платежах в бюджет" (Налоговый кодекс); владеющих в Республике Казахстан объектами налогообложения; являющихся дипломатическими и приравненными к ним представительствами иностранного государства, аккредитованными в Республике Казахстан; осуществляющих деятельность через зависимого агента, который рассматривается как его постоянное учреждение согласно пункту 9 статьи 220 Кодекса Республики Казахстан "О налогах и других обязательных платежах в бюджет" (Налоговый кодекс) (ст. 9 Закона Республики Казахстан от 12 января 2007 года № 223 «О национальных реестрах идентификационных номеров»).
10. Кому оформляют ИИН?
Формирование индивидуального идентификационного номера осуществляется:
для граждан Республики Казахстан при выдаче впервые: свидетельства о рождении; паспорта гражданина Республики Казахстан; удостоверения личности гражданина Республики Казахстан; для иностранцев и лиц без гражданства при выдаче впервые: регистрационного свидетельства; вида на жительство в Республике Казахстан; удостоверения лица без гражданства; для этнических казахов при присвоении статуса кандаса (ст. 9 Закона Республики Казахстан от 12 января 2007 года № 223 «О национальных реестрах идентификационных номеров»).
11. Кому оформляют БИН?
Формирование бизнес-идентификационного номера осуществляется:
для индивидуальных предпринимателей, осуществляющих деятельность в виде совместного индивидуального предпринимательства, одновременно при государственной регистрации совместного индивидуального предпринимательства; для юридических лиц-резидентов, их филиалов и представительств одновременно при их регистрации; для юридических лиц-нерезидентов, осуществляющих деятельность в Республике Казахстан через филиалы и представительства (с образованием постоянного учреждения), одновременно при их учетной регистрации; при регистрации в органе государственных доходов в качестве налогоплательщиков юридических лиц-нерезидентов: являющихся налоговыми агентами в соответствии с пунктом 8 статьи 650 Кодекса Республики Казахстан «О налогах и других обязательных платежах в бюджет» (Налоговый кодекс); являющихся дипломатическими и приравненными к ним представительствами иностранного государства, аккредитованными в Республике Казахстан; осуществляющих деятельность через зависимого агента, который рассматривается как его постоянное учреждение согласно пункту 9 статьи 220 Кодекса Республики Казахстан «О налогах и других обязательных платежах в бюджет» (Налоговый кодекс); осуществляющих деятельность через постоянное учреждение без открытия филиала, представительства; владеющих в Республике Казахстан объектами налогообложения; открывающих текущие счета в банках-резидентах, филиалах банков-нерезидентов (ст. 9 Закона Республики Казахстан от 12 января 2007 года № 223 «О национальных реестрах идентификационных номеров»).
12. Меняется ли ИИН при смене документов?
При повторной и последующей выдаче документов, формирование нового ИИН не производится, кроме случаев усыновления (удочерения) при изменении сведений об усыновленном ребенке, его персональных данных, которые изменяются после вступления в силу решения суда об усыновлении (удочерении), а также несоответствия контрольного разряда в индивидуальном идентификационном номере алгоритму его расчета. (ст. 9 Закона Республики Казахстан от 12 января 2007 года № 223 «О национальных реестрах идентификационных номеров»).
13. В каких случаях возможно исключение ИИН?
Индивидуальный идентификационный номер исключается из Национального реестра индивидуальных идентификационных номеров условно: после вступления в силу решения суда о признании физического лица безвестно отсутствующим, сведения о котором представляются в порядке, объемах и сроки, которые установлены государственным органом, осуществляющим в пределах своей компетенции статистическую деятельность в области правовой статистики и специальных учетов; при выезде нерезидентов из Республики Казахстан; после вступления в силу решения суда об усыновлении (удочерении) при изменении сведений об усыновленном ребенке, его персональных данных; после вступления в силу решения суда об объявлении физического лица умершим; в случае выезда физического лица за пределы республики на постоянное место жительства; в случае закрытия физическим лицом-нерезидентом текущего счета в банке-резиденте, филиале банка-нерезидента; при прекращении прав физического лица-нерезидента на объекты налогообложения и объекты, связанные с налогообложением; в случае прекращения физическим лицом-нерезидентом предпринимательской деятельности в Республике Казахстан; в случае отмены решения суда об усыновлении (удочерении) (ст. 10 Закона Республики Казахстан от 12 января 2007 года № 223 «О национальных реестрах идентификационных номеров»).
14. В каких случаях исключается БИН?
Бизнес-идентификационный номер исключается из Национального реестра бизнес-идентификационных номеров: при ликвидации юридического лица (филиала, представительства); при прекращении деятельности филиала иностранного юридического лица, предметом деятельности которого является оказание финансовых услуг; при прекращении осуществления предпринимательской деятельности индивидуальным предпринимателем, осуществляющим деятельность в виде совместного индивидуального предпринимательства; при прекращении прав юридического лица-нерезидента на объекты налогообложения и объекты, связанные с налогообложением; в случае закрытия юридическим лицом-нерезидентом текущего счета в банке-резиденте, филиале банка-нерезидента; в случае прекращения юридическим лицом-нерезидентом предпринимательской деятельности в Республике Казахстан и выбытия из Республики Казахстан (ст. 10 Закона Республики Казахстан от 12 января 2007 года № 223 «О национальных реестрах идентификационных номеров»).
15. Оформляют ли БИН индивидуальные предприниматели?
Регистрация физического лица в качестве индивидуального предпринимателя, осуществляющего деятельность в виде личного предпринимательства, производится по индивидуальному идентификационному номеру.
Присвоение нового индивидуального идентификационного номера при государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя, осуществляющего деятельность в виде личного предпринимательства, не производится.
Формирование бизнес-идентификационного номера осуществляется для индивидуальных предпринимателей, осуществляющих деятельность в виде совместного индивидуального предпринимательства, одновременно при государственной регистрации совместного индивидуального предпринимательства; (ст. 9 Закона Республики Казахстан от 12 января 2007 года № 223 «О национальных реестрах идентификационных номеров»).
16. В каких случаях сведения ИИН/БИН не подлежат разглашению?
Сведения, содержащиеся в национальных реестрах идентификационных номеров, кроме информации, являющейся общедоступной, не подлежат разглашению, за исключением случаев представления сведений: регистрирующим органам в целях поддержания актуального состояния данных информационных систем национальных реестров идентификационных номеров на основании письменного разрешения уполномоченного органа; органам, осуществляющим в соответствии с законом уголовное преследование; судам в ходе рассмотрения дел об определении ответственности за правонарушения; кредитному бюро с государственным участием в целях формирования базы данных кредитных историй; фонду социального медицинского страхования в целях формирования данных информационной системы и электронных информационных ресурсов системы обязательного социального медицинского страхования; Национальной палате предпринимателей Республики Казахстан для создания, ведения и использования реестра бизнес-партнеров в порядке, определяемом Правительством Республики Казахстан; центральному депозитарию для целей ведения системы учета центрального депозитария; адвокатам в рамках оказания юридической помощи при направлении адвокатского запроса в письменной форме или форме электронного документа, удостоверенного посредством электронной цифровой подписи, через единую информационную систему юридической помощи; уполномоченному государственному органу, осуществляющему финансовый мониторинг и принимающему иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, финансированию распространения оружия массового уничтожения; Национальному оператору почты в целях функционирования единой системы электронных абонентских почтовых ящиков в рамках электронного документооборота; жилищной инспекции, осуществляющей государственный контроль и надзор в пределах границ населенных пунктов на объектах социальной инфраструктуры в сферах управления жилищным фондом, газа и газоснабжения и государственный контроль и надзор в пределах границ населенных пунктов на объектах социальной инфраструктуры в области промышленной безопасности за соблюдением требований безопасной эксплуатации опасных технических устройств; в иных случаях, предусмотренных законами Республики Казахстан (ст. 11 Закона Республики Казахстан от 12 января 2007 года № 223 «О национальных реестрах идентификационных номеров»).
17. Какая предусмотрена ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан о национальных реестрах идентификационных номеров?
Ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан о национальных реестрах идентификационных номеров, а именно разглашение сведений, содержащихся в национальных реестрах идентификационных номеров, не подлежащих разглашению, а равно неисполнение либо ненадлежащее исполнение обязанностей, установленных законодательством Республики Казахстан о национальных реестрах идентификационных номеров, предусмотрена статьей 468 Кодекса Республики Казахстан от 5 июля 2014 года № 235-V «Об административных правонарушениях».
18. Признаются ли документы недействительными в случае отсутствия в них сформированного ИИН/БИН?
Документы с индивидуальным идентификационным номером являются: паспорт гражданина Республики Казахстан; удостоверение личности гражданина Республики Казахстан; вид на жительство иностранца в Республике Казахстан; удостоверение кандаса; удостоверение лица без гражданства; дипломатический паспорт Республики Казахстан; служебный паспорт Республики Казахстан; регистрационное свидетельство для иностранцев и лиц без гражданства; проездной документ.
Документами с бизнес-идентификационным номером являются: справка о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, справка об учетной регистрации (перерегистрации) филиала (представительства) - для юридических лиц-резидентов, их филиалов (представительств); справка об учетной регистрации (перерегистрации) филиала (представительства) - для юридических лиц-нерезидентов, осуществляющих деятельность в Республике Казахстан через филиалы и представительства (с образованием постоянного учреждения); регистрационное свидетельство для юридических лиц-нерезидентов: являющихся налоговыми агентами в соответствии с пунктом 8 статьи 650 Кодекса Республики Казахстан "О налогах и других обязательных платежах в бюджет" (Налоговый кодекс); владеющих в Республике Казахстан объектами налогообложения; являющихся дипломатическими и приравненными к ним представительствами иностранного государства, аккредитованными в Республике Казахстан; осуществляющих деятельность через зависимого агента, который рассматривается как его постоянное учреждение согласно пункту 9 статьи 220 Кодекса Республики Казахстан "О налогах и других обязательных платежах в бюджет" (Налоговый кодекс) (ст. 9 Закона Республики Казахстан от 12 января 2007 года № 223 «О национальных реестрах идентификационных номеров»).
Вышеуказанные документы, за исключением свидетельств о рождении, признаются недействительными в случае отсутствия в них сформированного идентификационного номера с 1 января 2013 года (п.3 ст. 13 Закона Республики Казахстан от 12 января 2007 года № 223 «О национальных реестрах идентификационных номеров»).
19. Как получить ИИН иностранцу?
Для формирования ИИН физическое лицо (или его законный представитель) обращается к услугодателю через Государственную корпорацию по месту пребывания или через портал.
Перечень документов необходимых для оказания государственной услуги: заявление по форме; документ удостоверяющий личность (действительный заграничный паспорт, если иной порядок не установлен соглашением Республики Казахстан с соответствующей стороной или Правительством Республики Казахстан); нотариально удостоверенная доверенность, в случае обращения представителя услугополучателя. В случае, если в документе, удостоверяющем личность иностранца, отсутствует написание установочных данных (фамилия, имя, отчество (при его наличии), место рождения) на кириллице или латинице, необходимо приложить соответствующий нотариально-заверенный перевод документа.
При обращении через портал: электронный запрос, удостоверенный электронной цифровой подписью представителя услугополучателя; электронная копия документа, удостоверяющий личность (действительный заграничный паспорт, если иной порядок не установлен соглашением Республики Казахстан с соответствующей стороной или Правительством Республики Казахстан); нотариально удостоверенная доверенность, в случае обращения представителя услугополучателя; удостоверить электронно-цифровой подписью услугополучателя или его представителя.
В случае, если в документе, удостоверяющем личность иностранца, отсутствует написание установочных данных (фамилия, имя, отчество (при его наличии), место рождения) на кириллице или латинице, необходимо приложить соответствующий нотариально-заверенный перевод документа (п. 8 приложения 3 приказа Министра внутренних дел РК от 27 марта 2020 года № 258 «Об утверждении Правил оказания государственной услуги «Формирование и корректировка индивидуального идентификационного номера иностранцам и лицам без гражданства, временно пребывающим в Республике Казахстан»).